“數(shù)據(jù)監(jiān)管”體系離我們有多遠？

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為了可從數(shù)據(jù)中獲取收益，制定前瞻性的數(shù)據(jù)規(guī)劃和先進的數(shù)據(jù)管理流程是當(dāng)前金融企業(yè)數(shù)據(jù)建設(shè)的重點工作。數(shù)據(jù)監(jiān)管體系正是適應(yīng)這種需求而產(chǎn)生的，它也是企業(yè)數(shù)據(jù)集中的中后期發(fā)展階段中計算機應(yīng)用系統(tǒng)的發(fā)展方向。

一、數(shù)據(jù)監(jiān)管體系概述

數(shù)據(jù)監(jiān)管體系是指通過人員組織、流程管理和技術(shù)平臺的相互作用，確保企業(yè)數(shù)據(jù)可轉(zhuǎn)化成強有力的企業(yè)資產(chǎn)，從而發(fā)揮數(shù)據(jù)增值作用的工作過程。它的目標(biāo)是幫助用戶更準(zhǔn)確地理解企業(yè)數(shù)據(jù)，提高企業(yè)數(shù)據(jù)的可信度和重用性，為決策支持奠定堅實的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

在人員組織方面，數(shù)據(jù)監(jiān)管體系包括:任命執(zhí)行總裁和數(shù)據(jù)管理執(zhí)行官，建立包括數(shù)據(jù)監(jiān)管專家、數(shù)據(jù)質(zhì)量專家、數(shù)據(jù)架構(gòu)師、變更管理專家和培訓(xùn)專家在內(nèi)的企業(yè)數(shù)據(jù)管理團隊，并搭建數(shù)據(jù)監(jiān)管的組織架構(gòu)和分配角色任務(wù)。在流程管理方面，數(shù)據(jù)監(jiān)管體系包括:構(gòu)建項目實施方法論，制定企業(yè)數(shù)據(jù)監(jiān)管政策，設(shè)置數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)定義等。在技術(shù)平臺方面，數(shù)據(jù)監(jiān)管體系包括:按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，建立企業(yè)元數(shù)據(jù)知識庫，制定數(shù)據(jù)描述技術(shù)方案和修補數(shù)據(jù)質(zhì)量的技術(shù)方案。

實施企業(yè)數(shù)據(jù)監(jiān)管的作用在于整合企業(yè)數(shù)據(jù)資源。它最終要形成企業(yè)范圍內(nèi)一致的數(shù)據(jù)字典和共同的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，提供高質(zhì)量和可以被各個部門共享的數(shù)據(jù)，進而保證更有效的企業(yè)數(shù)據(jù)投資回報和為企業(yè)業(yè)務(wù)提供快速業(yè)務(wù)反應(yīng)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

二、數(shù)據(jù)監(jiān)管體系的組成部分?jǐn)?shù)據(jù)

監(jiān)管體系有八個組成部分:政策、監(jiān)督、流程、質(zhì)量、管理、架構(gòu)、報告和組織。

1.數(shù)據(jù)監(jiān)管政策體系數(shù)據(jù)

監(jiān)管政策體系的工作內(nèi)容包括:制定數(shù)據(jù)重組的規(guī)則和企業(yè)級數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，制定信息的分發(fā)方法和信息質(zhì)量監(jiān)控方法，確定數(shù)據(jù)監(jiān)管政策覆蓋的區(qū)域和數(shù)據(jù)監(jiān)管政策執(zhí)行結(jié)果的檢查周期。

通過“ 每年對數(shù)據(jù)監(jiān)管進行一次檢查”的工作過程來理解政策體系規(guī)定的內(nèi)容。這項檢查工作的目的是，按照已經(jīng)制定的數(shù)據(jù)政策中的規(guī)定，每年年底派遣數(shù)據(jù)監(jiān)管檢查組執(zhí)行數(shù)據(jù)監(jiān)督流程，以保證數(shù)據(jù)監(jiān)管政策、流程和標(biāo)準(zhǔn)在企業(yè)內(nèi)部得到了很好的貫徹和執(zhí)行，并將檢查結(jié)果分發(fā)到企業(yè)信息價值鏈中相關(guān)的數(shù)據(jù)所有者和信息管理中心，由信息管理中心總結(jié)分析，以保證其成果符合數(shù)據(jù)監(jiān)管方法論的要求。

這項政策的內(nèi)容包括:按照每年制定的數(shù)據(jù)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，數(shù)據(jù)檢查組確定要用來評估的企業(yè)信息價值鏈;數(shù)據(jù)檢查組成員與信息價值鏈中的每個人交談，并要求他們按照重點評估報告中制定的檢查內(nèi)容，評估每一個數(shù)據(jù)流程的優(yōu)先級與質(zhì)量評估計劃的優(yōu)劣程度;數(shù)據(jù)檢查組比較評估結(jié)果，編寫優(yōu)先級報告，并按季度提交數(shù)監(jiān)管管理中心;信息管理中心將當(dāng)年的檢查結(jié)果匯總分析，決定是否需要按照企業(yè)數(shù)據(jù)監(jiān)管方法論的要求進行調(diào)整。

