監(jiān)理基本理論與相關(guān)法規(guī)復(fù)習(xí)指導(dǎo)（第二章）

　　第二章：監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè)

　　一、監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)特點

　　1.監(jiān)理工程師是指經(jīng)全國監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格統(tǒng)一考試合格，【取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書】，并【經(jīng)注冊從事建設(shè)工程監(jiān)理活動】的專業(yè)人員。

　　2.監(jiān)理工程師需要【一專多能】的復(fù)合型人才來承擔(dān)。

　　3.從事建設(shè)工程監(jiān)理工作，但尚未取得【《監(jiān)理工程師注冊證書》】的人員統(tǒng)稱為【監(jiān)理員】。

　　4.監(jiān)理員與監(jiān)理工程師的區(qū)別主要在于：監(jiān)理工程師【具有相應(yīng)崗位責(zé)任的簽字權(quán)】，而監(jiān)理員【沒有相應(yīng)崗位責(zé)任的簽字權(quán)】。

　　二、監(jiān)理工程師的素質(zhì)

　　1.具體從事監(jiān)理工作的監(jiān)理人員，應(yīng)該能夠?qū)こ探ㄔO(shè)進(jìn)行【監(jiān)督管理】、【組織協(xié)調(diào)】。

　　2.監(jiān)理工程師應(yīng)具備的素質(zhì)包括：【較高的專業(yè)學(xué)歷和復(fù)合型的知識結(jié)構(gòu)】、【豐富的工程建設(shè)實踐經(jīng)驗】、【良好的品德】、【健康的體魄和充沛的精力】。

　　3.據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計分析，工程建設(shè)中出現(xiàn)的失誤，少數(shù)原因是【責(zé)任心不強】，多數(shù)原因是【缺乏實踐經(jīng)驗】。

　　4.監(jiān)理工程師具備良好品德的主要體現(xiàn)是：【熱愛本職工作】、【具有科學(xué)的工作態(tài)度】、【具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的高尚情操】、【能夠聽取不同方面的意見，冷靜分析問題】。

　　5.我國對【年滿65周歲】的監(jiān)理工程師不再進(jìn)行注冊，這是監(jiān)理工程師應(yīng)具備的【健康體魄和充沛的精力】所要求的。

　　三、監(jiān)理工程師的職業(yè)道德

　　1.有些法規(guī)里對監(jiān)理工程師的職業(yè)道德做了具體的規(guī)定，這是工程監(jiān)理工作的【公正】原則的體現(xiàn)。

　　2.既屬于監(jiān)理工程師應(yīng)遵守的職業(yè)道德，又屬于監(jiān)理工程師義務(wù)的是：【不同時在兩個或兩個以上單位執(zhí)業(yè)】。

　　3.在監(jiān)理行業(yè)中，監(jiān)理工程師應(yīng)嚴(yán)格遵守的通用職業(yè)道德守則是：

　　（1）維護(hù)國家的榮譽和利益，按照守法、誠信、公正、科學(xué)的準(zhǔn)則執(zhí)業(yè)；

　　（2）執(zhí)行有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程和制度，履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務(wù)和職責(zé)；

　?。?）努力學(xué)習(xí)專業(yè)技術(shù)和建設(shè)髓理知識，不斷提高業(yè)務(wù)能力和監(jiān)理水平；

　?。?）不以個人名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)；

　?。?）不同時在兩個或兩個以上監(jiān)理單位注冊和從事監(jiān)理活動，不在政府部門和施工、材料設(shè)備的生產(chǎn)供應(yīng)等單位兼職；

　　（6）不為所監(jiān)理項目指定承包商、建筑構(gòu)配件、設(shè)備、材料生產(chǎn)廠家和施工方法；

　　（7）不收受被監(jiān)理單位的任何禮金；

　?。?）不泄露所監(jiān)理工程各方認(rèn)為需要保密的事項；

　?。?）堅持獨立自主地開展工作。

　　四、FIDIC道德準(zhǔn)則FIDIC對其會員提出的五個方面的基本道德行為準(zhǔn)則。

　　五、監(jiān)理工程師的法律地位

　　1.監(jiān)理工程師的法律地位是由【國家法律法規(guī)】確定的，并建立在【委托監(jiān)理合同】的基礎(chǔ)上。

　　2.【《中華人民共和國建筑法》】明確提出國家推行【工程監(jiān)理制度】，【《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》】賦予監(jiān)理工程師【多項簽字權(quán)】。

　　3.監(jiān)理工程師的主要業(yè)務(wù)是【受建設(shè)單位委托從事監(jiān)理工作】。

　　4.監(jiān)理工程師的權(quán)利與義務(wù)

