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擔(dān)保業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)中常規(guī)稽核的內(nèi)容主要包括哪些?

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  業(yè)務(wù)稽核由稽核部負(fù)責(zé)完成。公司稽核人員以獨(dú)立、客觀、公正的原則對本公司的擔(dān)保業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查?;巳藛T有保守職務(wù)上所稽得秘密的責(zé)任,除呈報外,不得泄漏或預(yù)先透露給被檢查單位及其他人。稽核人員依據(jù)本管理辦法及其他相應(yīng)的業(yè)務(wù)操作辦法對擔(dān)保業(yè)務(wù)的質(zhì)量及合規(guī)性進(jìn)行稽核;根據(jù)工作計劃和公司授權(quán)對擔(dān)保業(yè)務(wù)進(jìn)行常規(guī)稽核、專項稽核。

  稽核方式可采取資料調(diào)閱、現(xiàn)場稽核等。

  擔(dān)保業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)中常規(guī)稽核的內(nèi)容主要包括:

  一、評議會/評審會意見的落實情況;

  二、審批權(quán)限;

  三、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);

  四、各崗位職責(zé)是否分明;

  五、擔(dān)保業(yè)務(wù)手續(xù)辦理的程序與記錄:

  擔(dān)保業(yè)務(wù)的專項檢查根據(jù)情況需要和公司領(lǐng)導(dǎo)的安排進(jìn)行。

  稽核人員就稽核的情況應(yīng)實事求是地起草稽核報告,報告的主要內(nèi)容應(yīng)包括:稽核的工作情況、擔(dān)保項目的內(nèi)容簡介(包括原狀和現(xiàn)狀)、對稽核事項的評價和結(jié)論、內(nèi)部控制的薄弱環(huán)節(jié)及原因、預(yù)計的風(fēng)險、稽核中發(fā)現(xiàn)的問題、對問題的處理意見和整改建議等。

  稽核報告初稿應(yīng)向被稽核單位征求意見。被稽核單位在收到稽核報告初稿后五個工作日內(nèi),認(rèn)真填寫反饋意見交稽核人員;稽核人員應(yīng)對反饋意見進(jìn)行再次核查,擔(dān)保業(yè)務(wù)管理軟件根據(jù)核查的情況,出具結(jié)論性稽核報告,上報總經(jīng)理直至呈報董事長及公司相關(guān)部門,然后下發(fā)被稽核單位。

  就稽核報告中提出的問題,業(yè)務(wù)部門應(yīng)對問題的處理意見和整改建議等應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行整改?;巳藛T應(yīng)對整改情況進(jìn)行跟蹤核查。(泛普軟件最新資訊)

發(fā)布:2006-11-24 12:09    編輯:泛普軟件 · xiaona    [打印此頁]    [關(guān)閉]
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