房地產(chǎn)項目管理軟件
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項目過程與項目管理過程
第二章 項目過程與項目管理過程
劉英吉
教學目的：通過使學生掌握項目過程、項目管理過程和項目生命周期的概念、內(nèi)容以及基本的應用，深入理解項目管理中階段性的特點，了解不同項目的生命周期。
教學重點：
項目生命周期的階段，各管理具體過程之間的相互聯(lián)系，區(qū)分項目生命周期、項目的全生命周期、產(chǎn)品項目的生命周期和組織生命周期，以及不同項目的生命周期。
教學難點：
項目生命周期、組織生命周期和產(chǎn)品生命周期的區(qū)別，這三者之間存在很多相通之處，課程中要運用實際的案例來加以說明，使學生能夠正確理解三者的異同。
第一節(jié) 項目工作階段劃分
現(xiàn)代項目管理理論認為任何項目都是由兩個過程構(gòu)成的，其一是項目的實現(xiàn)過程，其二是項目的管理過程，所以現(xiàn)代項目管理特別強調(diào)項目管理的過程性和階段性。現(xiàn)代項目管理將整個項目管理工作看成是一個完整的管理過程，并且將各項目階段的計劃、實施、控制等具體管理活動看成是項目管理的一個個完整的工作過程。
一、一般項目工作階段的劃分
一個具體的項目可以根據(jù)項目所屬專業(yè)領域的特殊性和項目的工作內(nèi)容等因素劃分成各種不同的項目工作階段。對于一般意義上的項目，現(xiàn)代項目管理將其劃分為四個主要的工作階段。這四個項目工作階段分別是：
1． 項目的定義與決策階段（見附圖1）
在這一項目階段中，人們提出一個項目的提案，并對項目提案進行必要的機遇與需求分析和識別，然后提出具體的項目建議書。在項目建議書或項目提案獲得批準以后，就需要進一步開展不同詳細程度的項目可行性分析，通過項目可行性分析找出項目的各種備選方案，然后分析和評價這些被選方案的損益和風險情況，最終做出項目方案的抉擇和項目的決策。這一階段的主要任務是提出項目，定義項目和做出項目決策。
2． 項目的計劃和設計階段（見附圖2）
在這一階段中，人們首先要為已經(jīng)做出決策要實施的項目編制各種各樣的計劃（針對整個項目的工期計劃、成本計劃、質(zhì)量計劃、資源計劃和集成計劃等等）。在這些計劃工作的同時，一般還需要開展必要的項目設計工作，從而全面設計和界定整個項目、項目各階段所需開展的工作、有關項目產(chǎn)出物的全面要求和規(guī)定（包括技術方面的、質(zhì)量方面的、數(shù)量方面、經(jīng)濟方面的等）。實際上，這一階段的主要工作是對項目的產(chǎn)出物和項目工作做出全面的設計和規(guī)定。
3． 項目的實施與控制階段（見附圖3）
在項目實施的同時人們要開展各種各樣的項目控制工作，以保證項目實施的結(jié)果與項目設計與計劃的要求與目標相一致。其中，項目實施工作還需要進一步劃分成一系列的具體實施階段，而項目控制工作也可以進一步劃分成項目工期、成本、質(zhì)量等不同的管理控制工作。這一項目階段是整個項目產(chǎn)出物的形成階段，所以這一項目階段的成果是生成的項目產(chǎn)出物，不管項目的產(chǎn)出物是實物形態(tài)的（例如，一棟建筑物），還是知識或技術形態(tài)的（例如，一項科研成果）。
4． 項目的完工與交付階段（見附圖4）
在項目完工與交付階段，人們要對照項目定義和決策階段提出的項目目標，和項目計劃與設計階段所提出的各種項目計劃和要求，先由項目團隊（或項目組織）全面檢驗項目工作和項目產(chǎn)出物，然后由項目團隊向項目的業(yè)主（項目產(chǎn)出物的所有者）或用戶（項目產(chǎn)出物的使用者）進行驗收移交工作，直至項目的業(yè)主/用戶最終接受了項目的整個工作和工作結(jié)果（項目產(chǎn)出物），項目才算最終結(jié)束。
二、項目定義與決策階段的工作
項目定義與決策階段所要做的工作主要包括下列幾個方面：
1. 分析和識別項目的機遇與需求
現(xiàn)代項目管理認為項目是將人們的設想（idea）變?yōu)楝F(xiàn)實的一項根本手段。人類在生產(chǎn)活動、經(jīng)濟和社會活動中會遇到各種各樣的問題，從而產(chǎn)生出各種各樣的設想、主意、建議和計劃。人們要想將這些設想、主意、建議和計劃變?yōu)楝F(xiàn)實，首先要將這些設想、主意、建議和計劃所要解決的問題，所面臨的機遇和所能滿足的需求識別出來，并予以定義清楚。因此，在項目定義與決策階段人們首要的任務是識別出項目的機遇和對于項目的基本需求。這一方面要做的主要工作有：
1) 發(fā)現(xiàn)問題并提出設想
首先要找出為解決什么樣問題而要開展一個具體項目。將“發(fā)現(xiàn)問題”作為一個項目的起點。進一步分析問題并找出解決問題的辦法，即提出項目的基本設想。
2) 分析機遇和條件
分析和識別是否存在能夠解決問題，實現(xiàn)設想，從而使企業(yè)或組織獲得發(fā)展的機遇和條件。這既包括企業(yè)或組織自身內(nèi)部條件的分析，還有外部環(huán)境和機遇的分析與研究。
3）分析需求提出項目提案
分析項目設想在滿足企業(yè)或組織需求方面的情況，即項目能夠在多大程度上解決組織所面臨的問題。
2．給出項目提案或項目建議書
項目定義與決策階段的第二項任務是給出項目的提案或項目建議書。項目提案和項目建議書在作用和內(nèi)容上基本是相同的，一般國外習慣使用項目提案的說法，我國習慣于使用項目建議書的說法。通常一個項目提案或項目建議書應該包括的內(nèi)容如下：
1) 項目的目標
首先要明確定義項目所要達到的目標。一類是項目產(chǎn)出物所要達到的目標要求（項目產(chǎn)出物的質(zhì)量、數(shù)量等）；一類是有關項目工作的目標要求（項目的工期、成本等）。項目目標要達到：具體、可行、能夠度量、便于檢查和表達簡潔等方面的要求。
2) 項目任務和范圍
根據(jù)項目目標界定項目的任務和項目的范圍。這包括闡明和界定出項目要解決的具體問題、要滿足的具體需求、項目的主要任務和最終成果形式與內(nèi)容，以及實現(xiàn)項目目標所需要開展的主要活動等。項目任務和范圍要達到：表述明確、切實必要、有相應的資源保障和有一定的彈性等方面的要求。
3) 項目工作和項目產(chǎn)出物的具體要求
以項目目標為依據(jù)，規(guī)定和描述項目工作和項目產(chǎn)出物的具體要求。這包括具體地給出度量項目工作的任務、績效、質(zhì)量、經(jīng)濟效益等方面的指標（工期、成本和工作質(zhì)量的度量指標），度量項目產(chǎn)出物的數(shù)量、質(zhì)量、科技水平、經(jīng)濟技術效果等方面的具體指標。具體規(guī)定和要求是切實可行和能夠度量，因為這些是最終檢驗項目工作和項目產(chǎn)出物的基準。
