跨國(guó)公司R&D投資全球化及其區(qū)位選擇

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　　摘 要：隨著經(jīng)濟(jì)全球化的迅猛發(fā)展和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈，跨國(guó)公司正在超越國(guó)界成為推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)全球化的主要載體，R&D日益成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素，因此，吸引跨國(guó)公司R&D投資對(duì)各國(guó)發(fā)展有著重要的意義。

　　關(guān)鍵詞：跨國(guó)公司 R&D投資 區(qū)位選擇

　　跨國(guó)公司R&D投資國(guó)際化就是跨國(guó)公司將其R&D投資活動(dòng)伸展到本國(guó)以外的其他國(guó)家，目的是利用各國(guó)研發(fā)資源，在全球范圍內(nèi)組織R&D活動(dòng)?？鐕?guó)公司是先進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散的主體，廣泛開展與跨國(guó)公司的合作是東道國(guó)獲取技術(shù)、提高技術(shù)水平的重要渠道。

　　1、跨國(guó)公司R&D全球化的現(xiàn)狀

　　1.1 全球R&D海外支出規(guī)模越來(lái)越大據(jù)美國(guó)商務(wù)部經(jīng)濟(jì)分析局統(tǒng)計(jì)，1987~1997年，美國(guó)在海外R&D的支出和外國(guó)公司在美國(guó)的R&D支出都增長(zhǎng)了3倍，而同期美國(guó)跨國(guó)公司在國(guó)內(nèi)的R&D支出僅增加2倍，海外R&D支出的增長(zhǎng)速度明顯快于國(guó)內(nèi)R&D支出的增長(zhǎng)速度。如附圖所示，美國(guó)海外公司R&D支出從1985年的46億美元上升到1998年的145億美元，年均增長(zhǎng)約6.5%.

　　1.2 海外R&D分支機(jī)構(gòu)數(shù)量不斷增加在跨國(guó)公司大力推進(jìn)R&D全球化的進(jìn)程中，海外R&D分支機(jī)構(gòu)的不斷增多是實(shí)現(xiàn)其全球戰(zhàn)略的最主要和最直接的表現(xiàn)方式。以美國(guó)為例，1992年共有250家跨國(guó)公司在美國(guó)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，到1997年已有375個(gè)跨國(guó)公司在美國(guó)設(shè)立了715個(gè)R&D分支機(jī)構(gòu)。而以美國(guó)為母國(guó)的跨國(guó)公司在海外設(shè)立的R&D分支機(jī)構(gòu)從1994年的108家迅速增長(zhǎng)到1997年的186家。

　　1.3 海外R&D分支機(jī)構(gòu)的專利日益增多跨國(guó)公司母公司以外R&D分支機(jī)構(gòu)的發(fā)明專利是測(cè)度R&D全球化的重要指標(biāo)之一。在1991~1995年間，世界大型跨國(guó)公司在美國(guó)注冊(cè)專利的11.3%，是在母公司以外的國(guó)家獲得的。

　　2、跨國(guó)公司海外R&D活動(dòng)的區(qū)位選擇

　　2.1 國(guó)外研究現(xiàn)狀分析

　　2.1.1 國(guó)際產(chǎn)品周期理論根據(jù)弗農(nóng)的產(chǎn)品周期理論模型，跨國(guó)公司的海外R&D投資是依據(jù)跨國(guó)公司的總體戰(zhàn)略，在產(chǎn)品生命周期的后期階段，伴隨生產(chǎn)性分支機(jī)構(gòu)的外移進(jìn)行的；海外R&D分支機(jī)構(gòu)的主要職能是轉(zhuǎn)移技術(shù)，幫助區(qū)位子公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。

　　皮爾斯（Pearce）和坎特威爾（Cantwell）在弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論的基礎(chǔ)上進(jìn)行了修正。修正后的產(chǎn)品生命周期理論強(qiáng)調(diào)，跨國(guó)公司海外R&D的主要潛在職能是對(duì)不同國(guó)家的R&D分支機(jī)構(gòu)加以協(xié)調(diào)，同時(shí)獲得東道國(guó)的創(chuàng)新技術(shù)，這一觀點(diǎn)較少?gòu)?qiáng)調(diào)海外R&D分支機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)外生產(chǎn)性企業(yè)的技術(shù)支持，特別強(qiáng)調(diào)為了公司的整體利益，在全球范圍內(nèi)獲取技術(shù)資源的重要性。

