期貨交易: IT服務(wù)契約化

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上海期貨市場連年快速增長，并頻頻吸引全球和國內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的目光。作為上海期貨交易所基礎(chǔ)支撐的信息系統(tǒng)非常大，包括了很多不同的系統(tǒng)，如交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、行情發(fā)布系統(tǒng)、交易風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)等。根據(jù)業(yè)務(wù)和期貨交易制度的發(fā)展，期貨交易需要開發(fā)不同的信息系統(tǒng)，提高某些系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制等級，需要投入硬件、軟件開發(fā)、系統(tǒng)維護(hù)、信息安全技術(shù)等不同的資源。如何為不同的系統(tǒng)分配資源，既保證系統(tǒng)安全可靠又能節(jié)約資源呢？從系統(tǒng)需求分析開始，如何保證期貨交易所內(nèi)的業(yè)務(wù)部門和IT部門在合作中有一個(gè)可以共同遵守的規(guī)范，既規(guī)范雙方的行為，又可以分清雙方的責(zé)任，避免扯皮呢？

上海期貨交易所首席計(jì)算機(jī)專家李大鵬先生曾經(jīng)在美國紐約商品交易所擔(dān)任技術(shù)首席架構(gòu)師，兼軟件工程部主任。他認(rèn)為目前國內(nèi)外期貨交易所面臨的這些問題，如果根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制的要求，采用分級管理措施，通過契約式的管理方式，都是可以解決的。

2009年10月27日，上海期貨交易所分級模型和分級保障體系咨詢項(xiàng)目在惠普公司與上海期貨交易所的通力合作下成功驗(yàn)收并予以實(shí)施。這套分級保障體系就如同上海期貨交易所IT部門與業(yè)務(wù)部門簽下的一份“契約”，從業(yè)務(wù)部門提出要求、立項(xiàng)之日起，即確定了新應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)防范級別，以及所對應(yīng)的成本支出。這種“契約”的思想貫穿到開發(fā)、運(yùn)行的整個(gè)過程。IT要為業(yè)務(wù)部門提供什么服務(wù)內(nèi)容，要達(dá)到什么樣的服務(wù)水平，“責(zé)、權(quán)、利”劃分得非常清晰。它讓IT部門與業(yè)務(wù)部門之間的服務(wù)更透明，服務(wù)質(zhì)量評估更加量化。從而提升整體IT運(yùn)行能力，保障業(yè)務(wù)的發(fā)展。

讓“人治”變成“法治”

上海期貨交易所是國內(nèi)三大期貨交易所之一，也有很多經(jīng)驗(yàn)值得總結(jié)、推廣。對于信息系統(tǒng)建設(shè)，李大鵬有著更長遠(yuǎn)的考慮。

一是如何從制度層面保證系統(tǒng)的“可持續(xù)發(fā)展”。李大鵬認(rèn)為，美國和中國一樣，期貨交易所的信息系統(tǒng)管理依然停留在“人治”和“經(jīng)驗(yàn)”的階段，沒有提升到“法治”和“自覺”的高度?！拔覀兊脑S多工作人員具有多年的IT經(jīng)驗(yàn)，一旦這些人離開了崗位，還能不能保證信息系統(tǒng)高質(zhì)量運(yùn)行？我很懷疑。有這樣觀點(diǎn)的人不是我一個(gè)，所以，要以制度化來做IT，不能因人而異，必須把我們的經(jīng)驗(yàn)和別人好的經(jīng)驗(yàn)固化下來?！?/P>

二是日益擴(kuò)展的技術(shù)系統(tǒng)和技術(shù)復(fù)雜度給IT服務(wù)提出的新要求不斷增多。面對業(yè)務(wù)部門的需求，IT部門常常難以招架: 既要求IT系統(tǒng)的保障能力越來越高，又要求IT開支越來越低; 既抱怨IT系統(tǒng)創(chuàng)造的效益無法估算，又要求在系統(tǒng)出現(xiàn)問題時(shí)，IT部門承擔(dān)全部責(zé)任。IT部門常常四處救火、戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢。

結(jié)合在美國的工作經(jīng)驗(yàn)，李大鵬在國內(nèi)首次提出了解決這兩大問題的設(shè)想。今年6月，上海期貨交易所啟動(dòng)了技術(shù)系統(tǒng)分級保障體系項(xiàng)目，目的就是為了提高IT支持部門工作的效能，使之更透明、可量化。在該項(xiàng)目中，上海期貨交易所引入了惠普的IT基礎(chǔ)架構(gòu)管理咨詢服務(wù)。

惠普近年來一直在推行與IT基礎(chǔ)架構(gòu)及數(shù)據(jù)中心相關(guān)的解決方案，包括IT治理、新一代數(shù)據(jù)中心、基礎(chǔ)架構(gòu)優(yōu)化、信息安全管理、容災(zāi)、關(guān)鍵業(yè)務(wù)支持及專業(yè)運(yùn)維服務(wù)，這些方案及專業(yè)服務(wù)基本涵蓋了與客戶IT基礎(chǔ)架構(gòu)相關(guān)的方方面面，惠普為上海期貨交易所提供的服務(wù)就是其中一項(xiàng)。