能力　 保持其知識和技能與技術(shù)、法規(guī)、管理的發(fā)展相一致的水
平，對于委托人要求的服務(wù)采用相應(yīng)的技能，并盡心盡力　 僅在有能力從事服務(wù)時方才進(jìn)行　 正直性
　　 在任何時候均為委托人的合法權(quán)益行使其職責(zé)，并且
正直和忠誠地進(jìn)行職業(yè)服務(wù)　 　　 在提供職業(yè)咨詢、評審或決策時不偏不倚　 公正性
　　 通知委托人在行使其委托權(quán)時可能引起的任何潛在的
利益沖突　 不接受可能導(dǎo)致判斷不公的報酬　 　　 加強“按照能力進(jìn)行選擇”的觀念　 不得故意或無意地做出損害他人名譽或事務(wù)的事情　 對他人　 不得直接或間接取代某一特定工作中已經(jīng)任命的其他
咨詢工程師的位最　 的公正
　　 通知該咨詢工程師并且接到委托人終止其先前任命的
建議前不得取代該咨詢工程師的工作　 在被要求對其他咨詢工程師的工作進(jìn)行審查的情況
下，要以適當(dāng)?shù)穆殬I(yè)行為禮節(jié)進(jìn)行　

　　 使用監(jiān)理工程師名稱　 依法自主執(zhí)行業(yè)務(wù)　 權(quán)利
　　 依法簽署工程監(jiān)理及相關(guān)文件并加蓋執(zhí)業(yè)印章　 法律、法規(guī)賦予的其他權(quán)利　 　　 遵守法律、法規(guī)，嚴(yán)格依照相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和委托j|矗理合
同開展工作　 恪守職業(yè)道德，維護(hù)社會公共利益　 在執(zhí)業(yè)中保守委托單位申明的商業(yè)秘密　 義務(wù)
　　 不得同時受聘于兩個及以上單位執(zhí)行業(yè)務(wù)　 不得出借《監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書》、《監(jiān)理工程師注冊
證書》和執(zhí)業(yè)印章　 接受職業(yè)繼續(xù)教育，不斷提高業(yè)務(wù)水平　

　　六、監(jiān)理工程師的法律責(zé)任

　　1.監(jiān)理工程師法律責(zé)任的表現(xiàn)行為主要有：【違反法律法規(guī)的行為】、【違反合同約定的行為】兩方面。

　　2.【工程監(jiān)理單位】不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)【承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任】。

　　3.工程監(jiān)理單位【代表建設(shè)單位】對施工質(zhì)量實施監(jiān)理并對施工質(zhì)量承擔(dān)【監(jiān)理責(zé)任】。

　　4.如果監(jiān)理工程師出現(xiàn)工作過失，違反了合同約定，其行為將被視為【監(jiān)理企業(yè)違約】，由【般理企業(yè)】承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

　　5.監(jiān)理企業(yè)在承擔(dān)違約賠償責(zé)任后，【有權(quán)在企業(yè)內(nèi)部向有相應(yīng)過失行為的監(jiān)理工程師】領(lǐng)導(dǎo)追償部分損失。

　　6.由監(jiān)理工程師個人過失引發(fā)的合同違約行為，監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)與監(jiān)理企業(yè)承擔(dān)一定的連帶責(zé)任。其連帶責(zé)任的基礎(chǔ)是【監(jiān)理企業(yè)與監(jiān)理工程師簽訂的聘用協(xié)議或責(zé)任保證書】或【監(jiān)理企業(yè)法定代表人對監(jiān)理工程師簽發(fā)的授權(quán)委托書】。

　　7.安全生產(chǎn)責(zé)任來源于【法律法規(guī)】和【委托監(jiān)理合同】。

　　8.國家現(xiàn)行法律法規(guī)未對監(jiān)理工程師和建設(shè)單位【是否承擔(dān)安全生產(chǎn)責(zé)任】做出明確規(guī)定，目前監(jiān)理工程師和建設(shè)單位承擔(dān)安全生產(chǎn)責(zé)任【尚無法律依據(jù)】。

　　9.在委托監(jiān)理合同中不會約定監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)管理【建筑工程安全生產(chǎn)】。

　　10.如果監(jiān)理工程師有下列行為之一，則應(yīng)與質(zhì)量、安全事故責(zé)任主體承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　（1）違章指揮或者發(fā)出錯誤指令，引發(fā)安全事故的。

　?。?）將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字，造成工程質(zhì)量事故，由此引發(fā)安全事故的。

　?。?）與建設(shè)單位或施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量，從而引發(fā)安全事故的。

　　七、監(jiān)理工程師違規(guī)行為的處罰

　　監(jiān)理工程師的違規(guī)行為及相應(yīng)的處罰辦法見下表。

違規(guī)行為　 處罰辦法　 對于未取得《監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書》、《監(jiān)理工程師注冊證書》和執(zhí)業(yè)印章，以監(jiān)理工程師名義執(zhí)行業(yè)務(wù)的人員　 政府建設(shè)行政主管部門將予以取締，并處以罰款；有違法所得的，予以沒收　 對于以欺騙手段取得《監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書》、《監(jiān)理工程師注冊證書》和執(zhí)業(yè)印章的人員
　　 政府建設(shè)行政主管部門將吊銷其證書，收回執(zhí)業(yè)印章，并處以罰款；情況嚴(yán)重的，3年之內(nèi)不允許考試及注冊　 如果監(jiān)理工程師出借《監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書》《監(jiān)理工程師注冊證書》和執(zhí)業(yè)印章　 情節(jié)嚴(yán)重的，將被吊銷證書，收回執(zhí)業(yè)印章，3年之內(nèi)
不允許考試和注冊　

