咨詢方法與實(shí)務(wù)筆記（七）

　　第七章投資項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)方法

　　第一節(jié)概述

　　一、目的：判斷項(xiàng)目的社會(huì)可行性，評(píng)價(jià)工程項(xiàng)目的投資建設(shè)和運(yùn)營(yíng)活動(dòng)對(duì)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)所作出的貢獻(xiàn)。

　　投資項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)在宏觀層面上，投資項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)的目的主要包括

　　宏觀層面：

　?、賹?shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)穩(wěn)定、持續(xù)和協(xié)調(diào)發(fā)展；

　?、跐M足人們基本需求；

　?、郾ＷC不同地區(qū)間公平協(xié)調(diào)發(fā)展；

　　④充分利用資源、人力、技術(shù)和知識(shí)，增強(qiáng)地方參與；

　?、轀p少或避免項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)行可能引發(fā)的社會(huì)問(wèn)題。

　　投資項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)在項(xiàng)目層面上，投資項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)的目的主要包括

　　項(xiàng)目層面：

　?、僦贫ㄇ袑?shí)完成項(xiàng)目目標(biāo)的機(jī)制和組織模式；

　?、诒ＷC不同利益相關(guān)者公平分配；

　?、垲A(yù)測(cè)潛在風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)策；

　　④提出改進(jìn)建議；

　?、莸胤接行⑴c，維持項(xiàng)目效果可持續(xù)；

　?、拮柚够驕p少對(duì)社會(huì)文化損

　　社會(huì)發(fā)展目標(biāo)：提高教育水平、知識(shí)和技能，增進(jìn)健康和福利及社會(huì)制度改進(jìn)，促進(jìn)民主制度發(fā)展，公平分配。

　　項(xiàng)目評(píng)價(jià)的方法體系——社會(huì)評(píng)價(jià)、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)、經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)、環(huán)境評(píng)價(jià)——引入社會(huì)學(xué)、人類學(xué)理論

　　二、方法：定性分析方法和定量分析方法、快速社會(huì)評(píng)價(jià)法和詳細(xì)社會(huì)評(píng)價(jià)法

　　1、有無(wú)對(duì)比分析法：采取一系列評(píng)價(jià)方法對(duì)比分析，通過(guò)一定的統(tǒng)計(jì)分析方法，得出結(jié)論。

　　2、利益相關(guān)者分析法：根據(jù)項(xiàng)目單位的要求和項(xiàng)目的主要目標(biāo)，確定項(xiàng)目包括的主要利益相關(guān)者；明確各利益及與項(xiàng)目關(guān)系；分析各相關(guān)者見關(guān)系；分析各相關(guān)者參與項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、實(shí)施的各種可能方式。

　　步驟：

　?、贅?gòu)造項(xiàng)目各相關(guān)者列表；

　　②評(píng)價(jià)各方對(duì)項(xiàng)目重要作用程度；

　?、鄹鶕?jù)項(xiàng)目目標(biāo)，對(duì)相關(guān)者重要性評(píng)價(jià)；

　?、芨鶕?jù)分析結(jié)果，提出實(shí)施過(guò)程中對(duì)各利益相關(guān)者應(yīng)采取的措施。

　　利益相關(guān)者：

　?、夙?xiàng)目受益人；

　?、陧?xiàng)目受害人；

　?、垌?xiàng)目受影響人；

　?、芷渌ńㄔO(shè)、設(shè)計(jì)、咨詢、有關(guān)政府、非政府組織）

　　投資項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)利益相關(guān)者利益相關(guān)者的劃分

　　投資項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)利益相關(guān)者的劃分一般是按有關(guān)各方與項(xiàng)目的關(guān)系及其對(duì)項(xiàng)目的影響程度與性質(zhì)或其受項(xiàng)目影響的程度與性質(zhì)決定的。項(xiàng)目利益相關(guān)者一般劃分為：

　　①項(xiàng)目受益人；

　?、陧?xiàng)目受害人；

　　③項(xiàng)目受影響人；

　?、芷渌嫦嚓P(guān)者，包括項(xiàng)目的建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、咨詢單位、與項(xiàng)目有關(guān)的政府部門與非政府組織。

　　投資項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)利益相關(guān)者分析的主要內(nèi)容有