由此可見 ，數(shù)據(jù)監(jiān)管政策體系是數(shù)據(jù)監(jiān)管過程中最基礎(chǔ)的組成部分，為數(shù)據(jù)監(jiān)管工作在高級管理層上奠定了基礎(chǔ)。

2.數(shù)據(jù)監(jiān)管監(jiān)督體系

數(shù)據(jù)監(jiān)管監(jiān)督體系是通過檢查數(shù)據(jù)監(jiān)管成果來評估數(shù)據(jù)監(jiān)管的作用，以保證應(yīng)用系統(tǒng)、數(shù)據(jù)流程和業(yè)務(wù)單位都能夠遵守數(shù)據(jù)監(jiān)管政策的要求。

可以通過“對數(shù)據(jù)監(jiān)管組織體系實施監(jiān)督過程”這一監(jiān)督工作流程來理解數(shù)據(jù)監(jiān)管監(jiān)督體系?！皩?shù)據(jù)監(jiān)管組織體系實施監(jiān)督過程”的工作目標(biāo)是:判斷數(shù)據(jù)監(jiān)管組織中現(xiàn)有的角色和職責(zé)分工是否合適，有哪些不足之處，現(xiàn)有的報告層次是否得到了遵守等。

它的工作過程包括:組建數(shù)據(jù)監(jiān)督隊伍;隨機選擇項目中負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)監(jiān)管角色的成員，與其探討角色是否能夠在實際工作中發(fā)揮作用、角色及其職責(zé)是否能夠適應(yīng)項目的要求、角色是否在工作中是多余的、是否與實際工作有差距等檢查點;根據(jù)討論結(jié)果，記錄哪些是正確的數(shù)據(jù)監(jiān)管行為，哪些是需要改進的數(shù)據(jù)監(jiān)管領(lǐng)域，有

哪些潛在的風(fēng)險和違規(guī)案例等，并向企業(yè)信息管理中心提交發(fā)現(xiàn)的問題和改進建議。

在這個過程中，我們可以看出，數(shù)據(jù)監(jiān)管監(jiān)督體系實際是按照數(shù)據(jù)監(jiān)管政策的要求，對數(shù)據(jù)監(jiān)管成果的檢查過程。從實際工作經(jīng)驗上看，數(shù)據(jù)監(jiān)管工作的難點在于怎樣設(shè)計合理的檢查點，以便與負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)監(jiān)管角色的成員交流。這里列舉了“對數(shù)據(jù)監(jiān)管組織體系實施監(jiān)督過程”這一工作過程中的六個主要檢查點，供讀者參考:

①是否所有信息價值鏈中的成員都了解和掌握自己范圍內(nèi)的數(shù)據(jù)?

②是否監(jiān)管組織中所有角色和職責(zé)定義都是合理的?

③是否所有數(shù)據(jù)監(jiān)管文件都存放在統(tǒng)一的知識庫中?

④數(shù)據(jù)監(jiān)管組織中的每一個成員是否都有相應(yīng)的崗位職責(zé)?

⑤是否所有信息價值鏈中成員都清晰地了解自己在價值鏈中的位置和作用?

⑥是否已經(jīng)確定的數(shù)據(jù)監(jiān)管改進措施都得到了執(zhí)行?

3.數(shù)據(jù)監(jiān)管流程體系

數(shù)據(jù)監(jiān)管流程體系包括問題診斷流程、問題標(biāo)識流程、修正問題流程和交付結(jié)果流程四個組成部分，它們與企業(yè)中其他業(yè)務(wù)流程、技術(shù)相結(jié)合，確保在正確的地點使用正確的數(shù)據(jù)監(jiān)管方法，并保證在全企業(yè)范圍內(nèi)采取一致的數(shù)據(jù)管理和修正手段。

問題診斷流程是在企業(yè)信息鏈中發(fā)現(xiàn)問題的過程。從實際工作看，因為數(shù)據(jù)監(jiān)管的影響是隨著數(shù)據(jù)價值鏈的移動而不斷增加的，所以最好的問題診斷方法是實現(xiàn)實時診斷，尤其在數(shù)據(jù)源不確定或者不能用有效的數(shù)據(jù)進行數(shù)據(jù)更新的時候，需要對每一個數(shù)據(jù)源的交互通道建立診斷程序，才能使問題修正成本最小化。

問題標(biāo)識流程是在企業(yè)信息鏈中標(biāo)識已經(jīng)發(fā)生的問題及其形成原因的過程。從實際工作看，問題標(biāo)識流程的難點在于怎樣設(shè)計符合實際目標(biāo)的標(biāo)志。