從知識的角度回顧企業(yè)能力理論－摘錄

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從知識的角度回顧企業(yè)能力理論

1942年熊彼特（Josephschumpeter）的《資本主義、社會主義和民主》

1959年潘羅斯（EdithPenrose）的《企業(yè)增長理論》強調(diào)企業(yè)能力理論以來，越來越多的學(xué)者投身于企業(yè)能力理論的研究。

? 企業(yè)競爭力（Ansoff，1965；Snow　　andHrebin　iab，1980；Hitt　and　Ireland，1985），

? 核心動力或組織競爭力（Prahalad　and　Hamel，1990），

? 組織能力（Chandler，1990），

? 企業(yè)動態(tài)能力（Teece，Pisano　andShuen，1997），等等。

企業(yè)戰(zhàn)略研究的四大主流理論：

? 企業(yè)能力理論

? 交易成本理論

? 企業(yè)演變理論

? 企業(yè)生態(tài)理論

? 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟理論

一、理論核心：從“基于資源”到“善于知識”　
　　“基于資源的企業(yè)理論”（resource-based　view　of　the　firm）：企業(yè)的競爭優(yōu)勢和企業(yè)內(nèi)部的因素掛鉤。

潘羅斯將企業(yè)能力歸于資源的最優(yōu)配置和使用。

“李嘉圖租金”

“張伯倫租金”

“熊彼特租金（Schumpeterian　rent）”，即基于創(chuàng)新的經(jīng)濟租金：通過在一個不確定性很高或者非常復(fù)雜的環(huán)境中承擔(dān)風(fēng)險和形成獨創(chuàng)性的洞察力來獲得。

溫特則直接將企業(yè)定義為“生產(chǎn)知識的倉庫”（Winter，1988）。
　　“基于知識”的企業(yè)能力理論認(rèn)為：與市場機制相比，企業(yè)組織能更有效的在組織內(nèi)共享和傳送個人和團隊的知識，企業(yè)間績效的差異是源于知識的不對稱和由此導(dǎo)致的企業(yè)能力的差異（Conner，1991；Kogutandzander,1992，1996；ConnerandPrahalad，1996；etc.）。

潘羅斯認(rèn)為：企業(yè)的規(guī)模取決于企業(yè)管理者擁有的知識和管理能力，這就是企業(yè)理論中著名的“潘羅斯效應(yīng)”。

替斯認(rèn)為：企業(yè)組織的知識以及相應(yīng)的企業(yè)能力是企業(yè)經(jīng)營范圍的一個重要決定因素。
　　二、分析對象：從職能活動到企業(yè)內(nèi)部過程
　　基于資源的理論:主要分析對象是資源；

交易成本理論:企業(yè)必須在外部交易中有效地避免機會主義行為，因此其基本分析對象是一系列的企業(yè)交易；

企業(yè)生態(tài)理論:企業(yè)群落像生物群落一樣容易受環(huán)境的影響，企業(yè)環(huán)境的變動會使企業(yè)群落像生物群落一樣絕種，只有能夠產(chǎn)生有效形態(tài)的企業(yè)才能適應(yīng)環(huán)境的變遷，因此以環(huán)境的變化（Variations）為基本分析單位。

企業(yè)能力理論:基本分析單位是企業(yè)內(nèi)部過程。
　　斯諾和萊賓奈克首先:將企業(yè)的職能性活動（Functionalactivities）列入企業(yè)能力范疇（Snow＆Hrebiniak，1980）。

希特和艾爾蘭進(jìn)一步將企業(yè)的職能活動細(xì)分為55種（Hiit＆Ireland，1985）。

波特認(rèn)為，企業(yè)職能性活動是企業(yè)競爭優(yōu)勢“價值鏈（Value　Chain）”的組成部分（Porter，1985）。
　　1982年，演變理論的集大成者納爾遜和溫特（Nelson＆Winter）出版了《經(jīng)濟變化的演進(jìn)理論》一書，提出了企業(yè)內(nèi)部過程（organizational　Routines）的概念。

企業(yè)內(nèi)部過程分為三種：決定一個企業(yè)運作特性的短期過程、企業(yè)進(jìn)行投資決策的內(nèi)部過程以及隨著時間的推移用以調(diào)整短期過程的企業(yè)運作程序（Nelson＆Winter，1982）。