　　續(xù)表

違規(guī)行為　 處罰辦法　 監(jiān)理工程師注冊內(nèi)容發(fā)生變更，未按照規(guī)定辦理變更手續(xù)的　 將被責(zé)令改正，并可能受到罰款的處罰　 同時受聘于兩個及以上單位執(zhí)業(yè)的
　　 將被注銷其《監(jiān)理工程師注冊書》，收回執(zhí)業(yè)印章，并將受到罰款處理；有違法所得的，將被沒收　 對于監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)中出現(xiàn)的行為過失，產(chǎn)生不良后果的
　　 監(jiān)理工程師因過錯造成質(zhì)量事故的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)1年，造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年以內(nèi)不予注冊，情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊　

　　八、監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試

　　1.執(zhí)業(yè)資格是政府對某些【責(zé)任較大】、 【社會通用性強】、【關(guān)系公共利益】的專業(yè)技術(shù)工作實行的市場準(zhǔn)入控制。

　　2.我國按照【有利于國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展】、【得到社會公認(rèn)】、【具有國際可比性】、【事關(guān)社會公共利益】等四項原則，在涉及國家、人民生命財產(chǎn)安全的專業(yè)技術(shù)工作領(lǐng)域，實行專業(yè)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)資格制度。

　　3.執(zhí)業(yè)資格一般要通過考試方式取得，這體現(xiàn)了執(zhí)業(yè)資格制度【公開】、【公平】、【公正】的原則。

　　4.【監(jiān)理工程師】是我國建國以來在工程建設(shè)領(lǐng)域【第一個設(shè)立的執(zhí)業(yè)資格】。

　　5.實行監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度的意義在于：【促進(jìn)監(jiān)理人員努力鉆研監(jiān)理業(yè)務(wù)，提高業(yè)務(wù)水平】、【統(tǒng)一監(jiān)理工程師的業(yè)務(wù)能力標(biāo)準(zhǔn)】、【有利于公正地確定監(jiān)理人員是否具備監(jiān)理工程師的資格】、【合理建立工程監(jiān)理人才庫】、【便于同國際接軌，開拓國際工程監(jiān)理市場】。

　　6.我國對監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試的報名條件從【一定的專業(yè)學(xué)歷】、【一定年限的工程建設(shè)實踐經(jīng)驗】做了限制。

　　7.監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試是一種【水平考試】，是對考生掌握監(jiān)理理論和監(jiān)理實務(wù)技能的抽檢。

　　8.對參加監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試合格人員，由【省、自治區(qū)、直轄市人民政府人事行政主管部門】頒發(fā)由國務(wù)院人事行政主管部門統(tǒng)一負(fù)責(zé)制作的《監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書》。

　　9.我國對監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試工作實行【政府統(tǒng)一管理】。

　　10.【中國建設(shè)監(jiān)理協(xié)會】負(fù)責(zé)組織有關(guān)專業(yè)的專家擬定【考試大綱】、【組織命題】、【編寫培訓(xùn)教材】工作。

　　九、監(jiān)理工程師注冊

　　1.監(jiān)理工程師【注冊制度】是政府對監(jiān)理從業(yè)人員實行【市場準(zhǔn)入控制】的有效手段。

　　2.監(jiān)理人員經(jīng)注冊，即表明獲得了政府對其以監(jiān)理工程師名義從業(yè)的【行政許可】，因而具有相應(yīng)工作崗位的責(zé)任和權(quán)力。

　　3.監(jiān)理工程師的注冊，根據(jù)注冊內(nèi)容分為【初始注冊】、【續(xù)期注冊】、【變更注冊】，按照我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定，監(jiān)理工程師【只能在一家企業(yè)】、按照【專業(yè)類別】注冊。

　　4.國務(wù)院建設(shè)行政主管部門統(tǒng)一印制的《監(jiān)理工程師注冊證書》和執(zhí)業(yè)印章由【國務(wù)院建設(shè)行政主管部門】頒發(fā)給符合注冊條件的人員，執(zhí)業(yè)印章由【監(jiān)理工程師本人】保管。

　　5.申請注冊監(jiān)理工程師人員出現(xiàn)下列情形之一的，不能獲得注冊。

　　（1）不具備完全民事行為能力。

　?。?）受到刑事處罰，自刑事處罰執(zhí)行完畢之丑起至申請注冊之日不滿5年。

　?。?）在工程監(jiān)理或者相關(guān)業(yè)務(wù)中有違法違規(guī)行為或者犯有嚴(yán)重錯誤，受到責(zé)令停止執(zhí)業(yè)的行政處罰，自行政處罰或者行政處分決定之日起至申請注冊之日不滿2年。