3． 開展項目可行性研究并做出項目決策
項目管理要求對任何項目都要進行可行性研究，只是不同項目的可行性研究所要求的研究深度和復雜程度不同而已。一般項目可行性研究的主要內(nèi)容和工作如下：
1) 初步可行性研究
主要是分析和研究項目的必要性、合理性、風險性和可行性，從而做出項目是否立項的初始決策?？尚行苑治錾婕八膫€方面的內(nèi)容：項目的技術可行性分析、項目的經(jīng)濟可行性分析、項目的運營可行性分析、項目的綜合可行性分析。項目可行性分析的目的包括兩個方面，其一是確定項目是否可行，從而得出項目是否立項的結(jié)論；其二是確定項目的哪個備選方案最好，并得出各個備選方案的優(yōu)先序列。項目的初步可行性分析是一種過渡性的工作，有時可以放在項目提案或項目建議書階段完成，有時可以與詳細可行性分析合并進行。
2) 詳細可行性研究
在初步可行性研究的基礎上，進一步詳細地研究項目的可行性，分析項目的技術可行性、經(jīng)濟可行性、運營可行性，以及項目的不確定性和各種風險，各種環(huán)境影響和各個備選方案的優(yōu)劣，項目的可行性分析與研究者必須對研究的真實性、準確性和可靠性負責。
3) 項目可行性分析報告的審批
項目可行性報告一般是由項目提出者、項目業(yè)主或項目的主管者自行或委托項目管理咨詢單位完成的。同時項目的可行性分析報告還必須經(jīng)過決策機構(gòu)的審批。項目可行性分析報告審批的過程是一個項目最終決策的過程。項目可行性報告一旦獲得審批就成為今后項目投資決策的依據(jù)、項目設計的依據(jù)、項目資金籌措和資源配備的依據(jù)、項目實施的依據(jù)和指導文件以及項目實施完成并投入運營以后所做的后評估的依據(jù)。
三、項目計劃與設計階段的工作
項目計劃與設計階段所要做的工作主要包括下列幾個方面：
1．項目集成計劃的制定
項目集成計劃的制定是對項目總體工作的一種計劃安排，是對各種專項計劃的一種集成。作用是指導整個項目的實施和控制、協(xié)調(diào)各專項計劃與工作、協(xié)調(diào)和促進利益相關者之間的溝通、界定項目的工作內(nèi)容、范圍和時間、提供績效度量和項目控制的標準與基線等等。
2．項目專項計劃的制定
項目專項計劃的制定是根據(jù)項目各種不同的目標而制定的各種專業(yè)工作或者專項工作的計劃安排。項目專項計劃制定工作的結(jié)果是得到一系列指導項目各專業(yè)和專項任務實施、控制與協(xié)調(diào)的計劃文件。作用是：指導項目某個專業(yè)或?qū)ｍ椆ぷ鞯膶嵤┡c控制，協(xié)調(diào)專業(yè)工作或?qū)ｍ椆ぷ鞲鱾€方面的利益和溝通，明確和界定項目的專業(yè)或?qū)ｍ椆ぷ鞯膬?nèi)容、范圍和時間，提供度量專業(yè)或?qū)ｍ椆ぷ骺冃Ш晚椖靠刂频臉藴屎突鶞实鹊取?br> 3．項目產(chǎn)出物的設計和規(guī)定
項目產(chǎn)出物的設計和規(guī)定工作包括對于項目產(chǎn)出物的技術設計，實施方案設計、技術規(guī)范要求設計等方面的工作。這些工作對項目產(chǎn)出物從技術方面、質(zhì)量方面、數(shù)量方面、經(jīng)濟方面等做出了全面的要求和規(guī)定。
4．項目工作的對外發(fā)包與合同訂立
當一個項目的工作需要使用外部承包商和供應商的時候，在項目計劃和設計階段通常還會包括對外發(fā)包和合同訂立工作。這項工作包括：承發(fā)包標書的制定、發(fā)標、招標、評標、中標和簽訂承包合同等內(nèi)容。外包的項目工作可以多種多樣，一個項目可以是全部外包，可以是部分外包。項目工作外包的形式也有多種多樣，可以是總包、分包、包工包料、只包工不包料等等。
四、項目實施與控制階段的工作
主要的工作是項目產(chǎn)出物的生產(chǎn)和這種生產(chǎn)過程的管理與控制。其中，項目的實施及其管理工作還可以進一步劃分成一系列具體的實施階段；項目的控制工作又可以進一步劃分成對于項目工期、成本、質(zhì)量等不同方面的控制工作。項目實施與控制階段的主要工作包括下述幾個方面：
1. 項目控制標準的制定
項目控制標準的制定是項目實施與控制階段的首要任務。項目控制標準的制定包括項目進度控制、成本控制、質(zhì)量控制等項目成功關鍵要素控制標準的制定，和與項目專業(yè)特性有關的一些具體控制標準的制定。
2. 項目實施工作的開展
項目實施與控制階段最主要的工作是項目的實施工作，即項目產(chǎn)出物的生產(chǎn)或形成工作。這一工作在每個項目中都有不同的內(nèi)容，需要開展各種不同的作業(yè)。
3. 項目實施中的指揮、調(diào)度與協(xié)調(diào)
項目實施中的指揮、調(diào)度和協(xié)調(diào)工作既涉及到對于項目實施任務的指揮調(diào)度，又涉及到對于項目團隊關系的協(xié)調(diào)和對于項目資源的調(diào)配。
4. 項目實施工作的績效度量與報告
項目實施績效度量是將實施工作的實際結(jié)果與項目控制標準進行對照和比較的工作，項目實施績效度量報告工作是對照項目控制標準，統(tǒng)計、分析和報告項目實施實際情況的工作。
5. 項目實施中的糾偏行動
項目實施與控制工作中最重要的管理工作是采取各種糾偏行動，即采取各種行動去糾正項目實施中出現(xiàn)的各種偏差，使項目實施工作保持有序和處于受控狀態(tài)。在項目實施與控制階段，實施糾偏措施是制止偏差、消除問題與錯誤的具體管理行動。
五、項目的完工與交付階段
整個項目工作最后一個階段是項目的完工與交付階段。要開展兩個方面的主要工作。其一，全面檢驗項目工作和項目產(chǎn)出物，對照項目定義與決策階段和項目計劃與設計階段所提出的項目目標和各種要求，確認項目是否達到目標或要求的工作，當發(fā)現(xiàn)項目存在問題或缺陷時，開展相應的返工與整改工作，使項目最終達到目標和要求。其二，驗收和移交工作，在移交過程中當項目業(yè)主/用戶對項目工作和項目產(chǎn)出物提出整改要求時，項目團隊則需要采取行動滿足或拒絕這類要求，直至項目的業(yè)主/用戶最終接受項目的工作和成果。
1．項目的完工工作
項目的完工工作主要包括各項工作的完結(jié)和項目涉及的各種分包或供貨等合同的終結(jié)兩個方面的工作。不管是由項目業(yè)主自行完成的項目實施工作，還是總包或分包出去由其他組織完成的項目實施工作，都需要對完成的實施工作進行全面的檢查及整改，并最終完結(jié)工作。如果在實施工作中又分包出去的工作，還需要按照合同進行完工和驗收工作。最終，項目組織應該將這兩部分進行匯總，以完成整個項目的完工工作。