替斯將企業(yè)過程劃分為靜態(tài)的企業(yè)過程和動態(tài)的企業(yè)過程?！?SPAN lang=EN-US>

對企業(yè)內(nèi)部過程的研究有助于我們了解，企業(yè)內(nèi)部行為模式和市場競爭的交互作用是如何隨著時間被某種動態(tài)企業(yè)過程加以程序化或者模式化的。這一問題正是企業(yè)演變理論的中心問題。
　　三、整體視角：企業(yè)生產(chǎn)和交易功能的統(tǒng)一
　　20世紀(jì)60年代的SWOT分析。

20世紀(jì)80年代臻于完善的產(chǎn)業(yè)組織理論被理論界歸結(jié)為市場“定位”學(xué)派（marketpostioning），偏重分析企業(yè)所處的競爭環(huán)境中的威脅和機遇；

交易成本理論分析企業(yè)如何在交易過程中避免交易方機會主義行為帶來的損失，外部交易是交易成本理論分析的中心，因此交易成本理論也是以企業(yè)外部分析為主；

而基于資源的理論則側(cè)重分析企業(yè)的內(nèi)部資源（Barney，1991）對企業(yè)優(yōu)勢和劣勢的影響。
　　企業(yè)能力理論認(rèn)為，企業(yè)能力塑造過程往往是漫長的，產(chǎn)品只是相當(dāng)于這一馬拉松過程中最后幾百步的現(xiàn)象而已，基于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的競爭戰(zhàn)略注重產(chǎn)品市場競爭的分析無疑只有有限的理論詮釋力（Prahalad　and　Hamel，1990；Hamel，1991）。因此，企業(yè)能力理論認(rèn)為，應(yīng)該采用一種整體的視角，涵蓋與企業(yè)能力建立相關(guān)的整個過程，整合企業(yè)的內(nèi)部知識和產(chǎn)品的生產(chǎn)過程和外部的交易過程。與外部的交易能力被視為一種重要的企業(yè)能力而與生產(chǎn)功能一起被納入分析的范圍（Winte，1988；Teeceetal．，1994）。系統(tǒng)提出企業(yè)能力內(nèi)外結(jié)合整體分析的是替斯，他對企業(yè)動態(tài)能力的定義是“企業(yè)整合、塑造和重組內(nèi)部和外部競爭力以應(yīng)對不斷變化環(huán)境的整體能力”（1997）。
　　　　四、分析維度：從二維到四維
　　企業(yè)能力（Capability）:資本（Capital）和能力（Ability），組合而成。

長期以來，人們分析企業(yè)能力大多都從兩個維度出發(fā)：資本內(nèi)涵的輔助性資產(chǎn)（Complementaryassets）和人力內(nèi)涵的知識和技能。
　　企業(yè)能力的整體分析方法帶來的一個重要的理論進(jìn)展，就是將企業(yè)核心能力分析擴展到四個維度：知識和技能、輔助性資產(chǎn)、企業(yè)內(nèi)部過程和企業(yè)的社會價值（Collis，1994；Leonard—Barton，1992；Kogut　and　Zander，1996）。