　　2.1.2 國(guó)際生產(chǎn)折衷理論鄧寧（Dunning）認(rèn)為，只有跨國(guó)公司同時(shí)具有所有權(quán)優(yōu)勢(shì)、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)和區(qū)位優(yōu)勢(shì)時(shí)，才會(huì)選擇對(duì)外直接投資。而區(qū)位優(yōu)勢(shì)則決定了跨國(guó)公司到哪一國(guó)進(jìn)行投資，跨國(guó)公司的海外R&D投資往往是為了承擔(dān)以下一種或幾種組合職能：

　?、?產(chǎn)品、原材料或工藝技術(shù)的適應(yīng)或改善；

　?、诨A(chǔ)材料或產(chǎn)品研究；

　?、凵a(chǎn)研究的合理化或成本最小化；

　?、芰私夂捅O(jiān)視國(guó)外技術(shù)能力的發(fā)展變化。

　　2.1.3 技術(shù)開發(fā)與技術(shù)增長(zhǎng)理論柯莫爾（Kuemmerle）將跨國(guó)公司海外R&D投資分為兩類：以母國(guó)為基礎(chǔ)的技術(shù)開發(fā)和以母國(guó)為基礎(chǔ)的技術(shù)增長(zhǎng)。以母國(guó)為基礎(chǔ)的技術(shù)開發(fā)是開發(fā)母國(guó)區(qū)位0創(chuàng)造的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，以這種方式利用該優(yōu)勢(shì)比其他方式對(duì)公司更有利可圖。對(duì)外投資的主要目的是充分利用跨國(guó)公司的現(xiàn)有技術(shù)知識(shí)，開拓國(guó)際市場(chǎng)。所以，影響跨國(guó)公司海外R&D投資的主要因素是東道國(guó)市場(chǎng)規(guī)模和成長(zhǎng)潛力。母國(guó)為基礎(chǔ)的技術(shù)增長(zhǎng)是為了保證跨國(guó)公司的穩(wěn)定和長(zhǎng)期增長(zhǎng)，旨在從海外為母國(guó)獲得新的技術(shù)與知識(shí)信息，增加母公司技術(shù)存量，從而提高跨國(guó)公司在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。東道國(guó)公共部門和私有機(jī)構(gòu)的R&D投資量、國(guó)內(nèi)人力資源質(zhì)量、有關(guān)科技領(lǐng)域取得的卓越成就等，成為影響跨國(guó)公司選擇海外區(qū)位、建立R&D分支機(jī)構(gòu)的關(guān)鍵因素。

　　2.1.4 R&D的分散與集中理論皮爾斯（Pearce）創(chuàng)建了R&D分散與集中理論，認(rèn)為影響跨國(guó)公司建立海外R&D實(shí)驗(yàn)室是由于離心力和向心力相互作用而造成的。離心力即促使R&D機(jī)構(gòu)分散化的因素，如關(guān)鍵的投入、相互作用與交流和政治因素等。向心力即促使R&D機(jī)構(gòu)集中化的因素，如經(jīng)濟(jì)規(guī)模、內(nèi)部交流、安全和秘密等。Pearce還從公司層面分析了1982年122家主要跨國(guó)公司海外R&D活動(dòng)的區(qū)位決定因素，發(fā)現(xiàn)海外生產(chǎn)比例與海外R&D活動(dòng)呈正相關(guān)。