2．項目的交付工作
項目的交付工作其一是項目產(chǎn)出物的實物驗收與交付工作，其二是項目產(chǎn)出物的產(chǎn)權(quán)或所有權(quán)交付工作。
第二節(jié) 項目管理過程
一、項目過程
現(xiàn)代項目管理認為，項目是由一系列的項目階段所構(gòu)成的一個完整過程（或叫全過程），而各個項目階段又是由一系列具體活動構(gòu)成的一個工作過程。此處所謂的“過程”是指：能夠生成具體結(jié)果（或叫可度量結(jié)果）的一系列活動的組合。一般一個項目是由兩種類型的項目過程構(gòu)成：
1．項目的實現(xiàn)過程
項目的實現(xiàn)過程是指人們?yōu)閯?chuàng)造項目的產(chǎn)出物而開展的各種活動所構(gòu)成的過程（一般也將此簡稱為：“項目過程”）。項目的實現(xiàn)過程一般用項目的生命周期來說明和描述它們的活動和內(nèi)容。
3． 項目的管理過程
項目的管理過程是指在項目實現(xiàn)過程中，人們所開展項目的計劃、決策、組織、協(xié)調(diào)、溝通、激勵和控制等方面的活動所構(gòu)成的過程（一般稱為”項目管理過程”）。
二、項目管理過程
項目管理過程一般是由五種不同的項目管理具體過程構(gòu)成的。這五種項目管理具體過程構(gòu)成了一個項目管理過程組，一個項目管理過程組所包括的五種具體管理過程如下：
1．起始過程
一個項目管理過程組的首要管理過程是項目管理的“起始過程”。它包含的管理內(nèi)容有：定義一個項目階段的工作與活動、決策一個項目或項目階段的起始與否，或決定是否將一個項目或項目階段繼續(xù)進行下去等。
2．計劃過程
一個項目管理過程組的第二種管理過程是項目管理的“計劃過程”，它包含的管理內(nèi)容有：擬定、編制和修訂一個項目或項目階段的工作目標、工作計劃方案，資源供應計劃、成本預算、計劃應急措施等。
3．實施過程
一個項目管理過程組的第三種管理過程是項目管理的“實施過程”，它包含的管理內(nèi)容有：組織和協(xié)調(diào)人力資源及其它資源，組織和協(xié)調(diào)各項任務與工作，激勵項目團隊完成既定的工作計劃，生成項目產(chǎn)出物等。
4．控制過程
一個項目管理過程組的第四種管理過程是項目管理的“控制過程”，它包含的管理內(nèi)容有：制定標準、監(jiān)督和測量項目工作的實際情況、分析差異和問題、采取糾偏措施等管理工作和活動。
5．結(jié)束過程
一個項目管理過程組的第五種管理過程是項目管理的“結(jié)束過程”，它包括的管理內(nèi)容有：制定一個項目或項目階段的移交與接受條件，并完成項目或項目階段成果的移交，從而使項目順利結(jié)束。
三、項目管理具體過程之間的關系
首先是一種前后銜接的關系。項目管理具體過程的輸入
和輸出是它們相互之間的關聯(lián)要素。一個項目管理具體過程
的結(jié)果或輸出可以是另一個項目管理具體過程的輸入，所以
各個項目管理具體過程之間都有文件和信息的傳遞。
右圖：各管理具體過程之間的相互聯(lián)系
注：圖中箭頭代表了文件和文件內(nèi)容的流程
第二，項目管理各個管理具體過程在時間上會有不同程度的交叉
和重疊。
活動水平
實施過程
計劃過程
起始過程 控制過程 結(jié)束過程
階段始點 階段終點 時間
一個項目階段中管理工作過程的交叉、重疊關系圖示
第三，項目管理具體過程之間的相互作用和相互影響還會跨越不同的兩個項目階段。換句話說，不同項目階段的管理具體過程之間也有相互作用的關系，這種關系主要表現(xiàn)在前一個項目階段的“結(jié)束過程”會對下一個項目階段的“起始過程”發(fā)生作用。
第三節(jié) 項目管理具體過程
一、各個項目管理具體過程的描述
一個項目管理過程組包括：起始過程、計劃過程、實施過程、控制過程和結(jié)束過程。這些項目管理具體過程的特定描述如下：
1．起始過程
“起始過程”是項目管理過程組中的第一個管理具體過程，這一過程根據(jù)前一個項目階段“結(jié)束過程”所輸出的文件和信息，以及在這一過程中所收集的信息，開展“起始”管理方面的相關活動。這一項目管理具體過程最主要的活動是運用外部環(huán)境與內(nèi)部條件的分析和預測方法、確定性和風險性決策的方法等項目管理分析、預測和決策方面的工具與方法，做出一個項目階段是否開始實施的決策，并生成相應的文件與信息。
2．計劃過程
一個項目階段涉及到許多要做的事情，這些要做的事情必須很好地進行計劃和安排，所以項目管理過程組中的“計劃過程”是一個非常重要的項目管理具體過程?！坝媱澾^程”的輸出都是計劃工作所生成的計劃文件及其支持細節(jié)信息。其中最主要的輸出有：項目或項目階段的進度計劃、成本計劃、質(zhì)量計劃、資源計劃、溝通計劃、風險應對計劃、人力資源計劃、采購計劃等等，同時還有一些與這些計劃相關的支持細節(jié)信息和文件。
項目或項目階段的計劃工作所包括的活動主要有：
1) 范圍的計劃與界定
2) 工作的界定和工作順序安排
3) 工作持續(xù)時間的估算與計劃排定
4) 資源的安排與成本估算
5) 預算和項目計劃的確定
6) 項目質(zhì)量計劃的制定
7) 項目組織計劃的制定
8) 項目人員配備計劃的制定
9) 項目溝通計劃的制定
10) 項目風險識別與風險量化
11) 風險應對計劃的制定
12) 項目采購計劃與采購工作計劃的制定
“計劃過程”所使用的方法和工具也有許多，而且不同的專項計劃工作所使用的計劃方法和工具也不同。通常，“計劃過程”使用的方法與工具可以分成兩類，一類是在一般管理中通用的計劃工具和方法。另一類是項目計劃工作中特殊的計劃工具與方法，這主要包括：
1) 項目工期進度計劃方法與工具
項目工期進度計劃使用的關鍵路徑法（Critical Path Method, CPM）、計劃評審技術（Project Evaluation and Review Technique, PERT）等方法，和項目工期進度計劃中使用的甘特圖（Gantt Chart）、條形圖（Bar Chart）等都屬于這一類的方法與工具。
2) 項目工作安排的方法與工具
項目工作安排中使用的工作分解結(jié)構(gòu)（Work Breakdown Structure, WBS）、工作持續(xù)時間估算（Work Duration Estimating Method, WDEM）等都屬于這一類的方法與工具。