　　（4）在申報注冊過程中有弄虛作假行為。

　　（5）同時注冊于兩個及以上單位。

　　（6）年齡65周歲及以上。

　?。?）法律、法規(guī)和國務(wù)院建設(shè)、人事行政主管部門規(guī)定不予注冊的其他情形。

　　6.監(jiān)理工程師在注冊后，有下列情形之一的，原注冊機關(guān)將撤銷其注冊，收回《監(jiān)理工程師注冊證書》和執(zhí)業(yè)印章。

　?。?）完全喪失民事行為能力的。

　?。?）死亡或者依據(jù)《中華人民共和國民法通則》的規(guī)定宣告死亡的。

　?。?）受到刑事處罰的。

　?。?）在工程監(jiān)理或者相關(guān)業(yè)務(wù)中違法違規(guī)或者造成工程事故，受到責(zé)令停止執(zhí)業(yè)的行政處罰的。

　?。?）自行停止監(jiān)理工程師業(yè)務(wù)滿2年的。

　?。?）違反執(zhí)業(yè)道德規(guī)范、執(zhí)業(yè)紀(jì)律等行規(guī)行約的。

　　7.被撤銷注冊的當(dāng)事人對撤銷注冊有異議的，可以自接到撤銷注冊通知之日起[15日內(nèi)】向【國務(wù)院建設(shè)行政主管部門】或者【省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門】申請復(fù)核。

　　8.被撤銷注冊的人員在處罰期【滿5年后】可以重新申請注冊。

　　9.監(jiān)理工程師初始注冊有效期為【2年】，注冊有效期滿要求繼續(xù)執(zhí)業(yè)的，需要辦理續(xù)期注冊。

　　10.監(jiān)理工程師續(xù)期注冊應(yīng)提交的下材料包括：【從事工程監(jiān)理的業(yè)績證明和工作總結(jié)】、【國務(wù)院建設(shè)行政主管部門認(rèn)可的工程監(jiān)理繼續(xù)教育證明】。

　　11.監(jiān)理工程師如果有下列情形之一，將不予續(xù)期注冊：

　　（1）沒有從事工程監(jiān)理的業(yè)績證明和工作總結(jié)的；

　　（2）同時在兩個及以上單位執(zhí)業(yè)的；

　?。?）未按照規(guī)定參加監(jiān)理工程師繼續(xù)教育或繼續(xù)教育未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的；

　?。?）允許他人以本人名義執(zhí)業(yè)的；

　　（5）在工程監(jiān)理活動中有過失，造成重大損失的。

　　12.監(jiān)理工程師申請續(xù)期注冊的程序是：

　?。?）申請人向聘用單位提出申請；

　?。?）聘用單位同意后，連同上述材料由聘用企業(yè)向所在省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門提出申請5；

　?。?）省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門進(jìn)行審核，對無不予續(xù)期注冊情形的準(zhǔn)予續(xù)期注冊；

　?。?）省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門在準(zhǔn)予續(xù)期注冊后，將準(zhǔn)予續(xù)期注冊的人員名單，報國務(wù)院建設(shè)行政主管部門備案。

　　13.監(jiān)理工程師注腮后，如果注冊內(nèi)容發(fā)生變更，應(yīng)當(dāng)向【原注冊機構(gòu)】辦理變更注冊。

　　14.監(jiān)理工程師辦理變更注冊后，【一年內(nèi)】不能再次進(jìn)行變更注冊。

　　15.注冊監(jiān)理工程師的繼續(xù)教育方式有：【脫產(chǎn)學(xué)習(xí)】、【集中授課】、【參加研討會（班）】、【撰寫專業(yè)論文】等。

　　十、公司制監(jiān)理企業(yè)

　　1.工程監(jiān)理企業(yè)是指【從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)】并【取得工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書】的【經(jīng)濟(jì)組織】，它是監(jiān)理工程師的【執(zhí)業(yè)機構(gòu)】。

　　2.我國的工程監(jiān)理企業(yè)有可能存在的企業(yè)組織形式包括：【公司制監(jiān)理企業(yè)】、【合伙監(jiān)理企業(yè)】、【個人獨資監(jiān)理企業(yè)】、【中外合資經(jīng)濟(jì)監(jiān)理企業(yè)和中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)】。

　　3.監(jiān)理公司是【以盈利為目的】，依照法定程序設(shè)立的【企業(yè)法人】。

　　4.我國公司制監(jiān)理企業(yè)具備的特征是：

　?。?）必須是依照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定設(shè)立的社會經(jīng)濟(jì)組織；

　?。?）必須是以營利為目的的獨立企業(yè)法人；

　　（3）自負(fù)盈虧，獨立承擔(dān)民事責(zé)任；

　?。?）是完整納稅的經(jīng)濟(jì)實體；

　?。?）采用規(guī)范的成本會計和財務(wù)會計制度。

　　5.監(jiān)理有限責(zé)任公司，是指【由2個以上、50個以下的股東共同|出資】，股東以【其所認(rèn)繳的出資額】對公司行為承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。

