建筑施工中的風(fēng)險(xiǎn)管理研究

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隨著建筑業(yè)改革的不斷深入，建筑施工企業(yè)傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理模式正在發(fā)生根本性的變化，通過管理求得效益最大化更具挑戰(zhàn)性，成功的企業(yè)在利用強(qiáng)大的技術(shù)力量管理其資產(chǎn)，從而創(chuàng)造利潤(rùn)的同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)也越來越多。目前，風(fēng)險(xiǎn)管理已成為現(xiàn)代項(xiàng)目管理的組成部分，通過對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，管理者能有效地保證目標(biāo)控制的順利進(jìn)行。

　　一、研究的背景

　　我國(guó)進(jìn)入改革開放以來，建筑行業(yè)體制的改革不斷的得到推進(jìn)。項(xiàng)目法人責(zé)任制、工程的招投標(biāo)制、工程承包合同制、工程建設(shè)監(jiān)理制以及工程擔(dān)保制等基本建設(shè)管理制度的推行，使得建筑企業(yè)面臨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力越來越大，項(xiàng)目自負(fù)盈虧的壓力使得企業(yè)不得不自覺的關(guān)注項(xiàng)目實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)問題。如何準(zhǔn)確的預(yù)算和投標(biāo)報(bào)價(jià)、如何利用合同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理以及如何解決施工中存在的風(fēng)險(xiǎn)問題，成為亟待解決的問題。

　　不同的項(xiàng)目承包形式不斷出現(xiàn)：固定單價(jià)合同、固定總價(jià)合同、浮動(dòng)總價(jià)合同、成本補(bǔ)償合同、交鑰匙合同、項(xiàng)目管理合同、設(shè)計(jì)建造合同、BOT合同、CM承發(fā)包模式等都是現(xiàn)在建筑市場(chǎng)業(yè)主常采用的合同形式。不同的合同形式承包商所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)有很大的不同，如何有針對(duì)性的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理也是企業(yè)所感到困惑的。業(yè)主為了降低自己的風(fēng)險(xiǎn)，常采用固定總價(jià)合同或固定單價(jià)合同，把市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等轉(zhuǎn)移到承包商身上，而交鑰匙合同、設(shè)計(jì)建造合同、BOT合同、CM承發(fā)包模式的實(shí)施，更使得承包商除了要面對(duì)工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)外，還要承擔(dān)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)或項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)，這更迫切需要承包商加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。

　　與企業(yè)面臨的日漸增大的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)的，是我國(guó)建筑企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理水平的低下，以致于建筑項(xiàng)目工程事故頻發(fā)，建筑企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄，缺乏項(xiàng)目前期的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、事前風(fēng)險(xiǎn)防范和事后快速應(yīng)對(duì)的能力。

　　二、現(xiàn)實(shí)意義

　　工程建設(shè)項(xiàng)目是國(guó)家實(shí)現(xiàn)固定資產(chǎn)投資的載體，研究項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有其重要意義。近些年來，國(guó)家每年都投入大量的資金在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)上，改革開放以來，尤其是近幾年，我國(guó)的工程建設(shè)項(xiàng)目的投資速度和幅度增長(zhǎng)迅猛，約占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的30%，2002年全國(guó)的社會(huì)固定資產(chǎn)已達(dá)43499.9億元，同比增長(zhǎng)約為17%。2000年基本建設(shè)投資從2001年的14820.10億元增長(zhǎng)到17666.62億元，同比增長(zhǎng)19.2%。而2004年1月～6月全國(guó)固定資產(chǎn)投資為21843.97億元，相對(duì)于2003年1月～6月16674.79億元的投資額同期增長(zhǎng)31%。國(guó)家已經(jīng)把增加投資作為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要手段，一系列重大項(xiàng)目已經(jīng)或陸續(xù)啟動(dòng)，如西氣東輸、西電東送、南水北調(diào)、青藏鐵路等特大型工程，以及完成的小浪底水利樞紐工程、三峽工程等。蓬勃發(fā)展的工程建設(shè)產(chǎn)業(yè)，需要有與之相適應(yīng)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理水平。由于國(guó)內(nèi)建筑企業(yè)總體水平還不高，投入產(chǎn)出能力較發(fā)達(dá)國(guó)家還有較大差距，且重大工程事故時(shí)有發(fā)生，如當(dāng)年上海地鐵事故造成的直接經(jīng)濟(jì)損失就高達(dá)1.5億人民幣之多，這里有相當(dāng)程度是由于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理水平低下、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄造成的。因此，加強(qiáng)建筑企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理理論與實(shí)踐研究，增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理水平顯得尤為必要。