　　根據(jù)項(xiàng)目單位的要求和項(xiàng)目的主要目標(biāo)，確定項(xiàng)目所包括的主要利益相關(guān)者；明確各利益相關(guān)者的利益所在以及與項(xiàng)目的關(guān)系；分析各個(gè)利益相關(guān)者之間的相互關(guān)系；分析各利益相關(guān)者參與項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、實(shí)施的各種可能方式。

　　3、排序打分法：分析外部因素（資金和技術(shù)引進(jìn)）、內(nèi)部因素（目標(biāo)群體的價(jià)值觀、對(duì)項(xiàng)目期望）、對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的影響

　　原則：

　?、俅_認(rèn)排序的對(duì)象滿足研究和環(huán)境的需要；

　?、诠餐瑳Q定選擇對(duì)象排序及相關(guān)性討論；

　?、鄞蚍种笜?biāo)；

　　④請(qǐng)利益相關(guān)者打分、排序；

　?、莘治鲈?；

　　⑥探討更多指標(biāo)；

　　⑦讓不同利益相關(guān)者對(duì)相同問(wèn)題打分、排序；

　　⑧將不同因素排序與不同利益相關(guān)者的利益聯(lián)系。

　　4、財(cái)富排序法：在較短時(shí)間呢分析村級(jí)社區(qū)分層狀況。應(yīng)用于扶貧取向型項(xiàng)目

　　5、綜合分析評(píng)價(jià)法：選用多目標(biāo)決策科學(xué)方法（德爾菲法、矩陣分析法、層次分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法），結(jié)論不能單獨(dú)使用，必須與項(xiàng)目社會(huì)適應(yīng)性分析結(jié)合考慮。

　　第二節(jié)社會(huì)調(diào)查的主要方法

　　一、文獻(xiàn)調(diào)查法：二手資料查閱法，通過(guò)收集有關(guān)文獻(xiàn)資料，摘取其中對(duì)社會(huì)評(píng)價(jià)有用的社會(huì)信息。

　　二、問(wèn)卷調(diào)查法：以書面提問(wèn)方式，屬標(biāo)準(zhǔn)化調(diào)查，要求所有被調(diào)查者按統(tǒng)一格式回答同樣的問(wèn)題。

　　常用半開放、半封閉式：對(duì)某問(wèn)題調(diào)查者先給出幾種答案，被調(diào)查者選擇及理由。

　　檢驗(yàn)：

　　①用語(yǔ)；

　?、诮Y(jié)構(gòu)；

　?、鄯绞?；

　　④會(huì)否拒絕；

　?、萦蟹翊鸢溉嗤膯?wèn)題；

　?、薮鹁頃r(shí)間；

　?、哒{(diào)查內(nèi)容通過(guò)問(wèn)卷能否收集全

　　三、專家討論會(huì)法：社會(huì)、人類、經(jīng)濟(jì)、環(huán)保、生態(tài)、市政規(guī)劃、項(xiàng)目管理、心理、統(tǒng)計(jì)學(xué)家。

　　四、訪談法：訪問(wèn)調(diào)查法，口頭交談。

　　1、個(gè)別訪談法：對(duì)項(xiàng)目參與者、項(xiàng)目利益相關(guān)者及重要信息提供者個(gè)別訪談，有助于生態(tài)、自然資源、社會(huì)、文化、經(jīng)濟(jì)、政治等問(wèn)題，了解項(xiàng)目目標(biāo)群體觀點(diǎn)、態(tài)度、看法和感覺等軟信息。