　　6.監(jiān)理有限責(zé)任公司具備的特征是：

　?。?）公司不對外發(fā)行股票，股東的出資額由股東協(xié)商確定；

　?。?）股東交付股金后，公司出具股權(quán)證書，作為股東在公司中擁有的權(quán)益憑證，這種憑證不同于股票，不能自由流通，必須在其他股東同意的條件下才能轉(zhuǎn)讓，且要優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給公司原有股東；

　?。?）公司股東所負(fù)責(zé)任僅以其出資額為限，即把股東投入公司的財產(chǎn)與其個人的其他財產(chǎn)脫鉤，公司破產(chǎn)或解散時，只以公司所有的資產(chǎn)償還債務(wù)；

　?。?）公司具有法人地位；

　　（5）在公司名稱中必須注明“有限責(zé)任公司”字樣；

　?。?）公司股東可以作為雇員參與公司經(jīng)營管理，通常公司管理者也是公司的所有者；

　　（7）公司賬目可不公開，尤其是公司的資產(chǎn)負(fù)債表一般不公開。

　　7.監(jiān)理股份有限公司是指【全部資本由等額股份構(gòu)成】，并通過發(fā)行股票籌集資本，股東以【其所認(rèn)購股份】對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。

　　8.監(jiān)理股份有限公司的設(shè)立方式：

　　（1）發(fā)起設(shè)立 由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司；

　?。?）募集設(shè)立 由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余部分向社會公開募集而設(shè)立公司。

　　9.監(jiān)理股份有限公司的主要特征

　?。?）公司資本總額分為金額相等的股份。股東以其所認(rèn)購的股份對公司承擔(dān)有限責(zé)任。

　?。?）公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。公司作為獨立的法人，有自己獨立的財產(chǎn)，公司在對外經(jīng)營業(yè)務(wù)時，以其獨立的財產(chǎn)承擔(dān)公司債務(wù)。

　　（3）公司可以公開向社會發(fā)行股票。

　?。?）公司股東的數(shù)量有最低限制，應(yīng)當(dāng)有5個以上發(fā)起人，其中必須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。

　?。?）股東以其所持有的股份享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)。

　?。?）在公司名稱中必須標(biāo)明股份有限公司字樣。

　?。?）公司賬目必須公開，便于股東全面掌握公司情況。

　?。?）公司管理實行兩權(quán)分離。董事會接受股東大會委托，監(jiān)督公司財產(chǎn)的保值增值，行使公司財產(chǎn)所有者職權(quán)；經(jīng)理由董事會聘任，掌握公司經(jīng)營權(quán)。

　　十一、中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)與中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)

　　1.中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)是經(jīng)中國政府批準(zhǔn)，在中國境內(nèi)【共同投資】、【共同經(jīng)營】、【共同管理】、【共同分享利潤】、【共同承擔(dān)風(fēng)險】，主要從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的監(jiān)理企業(yè)。

　　2.中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)的組織形式為【有限責(zé)任公司】。

　　3.在合營企業(yè)的注冊資本中，外國合營者的投資比例一般【不得低于25％】。

　　4.中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)與中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)的區(qū)別：

　　十二、改革

　　1.我國工程監(jiān)理免費項目管理系統(tǒng)體制和經(jīng)營機制的法律對注冊資本的規(guī)定

　　 合營企業(yè)組織形式為有限責(zé)任公司，具有法人資格　 組織形式不同
　　 合作企業(yè)可以是法人型企業(yè)，也可以是不具有法人資格的合伙企業(yè)，法人型企業(yè)獨立對外承擔(dān)責(zé)任，合作
企業(yè)由合作各方對外承擔(dān)連帶責(zé)任　 　　 合營企業(yè)是合營雙方共同經(jīng)營管理，實行單一的董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制　 組織機構(gòu)不同
　　 合作企業(yè)可以采取董事會負(fù)責(zé)制，也可以采取聯(lián)合管理制；既可由雙方組織聯(lián)合管理機構(gòu)管理，也可以由
一方管理，還可以委托第三方管理　 　　 合營企業(yè)一般以貨幣形式計算各方的投資比例　 出資方式不同
　　 合作企業(yè)是以合同規(guī)定投資或者提供合作條件，以非現(xiàn)金投資作為合作條件，可不以貨幣形式作價，不計算投資比例　 分配利潤　 合營企業(yè)按各方注冊資本比例分配利潤和分擔(dān)風(fēng)險　 和分擔(dān)風(fēng)險的依據(jù)不同　 合作企韭按合同約定分配收益或產(chǎn)品和分擔(dān)風(fēng)險　 　　 合營企業(yè)各方在合營期內(nèi)不得減少其注冊資本　 回收投資的期限不同
　　 合作企業(yè)允許外國合作者在合作期限內(nèi)先行收回投資，合作期滿時，企業(yè)的全部固定資產(chǎn)歸中國合作者所有　

