2015年監(jiān)理工程師《合同管理》知識(shí)點(diǎn)第一部分（13）

　　工程施工中的索賠管理

　　低報(bào)價(jià)、高索賠，這是國(guó)際工程承包的慣用做法。要與國(guó)際接軌，就必須加強(qiáng)索賠管理，這也是實(shí)行工程建設(shè)監(jiān)理制的必然趨勢(shì)。我國(guó)工程承包要走向世界，必須提高索賠意識(shí)，了解索賠內(nèi)容，掌握索賠技能。

　　引進(jìn)11.09億美元國(guó)際貸款的黃河小浪底工程，采用國(guó)際公開招標(biāo)，經(jīng)過激烈競(jìng)爭(zhēng)，以意大利英波吉羅公司為責(zé)任方的聯(lián)合體中標(biāo)大壩工程（Ⅰ標(biāo)）；以德國(guó)旭普林公司為責(zé)任方的聯(lián)合體中標(biāo)泄洪工程（Ⅱ標(biāo)）；以法國(guó)杜美茲公司為責(zé)任方的聯(lián)合體中標(biāo)發(fā)電設(shè)施工程（Ⅲ標(biāo)）。這些公司中標(biāo)后，又將各自的部分工程以工程分包或勞務(wù)分包的形式分包給其他外國(guó)公司和中國(guó)公司。如此，在小浪底形成錯(cuò)綜復(fù)雜的生產(chǎn)關(guān)系，工地上共有51個(gè)國(guó)家的七百多名外商和上萬名中國(guó)建設(shè)者參加進(jìn)來，形成了名副其實(shí)的“小聯(lián)合國(guó)”。

　　1994年9月12日，小浪底主體工程開工，中國(guó)人面對(duì)的是陌生的一切；在這里大家遵循的唯一準(zhǔn)則就是FIDIC合同條款，于是發(fā)生了一系列令中國(guó)人心緒難平的事件。

　　一名中國(guó)工人在施工中掉了4顆釘子，外方管理人員馬上派人拍照。不久，中方收到這樣一封信函：浪費(fèi)材料，索賠28萬元。

　　合同規(guī)定，施工現(xiàn)場(chǎng)必須干凈有序。某工程局導(dǎo)流洞開挖時(shí)收到外方一封信函：“施工現(xiàn)場(chǎng)有積水和淤泥，根據(jù)合同××條款，限期清理干凈，否則我方將派人前往清理，費(fèi)用由你方支付”。起初，中方頗不以為然：洞子開挖，能沒有積水和淤泥？過了兩天，外方果然派來90多名勞務(wù)前來幫助清理，當(dāng)然外方不會(huì)白干，各種費(fèi)用合計(jì)，外方要求索賠200萬元。

　　某隧道局，3000多人，辛辛苦苦干了9個(gè)月，得到的報(bào)酬是被外方索賠5700多萬元，而他們?nèi)縿趧?wù)費(fèi)用只有5400萬元。

　　幾年來，中方收到的各種索賠信函達(dá)2000多份，起初中國(guó)人想不通，有人甚至跑到外方營(yíng)地抗議，然而，不管想通想不通，低報(bào)價(jià)、高索賠，這是國(guó)際工程承包的慣用做法。要與國(guó)際接軌，就必須按國(guó)際慣例辦事。80年代以來，我國(guó)逐漸推行工程建設(shè)監(jiān)理制，這正是與國(guó)際接軌邁出第一步，隨著工程建設(shè)監(jiān)理制的逐步深入，加強(qiáng)工程施工中的索賠管理勢(shì)在必行。

　　1、索賠的含義

　　要加強(qiáng)索賠管理，首先應(yīng)明確索賠的含義。索賠一詞來源于英語“claim”，其原意表示“有權(quán)要求”，法律上叫“權(quán)力主張”，并沒有賠償?shù)囊馑?。下了飛機(jī)去提取隨機(jī)托運(yùn)的行李，看到寫有“BaggageClaim”的地方，就是行李提取處，并不是丟了行李要求賠償?shù)牡胤?。所以索賠應(yīng)是順理成章的權(quán)利主張。我國(guó)工程師認(rèn)為這種事很難辦，要大家認(rèn)陪，很難接受，賠錢小事，面子事大，這種觀念是非常錯(cuò)誤的，要與國(guó)際接軌，必須轉(zhuǎn)變觀念。外國(guó)人法制觀念強(qiáng)，一切按合同辦事，他們理解的承包商提出的“Claim”是應(yīng)該給予承包方根據(jù)合同所規(guī)定的“增量”與“增值”。權(quán)利和義務(wù)是對(duì)等的，不存在要他們承認(rèn)錯(cuò)而難以再相處的問題。只要“事出有因，查有實(shí)據(jù)，索價(jià)合理”，他們就認(rèn)賬。而錢給多少恰巧是認(rèn)賬的主要考慮。若是由于甲方的失誤以致造成乙方的損失，這才含有賠償?shù)囊馑?，但從承包方來講，也是根據(jù)合同的一種權(quán)利要求，仍然可以包含在Claim的詞義中。通常為區(qū)別起見，特點(diǎn)標(biāo)明是“補(bǔ)償要求”（ClaimofIndemnity）或叫“損失賠償”（ClaimofDamages）。