3) 項目成本計劃中使用的方法與工具
項目成本計劃中使用的工程量、消耗量計算規(guī)則、經(jīng)濟分析參數(shù)、單位成本統(tǒng)計分析、實施勞動生產(chǎn)率計算工具等都屬于項目工作量和資源消耗量的工具，而項目成本計劃中使用的標準定額法、參數(shù)估計法、統(tǒng)計分析法等都屬于項目成本估算和計劃的方法。
4) 項目風險應對計劃中使用的方法與工具
項目風險應對計劃中使用的風險識別、風險分析、風險量化、模擬仿真等方法，以及各種模擬仿真軟件和工具，風險分析的各種概率分布與參數(shù)軟件和工具都屬于這一范疇。
4． 實施過程
“實施過程”是指實施和完成“計劃過程”中所確定的核心性工作和輔助性工作各項任務的管理過程。這一過程的主要輸入有兩個，一個是在“計劃過程”中所制定的各種計劃和相關細節(jié)信息與文件，另一個是項目的各種技術文件。其中，輸入的計劃文件主要有：項目或項目階段的集成計劃、工期計劃、成本計劃、質(zhì)量計劃和資源計劃、溝通計劃、風險應對計劃等?！皩嵤┻^程”的主體活動是項目生成物的生產(chǎn)作業(yè)和相應的管理活動。其中最為主要的工作內(nèi)容是：
1) 項目計劃任務的實施
這主要是完成項目計劃所給出的各項工作任務，即實施項目的計劃。
2) 項目任務范圍的進一步確認
根據(jù)項目實施中所發(fā)生的情況，進一步明確地界定項目計劃中所規(guī)定的任務這樣一項工作。
3) 項目質(zhì)量的保證
這包括按照既定的方法和標準，評價整個項目的實際工作，并采取各種項目質(zhì)量保證和監(jiān)控措施，確保項目能夠符合相應的質(zhì)量標準。
4) 項目團隊的建設
這主要是通過努力提高項目團隊及其成員的技能，通過提高項目團隊的合作和團隊精神，去提高項目實施的績效。
5) 項目相關信息的傳遞
這包括及時、準確、完整地將項目信息傳遞給需要這些信息的項目相關利益者的工作。
6) 采購工作的開展
這包括對于項目采購計劃和采購工作計劃所規(guī)定任務的實施。例如，開展尋求報價、招投標、發(fā)現(xiàn)和選擇合適供應商等方面的工作。
7) 各種供應來源的選擇
這是從新發(fā)現(xiàn)的供應商和已有的供應商中，根據(jù)項目采購標準和項目組織確定的采購政策，選擇好商品和勞務供應者的工作。
8) 項目的合同管理
這包括對于項目組織與項目商品或勞務供應商之間的各種合同關系的管理和合同履約情況的管理工作。
在上述這些工作中，有些是獨立進行的，有些是依次進行的。其中關系最為緊密的是采購詢價工作、供應商選擇工作和合同管理工作。圖2-6給出了這三項具體工作之間的相互關系和相互影響：
圖2-6. “采購過程”中各項工作之間的相互關系
5． 控制過程
項目管理過程組的“控制過程”是確保一個項目或項目階段的產(chǎn)出物的質(zhì)量、項目工作的質(zhì)量與績效的一種項目管理過程。在項目實現(xiàn)過程中，項目各個階段和各項工作的績效必須不斷地進行度量，并將度量的結(jié)果與項目或項目階段的目標、計劃和標準進行比較，以便識別出項目實際工作與項目計劃和標準之間是否存在著偏差和問題。如果項目的偏差超出了允許的范圍，那么就需要針對這些偏差的性質(zhì)與原因，采取各種措施以便糾正這種偏差。糾偏措施一般包括兩個方向，其一是努力改進實際工作，提高實際工作績效，從而使項目的實際與計劃相吻合；其二是設法調(diào)整項目計劃、目標和標準，從而使項目計劃或標準與變化了的項目實際情況相一致?？刂七^程”的活動進一步可以分為三大類，其一是對于可能發(fā)生的問題所采取的預防性控制活動（事前控制），其二是在“實施過程”中所開展的控制活動（事中控制），其三是在實施工作完成以后所開展的控制活動（事后控制）。
“控制過程”的主要工作包括是對在前面“計劃過程”中所描述的核心性和輔助性工作的實施過程進行有效的控制。這一過程中的主要工作包括：
1) 實施過程的控制
2) 項目范圍的控制
3) 項目進度的控制
4) 項目成本的控制
5) 項目質(zhì)量的控制
6) 項目的績效報告
7) 項目風險的控制
上述這些項目控制工作都是“控制過程”的核心內(nèi)容，這些項目控制工作有些是獨立進行的，有些是依次進行的。但是這些“控制過程”中的項目控制工作之間的相互關系和相互影響是非常強烈的。
6． 結(jié)束過程
“結(jié)束過程”是終結(jié)一個項目或項目階段的項目管理具體過程。它也是一個項目階段中所必需的一項管理工作。在項目管理過程組中，“結(jié)束過程”的主要工作包括：
1) 管理的結(jié)束工作
這是收集、生成并分發(fā)一個項目階段或整個項目實施工作完成與結(jié)束的各種文件和信息的項目管理工作。這項工作的目的是為結(jié)束一個項目或一個項目階段最好各種文件準備。
2) 項目合同的終結(jié)
這是完成和終結(jié)一個項目或項目階段各種合同的工作，這包括項目的各種商品采購和勞務承包合同。這項管理活動中還包括有關項目或項目階段的遺留問題解決方案和決策的工作。
項目管理過程組的“結(jié)束過程”中的這兩項具體工作相互之間也是互相關聯(lián)和互相影響的，通常是“管理的結(jié)束工作”先行開始，而“項目合同的終結(jié)”工作先行結(jié)束，最終“結(jié)束過程”完成。
二、項目管理過程的具體應用
對于具體的項目而言，不同的項目會有不同的項目管理工作內(nèi)容和項目管理活動。必須根據(jù)具體項目所屬專業(yè)領域和特性，選擇和確定項目管理的工作內(nèi)容和相應的項目管理活動。在項目管理過程的具體應用中需要做好如下幾個方面的工作：
1．不同專業(yè)的項目選用不同的項目管理過程
不同專業(yè)的項目其管理過程是不盡相同的，在一個具體項目中可能不需要有些項目管理具體過程。例如，一個經(jīng)常使用承包商的項目組織（房地產(chǎn)開發(fā)商）需要制定一個承發(fā)包計劃，以便開展項目承發(fā)包的招投標活動，但是一個企業(yè)新產(chǎn)品自行開發(fā)項目就不涉及到這種承發(fā)包（或叫招投標）的項目管理活動。一般對于工程項目而言，項目承發(fā)包管理活動是一個非常重要項目管理內(nèi)容，需要開展一系列的管理活動，但是對于一個企業(yè)自己項目團隊實施的技術改造或產(chǎn)品升級換代項目就涉及不到這類項目承發(fā)包的管理活動。
2．不同項目的管理過程會有不同的內(nèi)容
在許多情況下，不同的項目會有不同的項目管理過程和不同的項目管理具體工作內(nèi)容。一個建設項目的“計劃過程”與舉辦奧運會這種大型項目的“計劃過程”的工作內(nèi)容就完全不同，因為舉辦奧運會這樣的項目不僅需要制定場館建設計劃，而且需要制定比賽組織計劃，安排生活、交通、組織志愿者服務等一系列工作的計劃。
