索賠管理中索賠事件與費用的關系分析

【摘要】對于合同履行中發(fā)生的每一索賠事件，關于索賠費用的爭議是目前在承包方和建設方之間經(jīng)常發(fā)生的。本文針對經(jīng)常遇到的索賠事件，就其與索賠費用之間的關系，以索賠原因為中間橋梁將二者的關系進行合成，為承包商擬訂一份詳實、合理的索賠報告作前期準備，從而為索賠工作順利開展奠定基礎。

在建筑市場管理向法制化、規(guī)范化發(fā)展的過程中，索賠管理越來越引起人們的重視。索賠就是在工程承包含合同履行的過程中，合同一方因另一方未履行合同所規(guī)定的義務以及由于不可抗力因素的影響而付出了額外的費用或遭受損失，向另一方提出賠償要求的行為。在工程建設中，索賠的產(chǎn)生是不可避免的，是一項正常的管理業(yè)務。索賠既是行為，又是權(quán)利，包含了以下幾層意思：合同允許進行索賠，承認索賠的權(quán)利；索賠事件不是由索賠提出方的原因形成的；形成了實質(zhì)性的損失與延誤；提出索賠方的損失與延誤是可以證明的。索賠依據(jù)的是業(yè)主和承包商簽訂的合同。合同是否規(guī)范，直接關系到以后索賠的成功與否，這就要求雙方在簽訂合同時，必須嚴格按照《合同法》的相關規(guī)定，全面、公正、科學地反映雙方的權(quán)利以及應該履行的義務，并對在施工中發(fā)生的不可預見因素，本著實事求是的原則，是誰的責任誰負責分擔進行補充協(xié)議的簽訂，并作為合同的一部分納入合同管理的范疇。

    1 索賠事件與索賠原因之間的關系分析
    由于施工中不可預見的因素較多，索賠事件的發(fā)生是不可避免的。對于承包商來說，具體發(fā)生的每一項索賠事件，承包商應根據(jù)其發(fā)生的緣由，逐項詳細分解，對索賠事件類型與各種索賠原因類型之間的關系進行歸類匯總。由于每一個國家和地區(qū)的情況都不相同，即使在同一個國家，各地的情況也有差異，因此在不同地區(qū)在進行索賠管理時要結(jié)合具體情況。常見的引發(fā)索賠的原因可以歸結(jié)為四類，即：工期拖延索賠、工程變更引發(fā)的索賠、加速施工引發(fā)的索賠和不利施工條件帶來的索賠。按照常見事件的類型與索賠原因之間的關系，如表 1 所示。

2 索賠費用與索賠原因的關系分析
    在每一項索賠事件發(fā)生以后，都會帶來工期的變化和發(fā)生相應的費用，特別是費用項，在當今競爭激烈的建筑市場，“中標靠低價，盈利靠索賠”已經(jīng)成為國際建筑承包商普遍達成的共識。在正常情況下，工程能夠取得的利潤為工程造價的 3%~5%，而在國外，通過索賠能夠使工程收入增至工程造價的 10%以上，甚至于有些索賠額超過合同額。因此對于承包商來說，做好索賠管理工作，已經(jīng)成為其提升經(jīng)濟利益直接相關聯(lián)的關鍵工作。承包商對于每一索賠事件所帶來的費用逐項分解，并可以歸結(jié)為具體的原因所造成的。對于經(jīng)常發(fā)生的索賠費用項與索賠原因的關系，可以參照如表 2 所示的二者之間的關系分析。

3 索賠事件與索賠費用項之間關系的分析
    在明確了索賠事件可能帶來的索賠和具體項的索賠費用索賠原因之間的關系以后，可以對二者之間的關系進行合成分析，具體的方法可以參考采用文獻[2]所示的模糊關系合成。承包商針對已經(jīng)發(fā)生的索賠事件，在對發(fā)生的每一費用項歸結(jié)為具體的索賠原因以后，通過索賠費用與索賠事件二者之間的關系，將每一索賠事件所要列入索賠報告的費用項進行詳細分析，關系合成的結(jié)果如表 3 所示。

    在明確了每一索賠事件與相應的索賠費用項以后，承包商下一步的工作就是要進行索賠工作，目前我國通行的索賠程序是：研究合同文件→積累和分析施工中所發(fā)生的索賠事件→索賠意向通知→提交索賠報告→索賠報告的評審→索賠談判→達成協(xié)議→付款。由于業(yè)主通常將索賠管理委托給監(jiān)理工程師，因此承包商所要面對的正是主管索賠的工程師。在與工程師談判時要以合同條款和真實的佐證材料為依據(jù)，有理、有利、有節(jié)地進行，切忌成為扯皮會。并抓緊時間，爭取主動索賠，項目應先易后難，索賠金額應先大后小。只有在雙方堅持各自理由，不能達成一致意見，而又確實涉及到重大的經(jīng)濟利益的索賠問題時，才可以考慮用法律手段解決，在談判后必須及時整理出會議紀要，正確計算出雙方認定的索賠金額。有些項目要雙方具體工作人員共同協(xié)作，完成最終的補充合同或協(xié)議書。

4 總結(jié)
    工程索賠制度已是國際慣例，但是，目前中國國內(nèi)大型工程建設中，至今未見有大宗工程索賠成功的案例報道。即使承包商握有充分的理由時，也難以完成成功的索賠。一方面是承包商怕?lián)p害彼此之間的合同關系，影響將來的合同；另一方面主要原因是大多數(shù)承包商不具備組織索賠的能力，特別是索賠事件發(fā)生以后對各項費用的有針對性的分析。但是索賠費用的存在正是由于在簽訂合同時無法確定的某些應由業(yè)主承擔的風險因素所導致的。當這一類風險發(fā)生并影響到承包商的成本時，承包商提出的索賠要求是正常和合理的，只要承包商握有充足的理由，本著誠信、合理、引證、時限準確等原則提出相應的索賠要求，業(yè)主也會從工程的全局出發(fā)認真考慮的，快速優(yōu)質(zhì)地完成工程項目也是業(yè)主所期望的。