公司類型　 注冊資本最低限額　 股份有限公司　 　　 人民幣l000萬元　 　　 甲級資質(zhì)　 人民幣100萬元　 有限責(zé)任公司　 乙級資質(zhì)　 人民幣50萬元　 丙級資質(zhì)　 人民幣10萬元　

　　2.國有工程監(jiān)理免費項目管理系統(tǒng)體制和經(jīng)營機制改革的關(guān)鍵在于【轉(zhuǎn)換監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營機制】，使監(jiān)理企業(yè)真正成為“四自”主體。

　　3.改革國有工程監(jiān)理免費項目管理系統(tǒng)體制和經(jīng)營機制，使監(jiān)理企業(yè)真正成為“四自”主體，“四自”是指：【自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自我約束、自我發(fā)展】。

　　4.國有工程監(jiān)理企業(yè)改制為有限責(zé)任公司的基本步驟：確定發(fā)起人并成立籌委會一形成公司文件一提出改制申請一資產(chǎn)評估一產(chǎn)權(quán)界定一股權(quán)設(shè)置一認(rèn)繳出資額一申請設(shè)立登記一簽發(fā)出資證明書。

　　5.籌備委員會向政府主管部門提出改制申請時，應(yīng)提交的基本文件包括：【改制協(xié)議書】、【改制申請書】、【改制的可行性研究報告】、【公司章程】、【行業(yè)主管部門的審查意見】。

　　6.資產(chǎn)評估按照【申請立項】、【資產(chǎn)清查】、【評定估算】、【驗證確認(rèn)】等程序進(jìn)行。

　　7.股權(quán)設(shè)置過程中的一個重要環(huán)節(jié)是【凈資產(chǎn)折股】。

　　8.國有工程監(jiān)理企業(yè)改制可采用的方式

股份制改革方式　 減持國有股，擴(kuò)大民營股　 股份合作制方式
　　 將原國有監(jiān)理企業(yè)改為由本單位的全體職工
和經(jīng)營者按股份共同擁有。具體的操作方式是：對企業(yè)經(jīng)過資產(chǎn)評估后，折成股份，轉(zhuǎn)讓給本企業(yè)職工和經(jīng)營者　 經(jīng)營者持大股方式　 　　

　　9.改制的監(jiān)理企業(yè)中，技術(shù)參與要素分配可采取【技術(shù)入股法】，先作技術(shù)評估、定價折股，進(jìn)入企業(yè)股本，入股最多可占企業(yè)總股本的【35％】。

　　10.監(jiān)理企業(yè)改制過程中，管理參與要素分配可采用【期權(quán)制入股】，根據(jù)經(jīng)營管理的業(yè)績按一定比例提取股權(quán)。

　　十三、工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)范圍

　　1.工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)是【企業(yè)技術(shù)能力】、【管理水平】、【業(yè)務(wù)經(jīng)驗】、【經(jīng)營規(guī)?！俊ⅰ旧鐣抛u】等綜合性實力指標(biāo)。

　　2.工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照所擁有的【注冊資本】、【專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量】、【工程監(jiān)理業(yè)績】等資質(zhì)條件申請資質(zhì)。

　　3.工程監(jiān)理企業(yè)所擁有的專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量主要體現(xiàn)在【注冊監(jiān)理工程師的數(shù)量】，這反映企業(yè)從事監(jiān)理工作的工程范圍和業(yè)務(wù)能力。

　　4.工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)包括【主項資質(zhì)】和【增項資質(zhì)】。工程監(jiān)理企業(yè)如果申請多項專業(yè)工程資質(zhì)，則其【主要選擇的一項】為主項資質(zhì)，其余的為增項資質(zhì)。

　　十四、工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)申請

　　1.新設(shè)立的工程監(jiān)理企業(yè)申請資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)先到【工商行政管理部門登記注冊】并取得【企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照】后，才能到建設(shè)行政主管部門辦理資質(zhì)申請手續(xù)。

　　2.新設(shè)立的工程監(jiān)理企業(yè)，其資質(zhì)等級按照【最低等級】核定，并設(shè)【l年的暫定期】。

　　十五、工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理

　　1.國務(wù)院建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)全國工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的【歸口管理】工作。

　　2.國務(wù)院建設(shè)行政主管部門管理工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的主要職責(zé)包括：

　?。?）每年定期集中審批一次全國甲級工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)；

　　（2）審查、批準(zhǔn)全國甲級工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的變更與終止；

　?。?）制定有關(guān)全國工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的管理辦法。

　　3.對于工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)條件符合資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)，并且未發(fā)生下列行為的，建設(shè)行政主管部門將向其頒發(fā)相應(yīng)資質(zhì)等級的《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書》：

