摩根大通愿再付9950萬美元和解 匯率操縱調(diào)查

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針對(duì)全球銀行聯(lián)合操控市場(chǎng)行為的調(diào)查延續(xù)到了2015年，摩根大通成為今年金融圈內(nèi)首個(gè)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)“開刀”的國際大行。

　　2月1日，境外媒體消息稱，摩根大通日前同意支付9950萬美元就操縱匯率一案與起訴人達(dá)成和解。此前，有包括對(duì)沖基金、養(yǎng)老金基金以及費(fèi)城市政府在內(nèi)的投資者就12家國際銀行涉嫌操控匯率向紐約法院提起訴訟。

　　雖達(dá)成和解協(xié)議，但摩根大通并未承認(rèn)自己的過錯(cuò)，目前該和解方案仍需等待法院的批準(zhǔn)。除摩根大通外，同被列為被告的銀行還有美國銀行、巴克萊、法國巴黎銀行、花旗、瑞士信貸、德意志銀行、高盛、匯豐、摩根士丹利、蘇格蘭皇家銀行，以及瑞士銀行。

　　根據(jù)訴訟，這12家大型銀行掌控了全球匯市交易84%的市場(chǎng)份額，并且在98%的美國現(xiàn)貨交易中互為交易合約方。自2003年1月起，銀行間通過聊天室、即時(shí)通訊軟件和電郵等方式合謀操縱基準(zhǔn)匯率，以提高自身收入。

　　2008年金融危機(jī)以后，全球監(jiān)管機(jī)構(gòu)針對(duì)諸如此類不法行為的態(tài)度和處理手段可以用“絕不手軟”來形容。匯率操縱行為的惡劣程度與前段時(shí)間Libor操縱丑聞不相上下，目前對(duì)潛在貨幣市場(chǎng)操縱行為的調(diào)查力度也在不斷升級(jí)。

　　2013年10月16日，英國金融行為監(jiān)管局（FCA）正式對(duì)外宣布，確認(rèn)與其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作對(duì)一些涉及外匯市場(chǎng)交易的公司展開調(diào)查。隨后，美國、英國、瑞士、中國香港及新加坡等多個(gè)國家和地區(qū)的監(jiān)管當(dāng)局紛紛加入調(diào)查隊(duì)列。

　　一年后，聯(lián)合調(diào)查初顯成效，去年11月，摩根大通已經(jīng)因匯率操縱同意支付約10.1億美元與歐美監(jiān)管部門達(dá)成和解，同期被罰的還有花旗、匯豐、蘇格蘭皇家銀行和瑞銀，罰單總額逾30億美元，也成為涉嫌匯市操縱指控的銀行業(yè)者與監(jiān)管機(jī)構(gòu)和解的首個(gè)案例。

　　全球外匯市場(chǎng)日均有5.3萬億美元（國際清算銀行數(shù)據(jù)）的交易量，也是最具流動(dòng)性的自由交易市場(chǎng)，其中40%的每日全球外匯交易都集中在倫敦。

　　所謂“匯率操縱”是指，銀行的交易員在快要收盤時(shí)大量建倉，然后在臨收盤前平倉或者下達(dá)買賣指令，但是在執(zhí)行前取消。據(jù)了解，被操縱的基準(zhǔn)匯率為WM/Reuters，該匯率指數(shù)在倫敦時(shí)間下午4點(diǎn)設(shè)定，據(jù)國際清算銀行稱，收盤前60秒外匯交易商的交易額高達(dá)數(shù)十億美元，這段時(shí)間處理的大量訂單可能會(huì)影響最終的定盤價(jià)。而外匯交易員操縱匯率的手段主要為成立諸多即時(shí)通訊群，分享其客戶訂單信息，以便統(tǒng)一協(xié)調(diào)操縱匯率，使其向著對(duì)自己有利的方向波動(dòng)。

　　而WM/Reuters，它為基金管理者提供標(biāo)準(zhǔn)化的匯率指數(shù)來計(jì)算每日的資產(chǎn)凈值。一些全球主要的股票和債券指數(shù)供應(yīng)商均把其納入作為計(jì)算因子。因此該匯率指數(shù)很小的波動(dòng)，都可能影響到約3.6萬億美元追蹤各類指數(shù)的基金投資價(jià)值，從養(yǎng)老基金到結(jié)構(gòu)性理財(cái)存款賬戶無一例外。