　　分為：非正式訪談（非結(jié)構(gòu)化訪談）、重點(diǎn)問(wèn)題訪談、標(biāo)準(zhǔn)化訪談。

　　2、集體訪談法：

　　①按專家意見或隨機(jī)選擇與會(huì)者，同時(shí)邀請(qǐng)?zhí)囟ㄈ后w代表；

　?、谥鞒秩撕?jiǎn)要說(shuō)明會(huì)議主題，提出討論具體要求，嚴(yán)格規(guī)定范圍；　

　　③調(diào)查者保持中立；

　?、軇?chuàng)造自由、民主氣氛，但最好不允許反駁；

　?、萦涗浢總€(gè)與會(huì)者意見，盡可能記錄自己觀點(diǎn)、感覺，盡量給每人每主題說(shuō)話機(jī)會(huì)；

　　⑥會(huì)后留時(shí)間交談。

　　五、參與式觀察法：調(diào)查者作為項(xiàng)目目標(biāo)群體一員，通過(guò)耳聞目睹收集社會(huì)信息。適于范圍較小項(xiàng)目

　　六、實(shí)驗(yàn)觀察法：適于農(nóng)業(yè)、林業(yè)、移民、扶貧、衛(wèi)生保健項(xiàng)目

　　七、現(xiàn)場(chǎng)觀察法：實(shí)地觀察法，屬直接調(diào)查

　　第三節(jié)邏輯框架法

　　一、邏輯框架法LFA：概念化論述項(xiàng)目的方法，將幾個(gè)內(nèi)容相關(guān)、必須同步考慮的動(dòng)態(tài)因素結(jié)合一起，通過(guò)分析各種要素間邏輯關(guān)系，從設(shè)計(jì)策劃到目標(biāo)實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)一項(xiàng)活動(dòng)或工作。核心：項(xiàng)目的各要素間因果關(guān)系，即“如果”提供了某種條件，“那么”就會(huì)產(chǎn)生某種結(jié)果。這些條件包括事物內(nèi)在的因素及其所需要的各種外部條件。結(jié)果形成邏輯框架表。

　　二、目標(biāo)層次

　　1、宏觀目標(biāo)goal：宏觀計(jì)劃、規(guī)劃、政策和方針等所指向的目標(biāo)。是國(guó)家、地區(qū)、部門或投資組織的整體目標(biāo)，由國(guó)家行業(yè)部門選定，與國(guó)家發(fā)展目標(biāo)相聯(lián)系，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃要求。

　　2、具體目標(biāo)ObjectivesorPurposes：直接目標(biāo)，項(xiàng)目直接效果，是項(xiàng)目立項(xiàng)的重要依據(jù)，應(yīng)考慮項(xiàng)目為受益群體帶來(lái)的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)成果和作用。由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和獨(dú)立評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)確定。

　　3、產(chǎn)出outputs：項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容或投入的產(chǎn)出物。

　　4、投入和活動(dòng)Inputsandactivities：項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程及內(nèi)容，包括資源和時(shí)間投入。

　　三、垂直邏輯關(guān)系：第1級(jí)，如果保證一定資源投入，并很好管理，則預(yù)計(jì)有怎樣產(chǎn)出；第2級(jí)，如果項(xiàng)目的產(chǎn)出順利，并確保外部條件落實(shí)，則預(yù)計(jì)能取得怎樣的具體目標(biāo)；第3級(jí)，項(xiàng)目的具體目標(biāo)對(duì)整個(gè)地區(qū)乃至國(guó)家宏觀目標(biāo)的貢獻(xiàn)關(guān)聯(lián)性。

　　四、水平邏輯關(guān)系：目的：通過(guò)主要驗(yàn)證指標(biāo)和驗(yàn)證方法衡量項(xiàng)目的資源和成果。由驗(yàn)證指標(biāo)、驗(yàn)證方法、重要假定條件構(gòu)成。把項(xiàng)目層次目標(biāo)（必要條件）和外部制約（充分條件）結(jié)合，得項(xiàng)目概念和設(shè)計(jì)思路。