　?。?）與建設(shè)單位或者工程監(jiān)理企業(yè)之間相互串通投標(biāo)，或者以行賄等不正當(dāng)手段謀取中標(biāo)的；

　　（2）與建設(shè)單位或者施工單位串通、弄虛作假、降低工程質(zhì)量的；

　?。?）將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的；

　?。?）超越本單位資質(zhì)等級承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的；

　?。?）允許其他單位或個人以本單位的名義承攬工程的；

　?。?）轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的；

　　（7）因監(jiān)理責(zé)任而發(fā)生過三級以上工程建設(shè)重大質(zhì)量事故或者發(fā)生過2起以上四級工程建設(shè)質(zhì)量事故的；

　?。?）其他違反法律法規(guī)的行為。

　　4.工程監(jiān)理企業(yè)申請晉升資質(zhì)等級，在【申請之日前1年】內(nèi)有上題3所述的（1）～（8）行為之一的，建設(shè)行政主管部門將不予批準(zhǔn)。

　　5.工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)年檢一般由【資質(zhì)審批部門】負(fù)責(zé)，并應(yīng)在【下年一季度】進(jìn)行。年檢內(nèi)容包括；【檢查工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)條件是否符合資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)】，【是否存在質(zhì)量、市場行為】等方面的違法違規(guī)行為。

　　6.工程監(jiān)理企業(yè)年檢結(jié)論分為【合格】、 【基本合格】、【不合格】三種。

　　7.工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)條件符合資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)，并且在過去一年內(nèi)未發(fā)生上述（1）～（8）行為之一的，年檢結(jié)論為【合格】。

　　8.工程監(jiān)理企業(yè)只有【連續(xù)兩年年檢合格】，才能申請晉升上一個資質(zhì)等級。

　　9.年檢結(jié)論為基本合格的條件是：工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)條件中監(jiān)理工程師注冊人員數(shù)量、經(jīng)營規(guī)模未達(dá)到資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，但【不低于資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)的80％】，其他各項均達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求，并且在過去一年內(nèi)未發(fā)生上述（1）～（8）行為。

　　10.工程監(jiān)理企業(yè)有下列情形之一的，資質(zhì)年檢結(jié)論為不合格：

　?。?）資質(zhì)條件中監(jiān)理工程師注冊人員數(shù)量、經(jīng)營規(guī)模的任何一項未達(dá)到資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)的80％，或者其他任何一項未達(dá)到資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)；

　?。?）有上述（1）～（8）行為之一的。

　　11.對于資質(zhì)年檢不合格或者連續(xù)兩年基本合格的工程監(jiān)理企業(yè)，建設(shè)行政主管部門應(yīng)當(dāng)【重新核定其資質(zhì)等級】。

　　12.工程監(jiān)理企業(yè)在規(guī)定時間內(nèi)沒有參加資質(zhì)年檢，其資質(zhì)證書將自行失效，而且【l年內(nèi)】不得重新申請資質(zhì)。

　　十六、工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營活動基本淮則

　　1.工程監(jiān)理企業(yè)從事建設(shè)工程監(jiān)理活動，應(yīng)當(dāng)遵循【守法、誠信、公正、科學(xué)】的準(zhǔn)則。

　　2.工程監(jiān)理企業(yè)【只能在核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)】開展經(jīng)營活動。

　　3.工程監(jiān)理企業(yè)不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣《資質(zhì)等級證書》是工程監(jiān)理企業(yè)從事建設(shè)工程監(jiān)理活動應(yīng)遵循【守法】準(zhǔn)則的要求。

　　4.建設(shè)工程監(jiān)理合同一經(jīng)雙方簽訂，即具有【法律約束力】，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)按照合同的約定認(rèn)真發(fā)行，不得無故或故意違背自己的承諾。

　　5.工程監(jiān)理企業(yè)離開原住所地承接監(jiān)理業(yè)務(wù)應(yīng)向【監(jiān)理工程所在地】的省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)行政主管部門備案登記，接受其指導(dǎo)和監(jiān)督管理。

　　6.誠信是企業(yè)【經(jīng)營理念】、【經(jīng)營責(zé)任】、【經(jīng)營文化】的集中體現(xiàn)。

　　7.能給企業(yè)帶來長期經(jīng)濟(jì)效益的特殊資本是【信用】。

　　8.工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全企業(yè)的信用管理制度。信用管理制度主要內(nèi)容有：【合同管理制度】、【與業(yè)主的合作翩度】、【監(jiān)理服務(wù)需求調(diào)查制度】、【企業(yè)內(nèi)部信用管理責(zé)任制度】。

　　9.工程監(jiān)理企業(yè)要做到公正，必須做到：【具有良好的職業(yè)道德】、【堅持實事求是】、【熟悉有關(guān)建設(shè)工程合同條款】、【提高專業(yè)技術(shù)能力】、【提高綜合分析判斷問題的能力】。

　　10.工程監(jiān)理企業(yè)科學(xué)化管理主要體現(xiàn)在：【科學(xué)的方案】、【科學(xué)的手段】、【科學(xué)的方法】。

　　11.“在實施監(jiān)理前，制定出切實可行、行之有效的監(jiān)理實施細(xì)則”是工程監(jiān)理企業(yè)在建設(shè)工程監(jiān)理活動中應(yīng)遵循的【科學(xué)】準(zhǔn)則的體現(xiàn)。