3．不同項目的管理過程會有不同的工作順序
不同項目的管理過程會有不同的工作順序，有些項目的某個項目管理過程會提前開展，而有的會錯后開展。例如，對于那些在很大程度上依賴于獨特資源的項目，像一種高級商業(yè)軟件的開發(fā)項目、某種特殊生物制藥的研制項目、各種科研基金資助的研究項目等，在編制項目計劃和定義項目范圍的管理工作開展之前，首先要確定出項目的主要角色、主要人選及其責任，因為這類項目的成敗主要取決于選定合適的主要人選。
4．不同項目管理過程會有不同的前提條件要求
不同項目的管理過程會有一些不同的前提條件或事先給出約束的要求，然后在這些前提條件和約束下，再開展相應的具體項目管理活動。
5．不同項目的管理過程需要不同的集成管理程度
不同項目的管理過程需要不同的集成管理程度，大項目（Program）與一般項目的管理過程的集成程度就有所不同，大項目的管理過程的管理集成程度要求相對較高。像舉辦奧運會這樣的大型項目，既要有分年度的集成計劃，還必須有分項目或子項目的集成計劃。另外，在項目集成管理的深度方面，大項目也要比一般項目更為深入。例如，在對風險的識別和控制方面，大項目需要進一步將風險細分為成本風險、進度風險、技術風險、質(zhì)量風險、不可抗力事件等各種風險，并分別進行深入的分析和識別，以便很好地控制這些項目風險。
6．不同項目的管理過程有不同的簡化程度
不同項目的管理過程有不同的簡化程度，小型項目或子項目與大項目相比其管理過程可以簡化。對于小項目而言，由于它的時間短、環(huán)境和條件都比較確定、任務和工作也比較具體，所以它的管理過程可以大大簡化，甚至有一些項目管理的具體工作過程可以省略。
3．項目變更會使項目管理過程也發(fā)生變動
第四節(jié) 項目的生命周期
一、項目生命周期的定義
項目作為一種創(chuàng)造獨特產(chǎn)品與服務的一次性活動是有始有終的，項目從始到終的整個過程構(gòu)成了一個項目的生命周期。與項目的定義一樣，對于項目生命周期也有一些不同的定義。美國項目管理協(xié)會的定義最具代表性，它對項目生命周期的定義表述如下：“項目是分階段完成的一項獨特性的任務，一個組織在完成一個項目時會將項目劃分成一系列的項目階段，以便更好地管理和控制項目，更好地將組織的日常運作與項目管理結(jié)合在一起。項目的各個階段放一起就構(gòu)成了一個項目的生命周期?！边@一定義從項目管理和控制的角度，強調(diào)了項目過程的階段性和由項目階段所構(gòu)成的項目生命周期，這對于開展項目管理是非常有利的。
二、項目生命周期的內(nèi)容
1． 項目的階段 項目的主要階段劃分和各主要階段之間的接續(xù)關系。
2．項目的時限 一個項目或一個項目各個階段的起點和終點。
3．項目的任務 項目各個階段的主要任務和主要任務中的主要活動。
4．項目的成果 項目各階段的成果項目階段里程碑。
三、項目生命周期的描述
1． 最簡單的項目生命周期描述
下圖給出的是最簡單的四階段項目生命周期描述模型。
一般而言，這種典型的項目生命周期描述具有下列特性：
1) 資源需求的變動
從圖中可以看出，在項目初期階段，有關項目資源、成本和人員方面的需求很低，而進入制定方案階段以后，項目對于資源的需求升高，越到后來會越高，到項目結(jié)束階段這種需求又會急劇減少。一個項目的資源投入最大的階段是項目的實施階段。
2) 項目風險的變動
在項目初期階段，項目成功的概率較低而項目的風險和不確定性卻很高。但是，隨著項目的進展，項目成功的概率會大大升高，而風險和不確定性大大降低，因為隨著項目的進展許多原先不確定性的因素會逐步變?yōu)榇_定性的因素。
3) 影響力的變動
在項目的初始階段，項目相關利益者（尤其是項目業(yè)主/客戶）對于項目最終產(chǎn)出物的特性和項目成本的影響力最高，隨著項目的進展這種影響力會很快降低。在項目后面的三個階段中，這種影響力主要體現(xiàn)在對于項目變更和項目成本的修訂方面。
2．美國國防部兵器項目的生命周期描述
美國防部1993年修訂的項目管理規(guī)程中，給出了下圖所示的項目生命周期的項目階段劃分和對階段階段性的里程碑說明和描述。
使命/需
求確定
里程碑0 里程碑1 里程碑2 里程碑3 里程碑4
（概念研究批準書） （概念展示批準書） （開發(fā)批準書） （生產(chǎn)批準書） （主要修訂批準書）
圖2-8 美國防部的項目生命周期示意圖
這種項目生命周期的描述，不但給出了項目的階段和時限，而且給出了項目各個階段的任務和里程碑新的成果。這些內(nèi)容的詳細說明如下：
1) 使命與需求確定階段
這一階段需要完成項目的“概念研究批準書”（Concept Studies Approval），一旦獲得批準，即告結(jié)束。
2) 概念擴展和定義階段
這一階段要完成項目的“概念展示批準書”（Concept Demonstration Approval），而且一旦獲得批準，這一階段即告結(jié)束。
3) 展示與驗證階段
這一階段要完成項目的“開發(fā)批準書”（Development Approval），同樣一旦獲得批準，這一階段即告結(jié)束。
4) 工程與制造開發(fā)階段
這一階段要完成項目的“生產(chǎn)批準書”（Production Approval），同樣一旦獲得批準，這一階段即告結(jié)束。
5) 生產(chǎn)與開發(fā)階段
這一階段需要完成項目的生產(chǎn)條件建設和生產(chǎn)技術的開發(fā)工作，以便能夠使整個項目投入日常運營，并獲得相應的技術支持。
3．一般工程建設項目的生命周期描述
一般工程建設項目的生命周期也可以劃分為四個階段，圖2-9給出了一般工程建設項目四階段生命周期的圖示描述。這些階段包括：
1) 項目可行性研究與立項階段。這一階段的工作包括：編制項目建議書、開展可行性研究、進行初步設計，以及項目的立項批準工作。這一階段最終要做出是繼續(xù)開展還是放棄項目的最終決策。
2) 項目計劃與設計階段
這一階段的工作包括：項目的技術設計、項目造價的預算與項目合同價的確定、項目的計劃安排、承發(fā)包合同的訂立、各專項計劃的編制等工作。這一階段最終要完成項目的設計和計劃工作。
3) 項目實施階段
這一階段的工作包括：項目施工現(xiàn)場的準備、項目構(gòu)件的制造、項目土建工程和安裝工程的施工，以及項目的試車等工作。這一階段的任務是整個工程的全部建設工作。
4) 交付使用階段
