美國多家律所對(duì)阿里巴巴提起集體訴訟調(diào)查

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盡管國家工商總局和阿里巴巴已于1月30日宣布“和解”，但“麻煩”并沒有因此結(jié)束。

　　美國多家律所對(duì)阿里巴巴提起集體訴訟調(diào)查，Robbins Geller Rudman & Dowd LLP律所向紐約南區(qū)法院提起對(duì)阿里及高管團(tuán)隊(duì)馬云、蔡崇信、陸兆禧和武衛(wèi)4人的集體訴訟。

　　據(jù)記者了解，在國內(nèi)，北京郝俊波律師事務(wù)所主任律師郝俊波及其國際索賠律師團(tuán)隊(duì)正在面向全球征集2014年10月21日至2015年1月28日之間取得阿里巴巴（BABA）證券并遭受30萬美元以上較大損失的投資者，準(zhǔn)備代表投資者提起集體訴訟，以索賠投資損失。

　　此外，北京圣運(yùn)律師事務(wù)所也公告稱：“針對(duì)阿里巴巴集團(tuán)涉嫌證券欺詐事件，面向全球征集阿里巴巴的投資者共同參與集團(tuán)訴訟?！?/p>

　　全球到底有多少家律所提起了對(duì)阿里巴巴的集體訴訟調(diào)查？這意味著什么？

　　郝俊波告訴記者，不管有幾家律所提起調(diào)查都不重要，美國的集體訴訟案件與中國不同，法院往往只任命一名或幾名投資者擔(dān)任首席原告，代表所有投資者進(jìn)行訴訟，也只任命一兩家首席律所。也就是說，目前提起的調(diào)查最后都會(huì)合并成為一個(gè)案子。除首席律所和首席原告以外，其他律所就出局了，不用參加訴訟。如果案件結(jié)果是被告敗訴或調(diào)解，其他相應(yīng)的投資人可以在指定時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)賠償。

　　“我們已經(jīng)聯(lián)系了十幾個(gè)投資人?！焙驴〔ū硎?，目前團(tuán)隊(duì)獲得了損失比較大的投資者的委托，會(huì)在最終截止日期3月31日之前把客戶申請(qǐng)交上去，爭(zhēng)取成為首席律所。

　　郝俊波說，在這樣的訴訟中，投資者是不需要花錢的。所有的費(fèi)用，包括訴訟費(fèi)、征集費(fèi)、廣告費(fèi)、專家費(fèi)等，都由律師來付，如果案子最終沒有獲賠，所有的損失律師自己承擔(dān)。如果能獲賠，敗訴的被告不僅要賠償原告損失，還要賠償原告律師費(fèi)?！白罱K如果調(diào)解，會(huì)要求上市公司給一個(gè)一攬子賠償方案，既包括投資者的損失，也包括律師費(fèi)?！?/p>

　　多數(shù)此類案子的結(jié)果會(huì)怎樣？郝俊波說，絕大部分這類案件以調(diào)解告終，被告上市公司按一定比例，比如按投資者損失數(shù)額的40%、50%或60%進(jìn)行賠償。極少數(shù)案子，可能被駁回。

　　之前已有一些在海外上市的中國企業(yè)遇到過類似訴訟。2013年8月，美國4家律所向中國公司蘭亭集勢(shì)發(fā)起集體訴訟，稱其在IPO時(shí)未準(zhǔn)確披露營收增長(zhǎng)下滑、成本增加等重要信息，涉嫌作出虛假和誤導(dǎo)性聲明，此案于2014年9月達(dá)成和解，蘭亭集勢(shì)支付總計(jì)155萬美元賠償金。另一家電商聚美優(yōu)品也于2014年12月初被提起集體訴訟。

　　阿里巴巴與國家工商總局的爭(zhēng)端起源于1月23日國家工商總局發(fā)布的一項(xiàng)監(jiān)測(cè)結(jié)果。這份監(jiān)測(cè)稱，阿里巴巴旗下淘寶網(wǎng)的正品率僅有37.25%。4天后，淘寶官方微博轉(zhuǎn)發(fā)微博，對(duì)此提出質(zhì)疑。

　　1月28日，國家工商總局公布了《關(guān)于對(duì)阿里巴巴集團(tuán)進(jìn)行行政指導(dǎo)工作情況的白皮書》，內(nèi)容是2014年7月阿里赴美上市之前的內(nèi)部會(huì)議記錄，指出阿里平臺(tái)上5個(gè)方面的19個(gè)問題。有投資者質(zhì)疑，阿里涉嫌隱瞞本該公開的信息。

　　1月30日，國家工商總局新聞發(fā)言人表示，《關(guān)于對(duì)阿里巴巴集團(tuán)進(jìn)行行政指導(dǎo)工作情況的白皮書》實(shí)質(zhì)是座談會(huì)的會(huì)議記錄，并不是白皮書，該記錄不具有法律效力。

　　但北京圣運(yùn)律所主任律師王優(yōu)銀告訴中國青年報(bào)記者，無論“白皮書”是會(huì)議紀(jì)要還是正式發(fā)布的法律文件，都表明監(jiān)管者調(diào)查到阿里巴巴平臺(tái)上有一些不誠信和假貨的事實(shí)，這就具有一定的證據(jù)效力。

　　郝俊波表示，目前律師們懷疑的是阿里巴巴和某些官員或董事是否違反了美國1934年證券交易法，比如“對(duì)重大事實(shí)作不實(shí)陳述，或隱匿某些重大事實(shí)之陳述，以至于在當(dāng)時(shí)實(shí)際情形下產(chǎn)生引人誤導(dǎo)之效果”?！靶姓鞴軝C(jī)關(guān)提出了5個(gè)方面違法違規(guī)問題，應(yīng)該屬于阿里巴巴未能披露的重大不利事實(shí)?！焙驴〔ㄕf。

　　美國的律所起訴阿里巴巴，還包括其4名高管，這意味著什么？

　　郝俊波表示，高管們對(duì)公司重要的信息應(yīng)該是掌握的。因此從法律上可以推定，高管了解相關(guān)重大信息。律師起訴一般都會(huì)把高管帶上，高管本身也會(huì)投保高額責(zé)任險(xiǎn)，“如果作為被告之一，高管愿意承擔(dān)一部分損失，也有利于案件的解決”。

　　面對(duì)眼前的“麻煩”，阿里巴巴怎么辦？

　　阿里巴巴今天回復(fù)中國青年報(bào)記者稱，最近提起的訴訟中的指控是沒有依據(jù)的，阿里巴巴準(zhǔn)備積極為自己辯護(hù)。

　　馬云在2月2日香港“從夢(mèng)想到成功創(chuàng)業(yè)”交流會(huì)上，公開回應(yīng)集體訴訟稱，阿里巴巴一直致力于嚴(yán)打假貨事業(yè)，希望通過更透明有效的溝通讓西方社會(huì)了解中國企業(yè)。

　　“這是中國企業(yè)應(yīng)該有的勇氣，敢上市就不要怕成為被告?！瘪R云說。