　　2.1.5 輔助資產(chǎn)理論塞拉皮（E Serapio）認(rèn)為跨國(guó)公司海外R&D投資是為了提供輔助性資產(chǎn)，而這些輔助性資產(chǎn)對(duì)跨國(guó)公司海外生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)取得成功至關(guān)重要?？鐕?guó)公司的海外經(jīng)營(yíng)和生產(chǎn)轉(zhuǎn)移，常常需要公司產(chǎn)品的適應(yīng)性開發(fā)，部分產(chǎn)品要求重新設(shè)計(jì)和工藝改造。在這種情況下，需要在海外區(qū)位建立自己的R&D機(jī)構(gòu)，以支持公司的海外生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。輔助資產(chǎn)理論還對(duì)許多跨國(guó)公司建立海外多區(qū)位R&D機(jī)構(gòu)，并將各區(qū)位R&D機(jī)構(gòu)并入全球一體化研究與開發(fā)網(wǎng)絡(luò)的行為加以說(shuō)明，公司產(chǎn)品或創(chuàng)新的關(guān)鍵技術(shù)資產(chǎn)可能分布于國(guó)外多個(gè)研究機(jī)構(gòu)，先進(jìn)技術(shù)的創(chuàng)新需在國(guó)外多個(gè)研究區(qū)位同時(shí)進(jìn)行；跨國(guó)公司為了能從輔助技術(shù)的R&D中獲得最大收益，將在國(guó)外擁有先進(jìn)技術(shù)的區(qū)位設(shè)立R&D分支機(jī)構(gòu)，并將所有這些研究機(jī)構(gòu)納入R&D的全球化網(wǎng)絡(luò)。

　　2.2 國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀及分析

　　森進(jìn)成、柴忠東指出，跨國(guó)公司投資于國(guó)外的R&D經(jīng)費(fèi)占其總額比例不斷上升；在國(guó)外企業(yè)中從事R&D人數(shù)的比重大幅度提高；在高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)相互交叉投資的現(xiàn)象較為突出；傾向于在科研政策寬松、服務(wù)設(shè)施完善、市場(chǎng)潛力巨大的東道國(guó)從事技術(shù)開發(fā)。沈群紅分析了國(guó)際R&D的發(fā)展?fàn)顩r，指出R&D國(guó)際化使企業(yè)獲得網(wǎng)絡(luò)知識(shí)，并進(jìn)一步促使R&D活動(dòng)的全球化，加快了世界范圍內(nèi)的知識(shí)流動(dòng)與技術(shù)擴(kuò)散。冼國(guó)明、葛順奇認(rèn)為市場(chǎng)一體化的發(fā)展、知識(shí)經(jīng)濟(jì)的興起和信息技術(shù)的進(jìn)步，促使跨國(guó)公司R&D實(shí)行國(guó)際化戰(zhàn)略，主要表現(xiàn)在，跨國(guó)公司海外R&D分支機(jī)構(gòu)數(shù)量不斷增加；海外R&D支出在公司總支出中的比例不斷上升；海外R&D分支機(jī)構(gòu)的專利日益增多。江小涓對(duì)跨國(guó)公司在華R&D行為的特點(diǎn)作了研究后認(rèn)為，從總體上看，外商在華R&D機(jī)構(gòu)，多數(shù)從事適應(yīng)型R&D活動(dòng)，真正從事創(chuàng)新型R&D活動(dòng)的很少。

　　綜上所述，影響跨國(guó)公司海外R&D投資的因素可歸結(jié)為以下三個(gè)要素：

　?、贃|道國(guó)生產(chǎn)規(guī)模的程度和特性，包括FDI、GDP、人口；

　?、跂|道國(guó)的資源，包括每千人擁有計(jì)算機(jī)數(shù)、每百萬(wàn)人從事R&D的科學(xué)家和工程師人數(shù)、R&D占GNP的比例、工資水平等；

　?、蹡|道國(guó)的政策制度，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平?？鐕?guó)公司R&D投資受到諸多因素的影響，且各因素之間又交織在一起，相互作用，要完全分離出某一因素對(duì)跨國(guó)公司R&D投資所產(chǎn)生的影響是比較困難的。