這是項目最終試車完畢，開展驗收和交付使用的階段，有時還需要開展各種項目維護工作。這一階段的最終結(jié)果是將建成的項目交付給業(yè)主/用戶，使項目全面投入使用。
這一工程建設項目的生命周期描述，比前面幾種項目生命周期的描述更為詳盡一些，不但給出了項目的階段劃分，而且給出了項目階段的任務、項目各階段的成果和各階段的終結(jié)標志。
劉英吉
教學目的：通過使學生掌握項目過程、項目管理過程和項目生命周期的概念、內(nèi)容以及基本的應用，深入理解項目管理中階段性的特點，了解不同項目的生命周期。
教學重點：
項目生命周期的階段，各管理具體過程之間的相互聯(lián)系，區(qū)分項目生命周期、項目的全生命周期、產(chǎn)品項目的生命周期和組織生命周期，以及不同項目的生命周期。
教學難點：
項目生命周期、組織生命周期和產(chǎn)品生命周期的區(qū)別，這三者之間存在很多相通之處，課程中要運用實際的案例來加以說明，使學生能夠正確理解三者的異同。
第一節(jié) 項目工作階段劃分
現(xiàn)代項目管理理論認為任何項目都是由兩個過程構(gòu)成的，其一是項目的實現(xiàn)過程，其二是項目的管理過程，所以現(xiàn)代項目管理特別強調(diào)項目管理的過程性和階段性。現(xiàn)代項目管理將整個項目管理工作看成是一個完整的管理過程，并且將各項目階段的計劃、實施、控制等具體管理活動看成是項目管理的一個個完整的工作過程。
一、一般項目工作階段的劃分
一個具體的項目可以根據(jù)項目所屬專業(yè)領域的特殊性和項目的工作內(nèi)容等因素劃分成各種不同的項目工作階段。對于一般意義上的項目，現(xiàn)代項目管理將其劃分為四個主要的工作階段。這四個項目工作階段分別是：
1． 項目的定義與決策階段（見附圖1）
在這一項目階段中，人們提出一個項目的提案，并對項目提案進行必要的機遇與需求分析和識別，然后提出具體的項目建議書。在項目建議書或項目提案獲得批準以后，就需要進一步開展不同詳細程度的項目可行性分析，通過項目可行性分析找出項目的各種備選方案，然后分析和評價這些被選方案的損益和風險情況，最終做出項目方案的抉擇和項目的決策。這一階段的主要任務是提出項目，定義項目和做出項目決策。
2． 項目的計劃和設計階段（見附圖2）
在這一階段中，人們首先要為已經(jīng)做出決策要實施的項目編制各種各樣的計劃（針對整個項目的工期計劃、成本計劃、質(zhì)量計劃、資源計劃和集成計劃等等）。在這些計劃工作的同時，一般還需要開展必要的項目設計工作，從而全面設計和界定整個項目、項目各階段所需開展的工作、有關項目產(chǎn)出物的全面要求和規(guī)定（包括技術方面的、質(zhì)量方面的、數(shù)量方面、經(jīng)濟方面的等）。實際上，這一階段的主要工作是對項目的產(chǎn)出物和項目工作做出全面的設計和規(guī)定。
3． 項目的實施與控制階段（見附圖3）
在項目實施的同時人們要開展各種各樣的項目控制工作，以保證項目實施的結(jié)果與項目設計與計劃的要求與目標相一致。其中，項目實施工作還需要進一步劃分成一系列的具體實施階段，而項目控制工作也可以進一步劃分成項目工期、成本、質(zhì)量等不同的管理控制工作。這一項目階段是整個項目產(chǎn)出物的形成階段，所以這一項目階段的成果是生成的項目產(chǎn)出物，不管項目的產(chǎn)出物是實物形態(tài)的（例如，一棟建筑物），還是知識或技術形態(tài)的（例如，一項科研成果）。
4． 項目的完工與交付階段（見附圖4）
在項目完工與交付階段，人們要對照項目定義和決策階段提出的項目目標，和項目計劃與設計階段所提出的各種項目計劃和要求，先由項目團隊（或項目組織）全面檢驗項目工作和項目產(chǎn)出物，然后由項目團隊向項目的業(yè)主（項目產(chǎn)出物的所有者）或用戶（項目產(chǎn)出物的使用者）進行驗收移交工作，直至項目的業(yè)主/用戶最終接受了項目的整個工作和工作結(jié)果（項目產(chǎn)出物），項目才算最終結(jié)束。
二、項目定義與決策階段的工作
項目定義與決策階段所要做的工作主要包括下列幾個方面：
1. 分析和識別項目的機遇與需求
現(xiàn)代項目管理認為項目是將人們的設想（idea）變?yōu)楝F(xiàn)實的一項根本手段。人類在生產(chǎn)活動、經(jīng)濟和社會活動中會遇到各種各樣的問題，從而產(chǎn)生出各種各樣的設想、主意、建議和計劃。人們要想將這些設想、主意、建議和計劃變?yōu)楝F(xiàn)實，首先要將這些設想、主意、建議和計劃所要解決的問題，所面臨的機遇和所能滿足的需求識別出來，并予以定義清楚。因此，在項目定義與決策階段人們首要的任務是識別出項目的機遇和對于項目的基本需求。這一方面要做的主要工作有：
1) 發(fā)現(xiàn)問題并提出設想
首先要找出為解決什么樣問題而要開展一個具體項目。將“發(fā)現(xiàn)問題”作為一個項目的起點。進一步分析問題并找出解決問題的辦法，即提出項目的基本設想。
2) 分析機遇和條件
分析和識別是否存在能夠解決問題，實現(xiàn)設想，從而使企業(yè)或組織獲得發(fā)展的機遇和條件。這既包括企業(yè)或組織自身內(nèi)部條件的分析，還有外部環(huán)境和機遇的分析與研究。
3）分析需求提出項目提案
分析項目設想在滿足企業(yè)或組織需求方面的情況，即項目能夠在多大程度上解決組織所面臨的問題。
2．給出項目提案或項目建議書
項目定義與決策階段的第二項任務是給出項目的提案或項目建議書。項目提案和項目建議書在作用和內(nèi)容上基本是相同的，一般國外習慣使用項目提案的說法，我國習慣于使用項目建議書的說法。通常一個項目提案或項目建議書應該包括的內(nèi)容如下：
1) 項目的目標
首先要明確定義項目所要達到的目標。一類是項目產(chǎn)出物所要達到的目標要求（項目產(chǎn)出物的質(zhì)量、數(shù)量等）；一類是有關項目工作的目標要求（項目的工期、成本等）。項目目標要達到：具體、可行、能夠度量、便于檢查和表達簡潔等方面的要求。
2) 項目任務和范圍
根據(jù)項目目標界定項目的任務和項目的范圍。這包括闡明和界定出項目要解決的具體問題、要滿足的具體需求、項目的主要任務和最終成果形式與內(nèi)容，以及實現(xiàn)項目目標所需要開展的主要活動等。項目任務和范圍要達到：表述明確、切實必要、有相應的資源保障和有一定的彈性等方面的要求。
3) 項目工作和項目產(chǎn)出物的具體要求