　　12.工程監(jiān)理企業(yè)運用科學(xué)的方法解決問題時要【用事實說話】、【用書面文字說話】、【用數(shù)據(jù)說話】。

　　十七、加強免費項目管理系統(tǒng)

　　1.監(jiān)理企業(yè)提高市場競爭能力的重要途徑是【強化免費項目管理系統(tǒng)】。

　　2.監(jiān)理企業(yè)的基本管理措施主要有：【市場定位】、【管理方法現(xiàn)代化】、【建立市場信息系統(tǒng)】、【開展貫標(biāo)活動】、【要嚴(yán)格貫徹實施《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》】。

　　3.監(jiān)理企業(yè)在加強免費項目管理系統(tǒng)工作中，開展貫標(biāo)活動的作用是：【提高企業(yè)市場競爭能力】、【提高企業(yè)人員素質(zhì)】、【規(guī)范企業(yè)各項工作】、【避免或減少工作失誤】。

　　4.監(jiān)理企業(yè)的組織管理制度要求：【建立嚴(yán)格的崗位責(zé)任制度】、【健全企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督體系】。

　　5.充分調(diào)動和發(fā)揮職工的積極性、創(chuàng)造性是企業(yè)【勞動合同管理制度】所發(fā)揮的作用。

　　十八、市場開發(fā)

　　1.工程監(jiān)理企業(yè)承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的表現(xiàn)形式有：【通過投標(biāo)競爭取得監(jiān)理業(yè)務(wù)】、【由業(yè)主直接委托取得監(jiān)理業(yè)務(wù)】。

　　2.我國《招標(biāo)投標(biāo)法》明確規(guī)定，【關(guān)系公共利益安全】、【政府投資】、【外資工程】等實行監(jiān)理必須招標(biāo)。

　　3.工程監(jiān)理企業(yè)投標(biāo)書的核心是【監(jiān)理大綱】，尤其是監(jiān)理大綱中的【監(jiān)理對策】。

　　4.業(yè)主在監(jiān)理招標(biāo)時應(yīng)以【監(jiān)理大綱】的水平作為評定投標(biāo)書優(yōu)劣的重要內(nèi)容。

　　5.建設(shè)工程監(jiān)理費是指業(yè)主依據(jù)委托【監(jiān)理合同】支付給監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理酬金，它在工程概（預(yù)）算中【單獨列支】。

　　6.建設(shè)工程監(jiān)理費由【監(jiān)理直接成本】、 【監(jiān)理問接成本】、【稅金】、【利潤】四部分構(gòu)成。

　　7.工程監(jiān)理費的直接成本與間接成本

　　8.稅金是指按照國家規(guī)定，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)交納的【各種稅金總額】，如營業(yè)稅、所得稅、印花稅等。

　　9.利潤是指工程監(jiān)理企業(yè)的【監(jiān)理活動收人】扣除直接成本、間接成本和各種稅金之后的余額。

　　10.監(jiān)理費的計算方法

按建設(shè)工程投資　 是國家制定監(jiān)理取費標(biāo)準(zhǔn)的主要形式　 的百分比計算法　 采用這種方法的關(guān)鍵是確定計算監(jiān)理費的基數(shù)　 工資加一定比例的其他費用計算法　 較少采用這種方法
　　 　　 主要適用于臨時性的、短期的監(jiān)理業(yè)務(wù)，或者不宜按工程概（預(yù)）算的百分比等其他方法計算監(jiān)理費的監(jiān)理業(yè)務(wù)　 按時計算法
　　 這種方法在一定程度上限制了工程監(jiān)理企業(yè)潛在效益的增加，單位時間內(nèi)監(jiān)理費的標(biāo)準(zhǔn)比工程監(jiān)理企業(yè)內(nèi)部實際的標(biāo)準(zhǔn)要高得多　 固定價格計算法
　　 適用于監(jiān)理內(nèi)容比較明確的中小型工程監(jiān)理費的計算，業(yè)主和工程監(jiān)理企業(yè)都不會承攬較大的風(fēng)險　

　　11.住宅工程的監(jiān)理費一般以【固定價格】計算法來確定。

　　12.工程監(jiān)理企業(yè)在競爭承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)中，不得【參與惡性壓價競爭活動】、【隨意承接經(jīng)營范圍以外的監(jiān)理業(yè)務(wù)】、【轉(zhuǎn)包工程監(jiān)理業(yè)務(wù)】、【讓其他企業(yè)以本監(jiān)理企業(yè)的名義掛靠承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)】。

　　13.對于監(jiān)理風(fēng)險大的建設(shè)工程，可以聯(lián)合幾家工程監(jiān)理企業(yè)組成【聯(lián)合體】共同承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)，以【分擔(dān)風(fēng)險】。

泛普軟件-工程項目管理系統(tǒng)

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