　　3、對(duì)中國(guó)吸引跨國(guó)公司R&D投資的政策建議

　?。?）區(qū)位布局上，遵循非均衡發(fā)展的原則。從跨國(guó)公司R&D投資在中國(guó)的發(fā)展趨勢(shì)分析，在區(qū)位布局上，應(yīng)遵循非均衡發(fā)展的原則，吸引跨國(guó)公司在沿海省市廣泛設(shè)立R&D機(jī)構(gòu)，適度吸引跨國(guó)公司到中西部設(shè)立R&D機(jī)構(gòu)，西部中心城市西安、重慶、成都應(yīng)在比較優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域吸引跨國(guó)公司設(shè)立R&D機(jī)構(gòu)，例如資源深加工、汽車和化工等行業(yè)，而由北京、上海、深圳，由東向西組成的“金三角”，正像硅谷、班加羅爾、新竹成為全球的“創(chuàng)新高地”一樣，正在構(gòu)成中國(guó)大陸的創(chuàng)新區(qū)域。

　?。?）吸引外商直接投資的重新定位。中國(guó)今后應(yīng)將引進(jìn)FDI的功能定位在技術(shù)創(chuàng)新上，以吸引更多的跨國(guó)公司來(lái)華進(jìn)行R&D投資。在吸引外商直接投資的同時(shí)，一個(gè)國(guó)家有較大的市場(chǎng)規(guī)模更會(huì)成為吸引跨國(guó)公司R&D投資的因素。市場(chǎng)規(guī)模與經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有關(guān)。

　?。?）完善科技資源和基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)。具有良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境的國(guó)家，往往R&D經(jīng)費(fèi)投入大、擁有從事R&D的科學(xué)家和工程師人數(shù)多。而R&D經(jīng)費(fèi)投入、R&D機(jī)構(gòu)人數(shù)多寡是衡量一國(guó)科技實(shí)力大小的重要指標(biāo)，因此中國(guó)應(yīng)加大這些科技基礎(chǔ)資源的投入力度。只有科技資源和基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)得到完善，才能吸引跨國(guó)公司來(lái)華進(jìn)行R&D投資。

　?。?）重視人力資源的配置與使用，加強(qiáng)對(duì)科學(xué)技術(shù)人員的培訓(xùn)。跨國(guó)公司在對(duì)R&D大量資金投入的同時(shí)，十分重視人力資源的配置與使用，人才高層化戰(zhàn)略是跨國(guó)公司在R&D活動(dòng)中的重要特點(diǎn)。一些技術(shù)先進(jìn)國(guó)家在不斷增加其R&D資金投入的同時(shí)，還大力加強(qiáng)人力資源建設(shè)。

　?。?）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，鼓勵(lì)企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和跨國(guó)公司的合作?；赗&D具有創(chuàng)造性和外溢性的特點(diǎn)，海外R&D投資對(duì)東道國(guó)的專利保護(hù)十分敏感，因此對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有更強(qiáng)的需求。中國(guó)除了制定完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律外，應(yīng)加大嚴(yán)格執(zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律的力度。如果對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)行不利，一方面國(guó)內(nèi)的R&D成果會(huì)被海外跨國(guó)公司輕易獲取，從而有損中國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新；另一方面，跨國(guó)公司R&D成果易被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手模仿、竊取，損害跨國(guó)公司R&D機(jī)構(gòu)的利益，不利于跨國(guó)公司來(lái)華設(shè)立R&D機(jī)構(gòu)。

　　（6）鼓勵(lì)科技人員組建R&D公司，條件成熟的公司到海外創(chuàng)立R&D機(jī)構(gòu)。扶植條件成熟的公司到海外創(chuàng)立R&D機(jī)構(gòu)，也正是由于我們自己的技術(shù)落后，就更有必要到技術(shù)發(fā)達(dá)的國(guó)家學(xué)習(xí)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。

　　從我國(guó)的實(shí)際出發(fā)，遵循非均衡發(fā)展的客觀規(guī)律，因地制宜，制定有效的政策，集中有限資源培養(yǎng)出有優(yōu)勢(shì)的區(qū)位因素，將會(huì)吸引更多的跨國(guó)公司來(lái)華設(shè)立R&D機(jī)構(gòu)，在本地實(shí)現(xiàn)技術(shù)化，這也是我國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)久發(fā)展的根本動(dòng)力。

　　參考文獻(xiàn)

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