黑格和辛格提出企業(yè)從事的經(jīng)營活動可以根據(jù)相關(guān)知識的不同而分成三類：尋找和建立客戶聯(lián)系的客戶關(guān)系活動、發(fā)明新產(chǎn)品或服務(wù)并將其市場化的創(chuàng)新活動、構(gòu)建和營運各種生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)施的基礎(chǔ)活動（Hagel&Singer，1999）。企業(yè)應(yīng)該根據(jù)自己掌握的知識優(yōu)勢選擇相應(yīng)的經(jīng)營活動，否則會難以生存。
　　人們也開始認(rèn)識到以前有所忽視的企業(yè)社會層面的重要性。企業(yè)是一個開放系統(tǒng)，必須通過與外界環(huán)境不斷溝通和交換以維持其生存及發(fā)展，企業(yè)的價值和文化對于這些過程有重要的影響。企業(yè)的社會價值觀滲透于知識和技能、輔助性資產(chǎn)和企業(yè)內(nèi)部過程等其他三個層面，對于企業(yè)內(nèi)部有關(guān)知識的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)，知識吸收、積累、應(yīng)用和控制的方式都有重要的影響（Christensen　and　Overdorf，2000）。同時，企業(yè)有效的社會聯(lián)系（Sociallinkage），對于企業(yè)的內(nèi)部能力和外部能力達(dá)到良性互動，實現(xiàn)企業(yè)社會價值最大化具有重要意義。
　　五、分類標(biāo)準(zhǔn)：圍繞知識和內(nèi)部過程
　　科利斯認(rèn)為企業(yè)的核心能力是圍繞企業(yè)創(chuàng)新展開的，而創(chuàng)新是沒有定式并且永無止境的，因而企業(yè)能力與具體時點不同的創(chuàng)新環(huán)境高度相關(guān)，具有很強的環(huán)境依賴性（Contextdependency）（Collis，1994）。
　　雖然人們對與知識處理過程相關(guān)的能力，如吸收能力（Absorptive　capacities）（Cohen　　andLevinthal，1990），組合能力（Combinativecapabilities）（Kogut　and　Zander，1992），綜合能力（Integrativecapabilities）（Grant，1996）等有日趨一致的認(rèn)識，但企業(yè)的核心能力具有很強的異質(zhì)性或企業(yè)專有性，所以很多學(xué)者提出建立一個普適的企業(yè)能力分類標(biāo)準(zhǔn)不僅是不現(xiàn)實的，而且是沒有必要的。
　　六、事后理性：企業(yè)能力的起源
　　　　企業(yè)組織能力或形象的社會認(rèn)證或合法化過程給事后理性論提供了有力支持（Rao，1994）。萊奧總結(jié)出五種認(rèn)證方式：規(guī)范性認(rèn)證（Normative　justification）、認(rèn)知確認(rèn)（Cognitive　validation）、制度推理（Institutional　logics）、競爭對手比較（Rival　comparison　operatives）以及第三方背書（Third　partyendorsement）（Rao，1994）。但是，目前戰(zhàn)略學(xué)對于這些認(rèn)證方式及其相互作用的模式還了解甚少。
　　　　七、組紐適應(yīng)：動態(tài)發(fā)展與組織一致性
　　企業(yè)能力理論認(rèn)為組織適應(yīng)（Organizationaladaptation）的發(fā)展過程是演進(jìn)式的，企業(yè)競爭力更多的是依靠漸進(jìn)的創(chuàng)新以更有效利用已有的企業(yè)能力而不是跳躍式的大調(diào)整（Nelsonand　Winte，1982）。企業(yè)動態(tài)能力反應(yīng)的是在路徑依賴（Path　dependencies）和現(xiàn)有市場環(huán)境條件下企業(yè)爭取創(chuàng)新性競爭優(yōu)勢的能力（Leonar－Barton，1992）。只有基于不斷建設(shè)性學(xué)習(xí)的企業(yè)能力才能避免“創(chuàng)造力破壞（Creativedestruction）”（Schumpeter，1934），并同時達(dá)到組織一致性（Coherence）和企業(yè)動態(tài)發(fā)展（Dynamics）的動態(tài)均衡。
　　1．范式和路徑依賴
　　知識的發(fā)展一般按一定的路徑進(jìn)行，會形成一定的范式（Paradigms）（Dosi，1982）。一般現(xiàn)存企業(yè)的變革是在已有知識和技術(shù)的基礎(chǔ)上尋求改進(jìn)。而新企業(yè)往往會帶來知識跳躍式發(fā)展的新范式。如果一種新技術(shù)的背后是全新的知識范式的話，那它將對已有的技術(shù)和能力形成威脅。圖希曼和安德森據(jù)此將創(chuàng)新分為兩類，能力增進(jìn)型（Capacityenhancing）和能力破壞型（Capacitydestroying）（Tushman＆Anderson，1986）。

在外部環(huán)境發(fā)生較大變化時，路徑依賴的自我強化作用往往使企業(yè)難以發(fā)展新的適應(yīng)于新環(huán)境的企業(yè)能力，陷入“慣性陷阱（Incumbentinertia）”（Liebeman　and　Montgomery，1988）或“核心剛性（Core　　rigidities）”（Leonard－Barton，1992）。另外，路徑依賴還使得現(xiàn)有企業(yè)在引入“體系性創(chuàng)新（Architecturalinnovation）”時困難重重，其主要原因在于現(xiàn)有企業(yè)引入構(gòu)造創(chuàng)新的機制和渠道還是老的機制和渠道，并不適于新的知識范式。所以威廉姆森提出，在很多時候，路徑依賴必須為現(xiàn)有企業(yè)的低效率負(fù)責(zé)（Williamson，1999）。
　　2.組織一致性
　　企業(yè)能力理論認(rèn)為企業(yè)能系統(tǒng)地改進(jìn)其已有能力以達(dá)到組織一致性（Coherence）。組織一致性對企業(yè)的重要意義表現(xiàn)在三個方面：
　　首先，能力管理產(chǎn)生的組織一致性能有效解決知識的產(chǎn)權(quán)和報酬相稱（Appropriability）的問題（Teece，1986；Liebeskind;1996）。