以項目目標為依據(jù)，規(guī)定和描述項目工作和項目產(chǎn)出物的具體要求。這包括具體地給出度量項目工作的任務、績效、質(zhì)量、經(jīng)濟效益等方面的指標（工期、成本和工作質(zhì)量的度量指標），度量項目產(chǎn)出物的數(shù)量、質(zhì)量、科技水平、經(jīng)濟技術效果等方面的具體指標。具體規(guī)定和要求是切實可行和能夠度量，因為這些是最終檢驗項目工作和項目產(chǎn)出物的基準。
3． 開展項目可行性研究并做出項目決策
項目管理要求對任何項目都要進行可行性研究，只是不同項目的可行性研究所要求的研究深度和復雜程度不同而已。一般項目可行性研究的主要內(nèi)容和工作如下：
1) 初步可行性研究
主要是分析和研究項目的必要性、合理性、風險性和可行性，從而做出項目是否立項的初始決策?？尚行苑治錾婕八膫€方面的內(nèi)容：項目的技術可行性分析、項目的經(jīng)濟可行性分析、項目的運營可行性分析、項目的綜合可行性分析。項目可行性分析的目的包括兩個方面，其一是確定項目是否可行，從而得出項目是否立項的結(jié)論；其二是確定項目的哪個備選方案最好，并得出各個備選方案的優(yōu)先序列。項目的初步可行性分析是一種過渡性的工作，有時可以放在項目提案或項目建議書階段完成，有時可以與詳細可行性分析合并進行。
2) 詳細可行性研究
在初步可行性研究的基礎上，進一步詳細地研究項目的可行性，分析項目的技術可行性、經(jīng)濟可行性、運營可行性，以及項目的不確定性和各種風險，各種環(huán)境影響和各個備選方案的優(yōu)劣，項目的可行性分析與研究者必須對研究的真實性、準確性和可靠性負責。
3) 項目可行性分析報告的審批
項目可行性報告一般是由項目提出者、項目業(yè)主或項目的主管者自行或委托項目管理咨詢單位完成的。同時項目的可行性分析報告還必須經(jīng)過決策機構(gòu)的審批。項目可行性分析報告審批的過程是一個項目最終決策的過程。項目可行性報告一旦獲得審批就成為今后項目投資決策的依據(jù)、項目設計的依據(jù)、項目資金籌措和資源配備的依據(jù)、項目實施的依據(jù)和指導文件以及項目實施完成并投入運營以后所做的后評估的依據(jù)。
三、項目計劃與設計階段的工作
項目計劃與設計階段所要做的工作主要包括下列幾個方面：
1．項目集成計劃的制定
項目集成計劃的制定是對項目總體工作的一種計劃安排，是對各種專項計劃的一種集成。作用是指導整個項目的實施和控制、協(xié)調(diào)各專項計劃與工作、協(xié)調(diào)和促進利益相關者之間的溝通、界定項目的工作內(nèi)容、范圍和時間、提供績效度量和項目控制的標準與基線等等。
2．項目專項計劃的制定
項目專項計劃的制定是根據(jù)項目各種不同的目標而制定的各種專業(yè)工作或者專項工作的計劃安排。項目專項計劃制定工作的結(jié)果是得到一系列指導項目各專業(yè)和專項任務實施、控制與協(xié)調(diào)的計劃文件。作用是：指導項目某個專業(yè)或?qū)ｍ椆ぷ鞯膶嵤┡c控制，協(xié)調(diào)專業(yè)工作或?qū)ｍ椆ぷ鞲鱾€方面的利益和溝通，明確和界定項目的專業(yè)或?qū)ｍ椆ぷ鞯膬?nèi)容、范圍和時間，提供度量專業(yè)或?qū)ｍ椆ぷ骺冃Ш晚椖靠刂频臉藴屎突鶞实鹊取?br> 3．項目產(chǎn)出物的設計和規(guī)定
項目產(chǎn)出物的設計和規(guī)定工作包括對于項目產(chǎn)出物的技術設計，實施方案設計、技術規(guī)范要求設計等方面的工作。這些工作對項目產(chǎn)出物從技術方面、質(zhì)量方面、數(shù)量方面、經(jīng)濟方面等做出了全面的要求和規(guī)定。
4．項目工作的對外發(fā)包與合同訂立
當一個項目的工作需要使用外部承包商和供應商的時候，在項目計劃和設計階段通常還會包括對外發(fā)包和合同訂立工作。這項工作包括：承發(fā)包標書的制定、發(fā)標、招標、評標、中標和簽訂承包合同等內(nèi)容。外包的項目工作可以多種多樣，一個項目可以是全部外包，可以是部分外包。項目工作外包的形式也有多種多樣，可以是總包、分包、包工包料、只包工不包料等等。
四、項目實施與控制階段的工作
主要的工作是項目產(chǎn)出物的生產(chǎn)和這種生產(chǎn)過程的管理與控制。其中，項目的實施及其管理工作還可以進一步劃分成一系列具體的實施階段；項目的控制工作又可以進一步劃分成對于項目工期、成本、質(zhì)量等不同方面的控制工作。項目實施與控制階段的主要工作包括下述幾個方面：
1. 項目控制標準的制定
項目控制標準的制定是項目實施與控制階段的首要任務。項目控制標準的制定包括項目進度控制、成本控制、質(zhì)量控制等項目成功關鍵要素控制標準的制定，和與項目專業(yè)特性有關的一些具體控制標準的制定。
2. 項目實施工作的開展
項目實施與控制階段最主要的工作是項目的實施工作，即項目產(chǎn)出物的生產(chǎn)或形成工作。這一工作在每個項目中都有不同的內(nèi)容，需要開展各種不同的作業(yè)。
3. 項目實施中的指揮、調(diào)度與協(xié)調(diào)
項目實施中的指揮、調(diào)度和協(xié)調(diào)工作既涉及到對于項目實施任務的指揮調(diào)度，又涉及到對于項目團隊關系的協(xié)調(diào)和對于項目資源的調(diào)配。
4. 項目實施工作的績效度量與報告
項目實施績效度量是將實施工作的實際結(jié)果與項目控制標準進行對照和比較的工作，項目實施績效度量報告工作是對照項目控制標準，統(tǒng)計、分析和報告項目實施實際情況的工作。
5. 項目實施中的糾偏行動
項目實施與控制工作中最重要的管理工作是采取各種糾偏行動，即采取各種行動去糾正項目實施中出現(xiàn)的各種偏差，使項目實施工作保持有序和處于受控狀態(tài)。在項目實施與控制階段，實施糾偏措施是制止偏差、消除問題與錯誤的具體管理行動。
五、項目的完工與交付階段
整個項目工作最后一個階段是項目的完工與交付階段。要開展兩個方面的主要工作。其一，全面檢驗項目工作和項目產(chǎn)出物，對照項目定義與決策階段和項目計劃與設計階段所提出的項目目標和各種要求，確認項目是否達到目標或要求的工作，當發(fā)現(xiàn)項目存在問題或缺陷時，開展相應的返工與整改工作，使項目最終達到目標和要求。其二，驗收和移交工作，在移交過程中當項目業(yè)主/用戶對項目工作和項目產(chǎn)出物提出整改要求時，項目團隊則需要采取行動滿足或拒絕這類要求，直至項目的業(yè)主/用戶最終接受項目的工作和成果。
1．項目的完工工作
