項目風險管理過程控制手段

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銀行與外包合作商簽署合同，項目正式進入合作操作階段，在日常IT項目運營過程中，銀行作為甲方應做好如下幾方面的工作。

　　1、認真執(zhí)行制度、不斷完善制度

　　從出現(xiàn)的有關銀行計算機系統(tǒng)風險安全與犯罪案件分析中，大多數(shù)都是因為沒有章不循，沒有按制度辦事，按業(yè)務處理流程辦事造成的，這就要求銀行加強對制度執(zhí)行嚴肅性的管理，違章必究，否則制定的各項制度規(guī)范形同虛設，起不到應用的作用。同時，還要注意IT業(yè)務外包供應商風險與安全管理制度規(guī)范建設與信息系統(tǒng)同步規(guī)劃、同步建設、同步管理，能緊隨銀行信息科技業(yè)務的發(fā)展、環(huán)境的變化、中心工作的更替、創(chuàng)新的要求，及時得到調(diào)整、修訂和補充。

　　2、加強與外包供應商的合作與交流

一旦項目簽署合同開始啟動，銀行作為甲方要提供項目研發(fā)辦公條件，盡快讓外包商到行里來工作，向同事一樣給予相關方面的必要幫助。同時，銀行科技人員以及業(yè)務人員要參與到項目建設中，既可以讓自己的技術(shù)和業(yè)務人員與外包公司技術(shù)人員熟悉、了解掌握產(chǎn)品技術(shù)性能和業(yè)務功能，便于項目研發(fā)過程中問題的溝通交流，還可以全程對項目進度、質(zhì)量進行跟蹤，以便于在規(guī)定的時間內(nèi)，高質(zhì)量的完成軟件項目的研發(fā)投產(chǎn)，讓項目利益所有者都滿意。

3、選擇適合自己的外包供應商，簽署合作合同

　　簽署合同是IT業(yè)務外包不可避免的風險。因此，根據(jù)前期對市場的調(diào)研分析，搜集的供應商信息，尋找合格的IT服務供應商，詢價和報價，通過招投標方式，建立適合公司科技與業(yè)務經(jīng)營發(fā)展需要的供應商，并協(xié)同法律部門做好外包合同文本的制定和簽署，合理規(guī)避和防范合同風險的發(fā)生。

4、建立外包供應商服務評價體系

　　因很多外包公司特別是跨國公司，外包、分包普遍存在，也就降低了供應鏈的透明性和可追溯性，有意無意的形成漏洞，加大了供應鏈風險。所以，要采取日常業(yè)績跟蹤和階段性評比方法，更加深入的了解外包供應商及其供應鏈的一些情況，避免信息不對稱，便于更好地建立外包供應商信息管理系統(tǒng)，根據(jù)有關業(yè)績的跟蹤記錄，對供應商的業(yè)績表現(xiàn)進行綜合考核，全面、正確的評價外包商工作情況。

　　5、做好項目建設的計劃與控制

　　為避免人員頻繁變動、項目延期、交付的技術(shù)文檔不齊全及系統(tǒng)上線后支持服務跟不上等現(xiàn)象。要求銀行科技人員與外包項目經(jīng)理及項目組成員建立項目進度與質(zhì)量控制溝通機制(如周例會、項目周報、問題跟蹤管理報告等)，定期監(jiān)測與度量項目進展情況，識別有否偏離計劃之處，及時發(fā)現(xiàn)問題、反饋問題、了解原因、解決問題，確保實現(xiàn)項目目標。

　　6、建立應急管理機制，保持業(yè)務持續(xù)性

　　你不能防范每種風險，但是你卻可以迅速發(fā)現(xiàn)問題，并提前思考解決方法，動員所有的選擇，這才是風險與安全管理的精髓。銀行要制定可行的外包供應商應急管理計劃，項目外包會使得銀行對外包供應商產(chǎn)生依賴，如果外包供應商不能如期履行合同，而導致銀行業(yè)務中斷所引起的后果必須高度重視。這就需要銀行要嚴格審查外包供應商提供的執(zhí)行方案，并針對外包供應商不履行合同或者發(fā)生緊急事件制定應急應對方案。