其次，組織內(nèi)部各要素如知識、技術(shù)和資產(chǎn)的不斷融合，以及組織內(nèi)部和組織之間不斷增加的復(fù)雜性，使得很少有人能夠完全掌握企業(yè)各方面的知識，企業(yè)很難被模仿，這從一定程度上成為企業(yè)的競爭優(yōu)勢。
　　第三，基于企業(yè)特質(zhì)的組織一致性有利于企業(yè)形象（Corporate　identity）的確立和拓展。
　　3．上層能力
　　企業(yè)的組織一致性在很大程度上是基于企業(yè)舊的企業(yè)能力。如何使企業(yè)的動態(tài)發(fā)展與企業(yè)的組織一致性達(dá)成動態(tài)均衡，保持企業(yè)可持續(xù)的競爭優(yōu)勢，有很多學(xué)者提到了上層能力（High－ordercapacities）這個概念（Conner，1991；Connerand　Prahalad，1996；Kogutand　　Zander，1992，1996）。上層能力實際上代表了一種新的范式，只不過這種新的范式可以吸收老范式的合理內(nèi)容而不必從整體上否定后者，就像愛因斯坦相對論與牛頓經(jīng)典力學(xué)的關(guān)系一樣。
　　上層能力在更大程度上指明了企業(yè)能力發(fā)展的深度方向，而不是廣度方向。在企業(yè)發(fā)展方向是多維還是一維專業(yè)的選擇上，與組織生態(tài)學(xué)理論不同，企業(yè)能力理論大多選擇后者。同時高層次的協(xié)作和學(xué)習(xí)能力是企業(yè)上層能力必不可少的組成部分。人類由于擁有不斷學(xué)習(xí)新的知識和技能（learning）以及主動放棄舊的知識和技能（Unlearning）的潛能，所以在企業(yè)能力的四個維度中，人類對于知識和技能較之輔助性資產(chǎn)有更大的靈活性，但成本并不一定更低。只有不斷強化以這種靈活性為特征的企業(yè)上層能力，才能使企業(yè)避免落入慣性陷阱，使企業(yè)的動態(tài)發(fā)展和企業(yè)的組織一致性之間達(dá)成動態(tài)均衡。
　　通過以上簡單地回顧和分析企業(yè)能力理論，本文認(rèn)為，

企業(yè)能力本質(zhì)上是知識專有的，具備知識的一切屬性；

從基本分析對象看，企業(yè)能力理論從職能性活動轉(zhuǎn)向了企業(yè)內(nèi)部過程；與過去往往割裂企業(yè)內(nèi)部分析和外部因素分析的企業(yè)理論不同，企業(yè)能力理論試圖統(tǒng)一企業(yè)的生產(chǎn)功能和交易功能，形成對企業(yè)內(nèi)部和外部的整體認(rèn)識；

從分析維度看，企業(yè)能力的分析涵蓋了企業(yè)的輔助性資產(chǎn)，知識和技能，企業(yè)過程和企業(yè)文化價值等；

從企業(yè)能力的分類看，企業(yè)能力的分類應(yīng)該圍繞企業(yè)知識和過程的整合處理；

從方法論看，事后理性限制了企業(yè)能力理論的詮釋力和預(yù)測力，還有待研究；

從企業(yè)演變的角度看，企業(yè)能力理論強調(diào)企業(yè)的動態(tài)一致性。

這些特點使企業(yè)能力理論區(qū)別于已有的理論，成為目前企業(yè)戰(zhàn)略研究的主流理論之一。這些特點表明，企業(yè)能力理論無疑大大促進(jìn)了企業(yè)理論的發(fā)展，對于企業(yè)研究和管理有重要的借鑒意義。