　　明白了索賠的含義，我們就不會(huì)為發(fā)生在小浪底工程中的索賠現(xiàn)象而疑惑不解。實(shí)際上我國(guó)在國(guó)際工程承包中也有不少成功索賠的例子。索賠實(shí)例之一：中冶尼日利亞合營(yíng)公司承攬的NKDWS工程，在1983年7月簽約，合同額為2000萬美元，合同期為29個(gè)月。合同執(zhí)行結(jié)果，合同拖延12個(gè)月，實(shí)際收款額達(dá)到了2330萬美元，超收330萬美元，其中依靠索賠增加的款額為303萬美元，占合同總額的15.15%；索賠實(shí)例之二，我國(guó)某公司在中東某國(guó)承包了一項(xiàng)住宅工程，合同額為5000萬美元，合同期為2年，工程于1981年5月26日開工，結(jié)果到1987年7月完工，拖期4年，在此情況下，公司于1983年專門成立了索賠班子，經(jīng)過4年多的艱苦努力，認(rèn)真準(zhǔn)備索賠論證資料，仔細(xì)計(jì)算索賠款項(xiàng)，通過對(duì)業(yè)主的索賠，最后業(yè)主不僅免除了罰款，而且還支付給我方一筆可觀的變更工程款和附加費(fèi)用，取得了較好的經(jīng)濟(jì)效益。如果沒有索賠，我方經(jīng)受的經(jīng)濟(jì)損失將十分慘痛。

　　2、索賠的內(nèi)容

　　2.1合同的索賠合同一旦簽定，對(duì)雙方當(dāng)事人都有約束力，這種約束力受法律保護(hù)。合同文件包括的范圍很寬，最主要的是合同條件、技術(shù)規(guī)范說明、圖紙和工程量表。在索賠案例中，有關(guān)合同條件、工程量和價(jià)格表方面出現(xiàn)的問題較多。有關(guān)合同條件的索賠內(nèi)容常見于以下兩個(gè)方面。

　　2.1.1合同文件的組成問題引起索賠合同是在投標(biāo)后通過雙方協(xié)商修改最后確定的，雙方簽字的合同協(xié)議書中表明業(yè)主已接受了承包商的投標(biāo)書，即接受了投標(biāo)書的內(nèi)容和標(biāo)價(jià)，如果未注意到投標(biāo)書中某處附有說明的條件，這些說明就有可能被視為索賠的依據(jù)。例如，承包商的報(bào)價(jià)單中鋼材項(xiàng)注明是采用當(dāng)?shù)氐哪骋恍吞?hào)鋼材，在施工中由于鋼材質(zhì)量問題被監(jiān)理工程師拒絕使用，承包商不得不買進(jìn)更高質(zhì)量的鋼材，因出現(xiàn)了鋼材差價(jià)，承包商會(huì)提出索賠。

　　2.1.2合同缺陷合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)甚至矛盾，以及合同中的遺漏或錯(cuò)誤。這不僅包括商務(wù)條款中的缺陷，也包括技術(shù)規(guī)范和圖紙中的缺陷。對(duì)此，監(jiān)理工程師有權(quán)作出解釋，但如果承包商執(zhí)行解釋后引起成本增加或工期延長(zhǎng)，則有權(quán)為此提出索賠。

　　2.2因意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素引起的索賠合同執(zhí)行過程中，如果發(fā)生意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素而使承包商蒙受損失時(shí)，承包商有權(quán)向業(yè)主要求給予補(bǔ)償。

　　2.2.1自然災(zāi)害自然災(zāi)害的經(jīng)濟(jì)損失應(yīng)該向保險(xiǎn)公司索賠，承包商還有權(quán)向業(yè)主要求順延工期，也就是說提出“工期索賠”要求。

　　2.2.2特殊風(fēng)險(xiǎn)合同文件中規(guī)定應(yīng)有業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)等5種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)造成的后果可能是嚴(yán)重的，承包商除可以獲得任何已完成永久工程及材料的付款、合理利潤(rùn)、中斷施工的損失、修復(fù)和重建費(fèi)用外，還有權(quán)獲得施工機(jī)具、設(shè)備的撤離費(fèi)和合理的人員遣返費(fèi)。