　　三、國(guó)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)管理研究狀況

　　1、國(guó)外研究狀況

　　工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理產(chǎn)生于20世紀(jì)五六十年代西方社會(huì)的戰(zhàn)后重建過程中。在這期間，歐美興建了大批的能源、水利水電、煤炭等項(xiàng)目，由于項(xiàng)目投資大、工期長(zhǎng)、技術(shù)復(fù)雜以及宏觀和微觀環(huán)境的不確定性，使得項(xiàng)目在成本、質(zhì)量、進(jìn)度管理等方面要面對(duì)很多風(fēng)險(xiǎn)因素，于是工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念就應(yīng)運(yùn)而生。在20世紀(jì)70年代，歐美國(guó)家的相關(guān)學(xué)者，主要研究了業(yè)主與承包商在合同中的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任問題。20世紀(jì)80年代，伴隨風(fēng)險(xiǎn)分析與管理技術(shù)的發(fā)展，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究領(lǐng)域擴(kuò)展到大型項(xiàng)目的立項(xiàng)決策、工程保險(xiǎn)、地質(zhì)及環(huán)境不確定性風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、費(fèi)用超支風(fēng)險(xiǎn)、工期延誤中的責(zé)任問題、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)分析等。這一時(shí)期的研究特點(diǎn)是針對(duì)某一風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行單一的分析，研究方法主要以概率論為基礎(chǔ)。這一時(shí)期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的起源也有所探索，但整體來說缺乏系統(tǒng)性和普遍適用性。20世紀(jì)90年代以來，由于風(fēng)險(xiǎn)問題受到全世界的關(guān)注，人們?cè)絹碓秸J(rèn)識(shí)到隨著項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目投資目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)等會(huì)產(chǎn)生巨大的影響。因此，在這幾年中，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的研究異常活躍，在對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)繼續(xù)深入研究的同時(shí)，有的學(xué)者已經(jīng)開始對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行歸類、總結(jié)并提出系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理概念。

　　2、國(guó)內(nèi)的研究狀況

　　我國(guó)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方面的研究起步較晚，與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，還有一定的距離，“風(fēng)險(xiǎn)”一詞最早由周士富提出，1987年清華大學(xué)郭仲偉教授《風(fēng)險(xiǎn)分析與決策》一書的出版標(biāo)志著風(fēng)險(xiǎn)管理研究的開始。此后，有關(guān)學(xué)者和專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析進(jìn)行了廣泛的研究，但大部分理論體系還停留在郭教授最初提出的體系基礎(chǔ)上。

　　近幾年，我國(guó)才開始工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究工作，有的學(xué)者著書詳細(xì)介紹歐美先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理理論方法，促進(jìn)了國(guó)內(nèi)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)注。也有學(xué)者對(duì)承包風(fēng)險(xiǎn)和投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了研究，在引進(jìn)和推廣工程保險(xiǎn)制度等方面做了大量工作。針對(duì)我國(guó)國(guó)情的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究，是以三峽工程、小浪底工程等一系列大型水利工程風(fēng)險(xiǎn)及項(xiàng)目可行性研究為契機(jī)發(fā)展起來的。由國(guó)家科委主持的國(guó)家重點(diǎn)科技公關(guān)項(xiàng)目“三峽工程重點(diǎn)科學(xué)技術(shù)研究”中，安排了三峽工程的風(fēng)險(xiǎn)研究。從1987年-1996年，天津大學(xué)管理學(xué)院“三峽工程研究”課題組承擔(dān)了三峽工程風(fēng)險(xiǎn)研究，在國(guó)內(nèi)首先對(duì)大型工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估。國(guó)內(nèi)工程有很多大型項(xiàng)目中已經(jīng)成功應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)管理的方法，并帶來良好的效益?？傮w來講，我國(guó)現(xiàn)階段的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究還處于一個(gè)學(xué)習(xí)和探討的階段，如何建立適合我國(guó)特點(diǎn)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系尚無定論，各種適合我國(guó)建筑企業(yè)采用的風(fēng)險(xiǎn)管理方法也在不斷探索、補(bǔ)充和完善中。

　　四、目前國(guó)內(nèi)建筑企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)研究中仍然存在的問題

　　1、國(guó)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理研究大多局限于理論方法的研究，在具體項(xiàng)目運(yùn)做中如何使用還沒有比較成熟的系統(tǒng)方法，實(shí)踐中可操作性也不強(qiáng)。

　　2、國(guó)內(nèi)缺乏相關(guān)的中介咨詢機(jī)構(gòu)來提供項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢服務(wù)。由于項(xiàng)目涉及法律法規(guī)、合同管理、工程保險(xiǎn)和氣候地質(zhì)等眾多領(lǐng)域，需要專業(yè)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢機(jī)構(gòu)來提供相應(yīng)的咨詢服務(wù)，我國(guó)在這方面仍存在空白，急需加以改變。

　　3、建設(shè)市場(chǎng)各主體風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)淡薄，無論是工程可行性研究階段還是工程實(shí)施階段都沒有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。既不能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)量化分析，也不能提出有針對(duì)性的應(yīng)對(duì)措施，只有個(gè)別大型項(xiàng)目能進(jìn)行較深入的風(fēng)險(xiǎn)管理。

　　4、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理在操作上缺乏可操作性。我國(guó)目前項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論和方法大多來源于歐美，而國(guó)內(nèi)情況與歐美有很大不同，企業(yè)的管理水平與它們的企業(yè)也存在很大差距，由此造成歐美的風(fēng)險(xiǎn)管理方法在我國(guó)缺乏可操作性。