基于IT企業(yè)架構(gòu)技術(shù)框架、CMMI開發(fā)管理框架，并結(jié)合惠普在IT基礎(chǔ)架構(gòu)及數(shù)據(jù)中心相關(guān)的解決方案架構(gòu)、步驟和方法，分級保障體系合并了三個(gè)成熟的管理框架，實(shí)現(xiàn)了從立項(xiàng)、需求、設(shè)計(jì)、構(gòu)建、測試、發(fā)布、運(yùn)行的全生命周期風(fēng)險(xiǎn)防范，從而為上海期貨交易所建立了“契約化IT服務(wù)”的基礎(chǔ)。

讓系統(tǒng)對號入座

經(jīng)過四個(gè)月的緊張部署，上海期貨交易所技術(shù)系統(tǒng)分級保障體系咨詢項(xiàng)目通過驗(yàn)收，建立了三大框架、四級管理體系、百余項(xiàng)指標(biāo)構(gòu)建體系。

根據(jù)中國惠普技術(shù)服務(wù)事業(yè)部基礎(chǔ)架構(gòu)服務(wù)總經(jīng)理潘偉炯介紹，未來可以按技術(shù)框架、運(yùn)行框架和開發(fā)框架三大框架對業(yè)務(wù)進(jìn)行明確的劃分。第一，在技術(shù)框架上，確立了從機(jī)房、網(wǎng)絡(luò)通信、主機(jī)存儲(chǔ)到數(shù)據(jù)庫應(yīng)用和可靠性模型的靜態(tài)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。第二，運(yùn)營框架明確了對運(yùn)維動(dòng)態(tài)指標(biāo)的管理，如要求多少時(shí)間可以有效響應(yīng)請求，這些系統(tǒng)要配備多少資源，應(yīng)用健康檢查評估的頻度，日常操作具體指標(biāo)體現(xiàn)等。第三，開發(fā)框架，是指開發(fā)活動(dòng)里的指標(biāo)管理，如在項(xiàng)目開發(fā)的時(shí)候重要系統(tǒng)要配什么樣的資源，在需求階段IT部門就要對這個(gè)系統(tǒng)相關(guān)的容量、切換、監(jiān)控等非功能性要求進(jìn)行定義。

而四級管理體系則貫穿了三大框架，把三大框架下的所有應(yīng)用都給予不同級別、盡可能詳盡的保障措施與相應(yīng)的資源配置。上期所將應(yīng)用系統(tǒng)分為四個(gè)等級，一級系統(tǒng)是優(yōu)先級最高的系統(tǒng)，四級是優(yōu)先級最低的系統(tǒng)。目前，一級系統(tǒng)有兩個(gè)應(yīng)用，即交易系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng); 二級系統(tǒng)典型的應(yīng)用有很多，如結(jié)算系統(tǒng)和交易所網(wǎng)站系統(tǒng)等，其影響面沒有一級廣泛，重要性也沒有一級高; 三級系統(tǒng)主要是期交所所內(nèi)的重要應(yīng)用系統(tǒng)，如風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和各類技術(shù)監(jiān)控系統(tǒng)等; 第四級系統(tǒng)就是期交所內(nèi)部管理系統(tǒng)，如郵件系統(tǒng)、辦公系統(tǒng)、HR系統(tǒng)等。

負(fù)責(zé)該項(xiàng)目實(shí)施的惠普項(xiàng)目經(jīng)理認(rèn)為，這個(gè)項(xiàng)目的體系建立，一方面借用了企業(yè)架構(gòu)、CMMI、ITIL等的理論模型，借助惠普在全球的資源和經(jīng)驗(yàn)，做到“洋為中用”; 另一方面結(jié)合上海期貨交易所的實(shí)際情況與先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，平衡開發(fā)、運(yùn)營兩個(gè)維度的活動(dòng)和技術(shù)指標(biāo)。運(yùn)營部分的規(guī)范，就以標(biāo)準(zhǔn)的ITIL實(shí)踐指南為骨架，惠普與上海期貨交易所合作從日常業(yè)務(wù)中提煉出來的具體標(biāo)準(zhǔn)作為“血”和“肉”，兩者結(jié)合成為一個(gè)完整的方案，使具體實(shí)施時(shí)有很強(qiáng)的可操作性。

李大鵬認(rèn)為，應(yīng)用了這套分級保障體系之后，在保障業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)行的前提下，各項(xiàng)主要的應(yīng)用都有相應(yīng)的保障措施指標(biāo)，細(xì)化到IT資源的100多項(xiàng)指標(biāo)，而不是原有簡單的每臺(tái)設(shè)備的購買時(shí)間與硬件配置。企業(yè)可根據(jù)指標(biāo)要求確定服務(wù)水平與資源分配。資源經(jīng)過合理的配置與優(yōu)化之后，優(yōu)先保證較高等級的業(yè)務(wù)需求?！斑@套體系，完全可以在其他期貨交易所推廣。” 李大鵬說。