　　2.2.3不利自然條件不利自然條件是指即使有經(jīng)驗(yàn)的承包商在投標(biāo)階段利用招標(biāo)文件中提供的資料和通過現(xiàn)場(chǎng)勘察也無法合理預(yù)見到的不利施工條件。如施工中遇到豐富地下水、地質(zhì)斷層、天然溶洞、沉陷等，影響到改變?cè)ǖ氖┕し椒?、降低施工速度或增大工程量，承包商可要求工期和費(fèi)用的索賠。

　　2.2.4施工中遇到地下文物或構(gòu)筑物只要是施工中遇到合同文件中未注明的地下文物或構(gòu)筑物時(shí)，監(jiān)理工程師應(yīng)按變更工程處理，承包商有權(quán)提出工期和費(fèi)用的索賠。

　　2.3設(shè)計(jì)圖紙或工程量表中的錯(cuò)誤引起索賠交給承包商的標(biāo)書中圖紙或工程量表有時(shí)難免會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤，如果由于改正這些錯(cuò)誤而使施工費(fèi)用增加或工期延長(zhǎng)，承包商有權(quán)提出工期和費(fèi)用的索賠。這些錯(cuò)誤包括：（1）設(shè)計(jì)圖紙與工程量表中的要求不符；（2）現(xiàn)場(chǎng)條件與設(shè)計(jì)圖紙要求相差較大，大量增加了工程量；（3）純粹的工程量錯(cuò)誤。

　　即使是總價(jià)合同，如果工程量有較大出入，承包商也有權(quán)提出索賠。

　　2.4業(yè)主應(yīng)負(fù)的責(zé)任項(xiàng)目施工過程中有時(shí)會(huì)出現(xiàn)業(yè)主違約或推遲某一事件的發(fā)生，他應(yīng)承擔(dān)部分責(zé)任，招致承包商提出索賠要求。

　?。?）拖延提供施工現(xiàn)場(chǎng)。因自然災(zāi)害影響或施工現(xiàn)場(chǎng)的搬遷工作進(jìn)展不順利等原因，沒能如期向承包商移交合格的、可以直接進(jìn)行施工的現(xiàn)場(chǎng)。

　?。?）拖延支付工程款。此時(shí)承包商不僅要求支付應(yīng)得工程款，而且還有權(quán)索賠利息，因?yàn)闃I(yè)主對(duì)支付工程款的拖延將影響承包商的資金周轉(zhuǎn)。

　　（3）業(yè)主提前占用部分永久工程引起的損失。工程實(shí)踐中經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)業(yè)主從經(jīng)濟(jì)利益方面考慮將部分單項(xiàng)工程提前使用，或從其他方面考慮提前占用部分分項(xiàng)工程。如果不是按合同規(guī)定的時(shí)間，占用部分工程，而又對(duì)提前占用產(chǎn)生的不良后果考慮不周，將會(huì)引起承包商的索賠。不良后果大致包括兩個(gè)方面：一是提前占用的部分永久工程如果造成損壞，應(yīng)由業(yè)主負(fù)責(zé)；二是提前占用的部分工程如果影響了承包商的后續(xù)工程，且該部分又是位于承包商施工計(jì)劃關(guān)鍵線路上的施工，承包商將會(huì)提出索賠。

　?。?）業(yè)主要求趕工引起的索賠。當(dāng)工程遇到不屬于承包商責(zé)任的事件發(fā)生，或改變了部分工程的施工內(nèi)容而必須拖延工期時(shí)，業(yè)主基于某種考慮（如為了按期完成國(guó)家下達(dá)的投產(chǎn)指標(biāo)）堅(jiān)持不予展延，這就迫使承包商加班趕工，在施工現(xiàn)場(chǎng)不合理的投入較多的機(jī)械和勞務(wù)，雖然總進(jìn)度上可能加快，但由于現(xiàn)場(chǎng)施工條件的限制，機(jī)械和人工可能發(fā)揮不了應(yīng)有的效率而導(dǎo)致成本的增加。為此，承包商除可以要求因工期延誤造成的損失外，還可以提出對(duì)趕工措施費(fèi)、降效損失費(fèi)、新增設(shè)備租賃費(fèi)等方面的補(bǔ)償要求。

　　由此可見，可以引起承包商索賠的事件隨時(shí)可能發(fā)生，只要承包商提高索賠意識(shí)，加強(qiáng)索賠管理，成功的索賠并不難辦到。

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