　　五、邏輯框架矩陣

　　邏輯框架的基本模式

　　1、編制步驟：

　?、俅_定具體目標(biāo)；

　　②確定產(chǎn)出成果；

　?、鄞_定需投入的活動(dòng)；

　?、艽_定宏觀目標(biāo)；

　?、輽z驗(yàn)縱向邏輯關(guān)系；

　?、薮_定重要假設(shè)和外部條件；

　?、叽_定可驗(yàn)證的指標(biāo)；

　?、啻_定指標(biāo)的客觀驗(yàn)證方法；

　　⑨確定預(yù)算成本和驗(yàn)證指標(biāo)及方法；

　　⑩對(duì)整個(gè)邏輯框架的設(shè)計(jì)對(duì)照檢查和核對(duì)。

　　2、重點(diǎn)解決：

　?、夙?xiàng)目意義，如何度量宏觀目標(biāo)；

　?、诰唧w目標(biāo)，和宏觀目標(biāo)聯(lián)系；

　?、墼鯓舆_(dá)到具體目標(biāo)；

　　④必須考慮的外部因素；

　?、蓓?xiàng)目成功的指標(biāo)、檢驗(yàn)；

　?、掾?yàn)證指標(biāo)的數(shù)據(jù)來(lái)源；

　　⑦資源、費(fèi)用；

　?、囗?xiàng)目計(jì)劃的內(nèi)容及實(shí)施的主要外部條件；

　?、崛绾螜z查項(xiàng)目的進(jìn)度。

　　3、目標(biāo)層次的邏輯關(guān)系表述：

　　①宏觀目標(biāo)構(gòu)成項(xiàng)目邏輯框架的最上層，其他項(xiàng)目也可能為此做出貢獻(xiàn)；

　?、陧?xiàng)目具體目標(biāo)是達(dá)到宏觀目標(biāo)的分目標(biāo)之一；

　?、鄹黜?xiàng)產(chǎn)出成果是為實(shí)現(xiàn)具體目標(biāo)必須達(dá)到的結(jié)果，從其效果看應(yīng)是合適的、必要的、足夠的；

　?、茼?xiàng)目必要的投入活動(dòng)的表述，應(yīng)簡(jiǎn)潔明了；

　　⑤將各項(xiàng)投入活動(dòng)和產(chǎn)出成果逐一編號(hào)，表示時(shí)間順序或優(yōu)先順序；

　　⑥項(xiàng)目概述應(yīng)有嚴(yán)密邏輯性。

　　4、列邏輯框架矩陣表的重要假設(shè)的條件？：

　　①對(duì)項(xiàng)目成功很重要；

　?、陧?xiàng)目本身無(wú)法控制；

　?、塾锌赡馨l(fā)生。

　　原因：

　?、夙?xiàng)目所在地特定自然環(huán)境及變化；

　?、谡д`或變化給項(xiàng)目嚴(yán)重影響；

　?、酃芾眢w制。

　　5、客觀驗(yàn)證指標(biāo)（包括數(shù)量、質(zhì)量、時(shí)間、人員）應(yīng)具備條件：

　?、偾逦牧炕笜?biāo)；

　?、诒仨氠槍?duì)項(xiàng)目主要目的，突出重點(diǎn)指標(biāo)；

　?、垓?yàn)證指標(biāo)與對(duì)應(yīng)目標(biāo)關(guān)系明確合理；與層次目標(biāo)一一對(duì)應(yīng)；完整、充分、定義準(zhǔn)確；客觀；

　?、唛g接指標(biāo)的采用；

　?、囹?yàn)證指標(biāo)的準(zhǔn)確性（定義、定量和定性的數(shù)據(jù)、規(guī)定的時(shí)間）。

　　6、驗(yàn)證方法：按數(shù)據(jù)收集類型、資料信息來(lái)源（建設(shè)單位、當(dāng)?shù)厝罕姟⒐俜轿募?、?shù)據(jù)收集技巧劃分。

　　7、確定項(xiàng)目投入形式和數(shù)量：

　?、俑鶕?jù)邏輯框架內(nèi)所列出的每項(xiàng)投入活動(dòng)，確定所需人、財(cái)、物數(shù)量；

　　②明確投資者和受益者；

　?、廴藛T投入以人月計(jì)；

　　④投入登記，注明；

　?、萦?jì)算投入總量；

　?、抻?jì)算每各產(chǎn)出的投入總量；

　?、吖烙?jì)可能附加投入量和陰性投入，落實(shí)；

　?、喈?dāng)限定資金時(shí)，說(shuō)明多少投入量能取得什么結(jié)果。

　　第四節(jié)參與式方法

　　一、功能：

　?、俑嗔私獾浆F(xiàn)有統(tǒng)計(jì)資料無(wú)法提供的有關(guān)社會(huì)變遷、發(fā)展的最新資料；

　?、谡莆张c項(xiàng)目有利害關(guān)系者對(duì)項(xiàng)目的態(tài)度、影響；

　?、畚罩腔邸?yōu)化；

　　④提高居民、機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的責(zé)任感。

　　二、步驟：

　?、俜治隼嫦嚓P(guān)者參與的重要性；

　?、诜治霎?dāng)?shù)仃P(guān)鍵的社會(huì)因素；

　?、鄯治霰慌懦谕獾娜后w或沒(méi)有發(fā)表意見的機(jī)會(huì)；

　?、軅€(gè)人參與的設(shè)計(jì)、準(zhǔn)備和實(shí)施的適當(dāng)形式和方式。

　　三、形式：自主性參與和動(dòng)員性參與、組織化參與和個(gè)體化參與、目標(biāo)性參與和手段性參與、支持性參與和非理性參與、制度化參與和非制度化參與——公眾參與的廣度和深度直接影響項(xiàng)目實(shí)施效果

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