項目的完工工作主要包括各項工作的完結(jié)和項目涉及的各種分包或供貨等合同的終結(jié)兩個方面的工作。不管是由項目業(yè)主自行完成的項目實施工作，還是總包或分包出去由其他組織完成的項目實施工作，都需要對完成的實施工作進行全面的檢查及整改，并最終完結(jié)工作。如果在實施工作中又分包出去的工作，還需要按照合同進行完工和驗收工作。最終，項目組織應該將這兩部分進行匯總，以完成整個項目的完工工作。
2．項目的交付工作
項目的交付工作其一是項目產(chǎn)出物的實物驗收與交付工作，其二是項目產(chǎn)出物的產(chǎn)權(quán)或所有權(quán)交付工作。
第二節(jié) 項目管理過程
一、項目過程
現(xiàn)代項目管理認為，項目是由一系列的項目階段所構(gòu)成的一個完整過程（或叫全過程），而各個項目階段又是由一系列具體活動構(gòu)成的一個工作過程。此處所謂的“過程”是指：能夠生成具體結(jié)果（或叫可度量結(jié)果）的一系列活動的組合。一般一個項目是由兩種類型的項目過程構(gòu)成：
1．項目的實現(xiàn)過程
項目的實現(xiàn)過程是指人們?yōu)閯?chuàng)造項目的產(chǎn)出物而開展的各種活動所構(gòu)成的過程（一般也將此簡稱為：“項目過程”）。項目的實現(xiàn)過程一般用項目的生命周期來說明和描述它們的活動和內(nèi)容。
3． 項目的管理過程
項目的管理過程是指在項目實現(xiàn)過程中，人們所開展項目的計劃、決策、組織、協(xié)調(diào)、溝通、激勵和控制等方面的活動所構(gòu)成的過程（一般稱為”項目管理過程”）。
二、項目管理過程
項目管理過程一般是由五種不同的項目管理具體過程構(gòu)成的。這五種項目管理具體過程構(gòu)成了一個項目管理過程組，一個項目管理過程組所包括的五種具體管理過程如下：
1．起始過程
一個項目管理過程組的首要管理過程是項目管理的“起始過程”。它包含的管理內(nèi)容有：定義一個項目階段的工作與活動、決策一個項目或項目階段的起始與否，或決定是否將一個項目或項目階段繼續(xù)進行下去等。
2．計劃過程
一個項目管理過程組的第二種管理過程是項目管理的“計劃過程”，它包含的管理內(nèi)容有：擬定、編制和修訂一個項目或項目階段的工作目標、工作計劃方案，資源供應計劃、成本預算、計劃應急措施等。
3．實施過程
一個項目管理過程組的第三種管理過程是項目管理的“實施過程”，它包含的管理內(nèi)容有：組織和協(xié)調(diào)人力資源及其它資源，組織和協(xié)調(diào)各項任務與工作，激勵項目團隊完成既定的工作計劃，生成項目產(chǎn)出物等。
4．控制過程
一個項目管理過程組的第四種管理過程是項目管理的“控制過程”，它包含的管理內(nèi)容有：制定標準、監(jiān)督和測量項目工作的實際情況、分析差異和問題、采取糾偏措施等管理工作和活動。
5．結(jié)束過程
一個項目管理過程組的第五種管理過程是項目管理的“結(jié)束過程”，它包括的管理內(nèi)容有：制定一個項目或項目階段的移交與接受條件，并完成項目或項目階段成果的移交，從而使項目順利結(jié)束。
三、項目管理具體過程之間的關系
首先是一種前后銜接的關系。項目管理具體過程的輸入
和輸出是它們相互之間的關聯(lián)要素。一個項目管理具體過程
的結(jié)果或輸出可以是另一個項目管理具體過程的輸入，所以
各個項目管理具體過程之間都有文件和信息的傳遞。
右圖：各管理具體過程之間的相互聯(lián)系
注：圖中箭頭代表了文件和文件內(nèi)容的流程
第二，項目管理各個管理具體過程在時間上會有不同程度的交叉
和重疊。
活動水平
實施過程
計劃過程
起始過程 控制過程 結(jié)束過程
階段始點 階段終點 時間
一個項目階段中管理工作過程的交叉、重疊關系圖示
第三，項目管理具體過程之間的相互作用和相互影響還會跨越不同的兩個項目階段。換句話說，不同項目階段的管理具體過程之間也有相互作用的關系，這種關系主要表現(xiàn)在前一個項目階段的“結(jié)束過程”會對下一個項目階段的“起始過程”發(fā)生作用。
第三節(jié) 項目管理具體過程
一、各個項目管理具體過程的描述
一個項目管理過程組包括：起始過程、計劃過程、實施過程、控制過程和結(jié)束過程。這些項目管理具體過程的特定描述如下：
1．起始過程
“起始過程”是項目管理過程組中的第一個管理具體過程，這一過程根據(jù)前一個項目階段“結(jié)束過程”所輸出的文件和信息，以及在這一過程中所收集的信息，開展“起始”管理方面的相關活動。這一項目管理具體過程最主要的活動是運用外部環(huán)境與內(nèi)部條件的分析和預測方法、確定性和風險性決策的方法等項目管理分析、預測和決策方面的工具與方法，做出一個項目階段是否開始實施的決策，并生成相應的文件與信息。
2．計劃過程
一個項目階段涉及到許多要做的事情，這些要做的事情必須很好地進行計劃和安排，所以項目管理過程組中的“計劃過程”是一個非常重要的項目管理具體過程?！坝媱澾^程”的輸出都是計劃工作所生成的計劃文件及其支持細節(jié)信息。其中最主要的輸出有：項目或項目階段的進度計劃、成本計劃、質(zhì)量計劃、資源計劃、溝通計劃、風險應對計劃、人力資源計劃、采購計劃等等，同時還有一些與這些計劃相關的支持細節(jié)信息和文件。
項目或項目階段的計劃工作所包括的活動主要有：
1) 范圍的計劃與界定
2) 工作的界定和工作順序安排
3) 工作持續(xù)時間的估算與計劃排定
4) 資源的安排與成本估算
5) 預算和項目計劃的確定
6) 項目質(zhì)量計劃的制定
7) 項目組織計劃的制定
8) 項目人員配備計劃的制定
9) 項目溝通計劃的制定
10) 項目風險識別與風險量化
11) 風險應對計劃的制定
12) 項目采購計劃與采購工作計劃的制定
“計劃過程”所使用的方法和工具也有許多，而且不同的專項計劃工作所使用的計劃方法和工具也不同。通常，“計劃過程”使用的方法與工具可以分成兩類，一類是在一般管理中通用的計劃工具和方法。另一類是項目計劃工作中特殊的計劃工具與方法，這主要包括：
1) 項目工期進度計劃方法與工具
項目工期進度計劃使用的關鍵路徑法（Critical Path Method, CPM）、計劃評審技術（Project Evaluation and Review Technique, PERT）等方法，和項目工期進度計劃中使用的甘特圖（Gantt Chart）、條形圖（Bar Chart）等都屬于這一類的方法與工具。
2) 項目工作安排的方法與工具
項目工作安排中使用的工作分解結(jié)構(gòu)（Work Breakdown Structure, WBS）、工作持續(xù)時間估算（Work Duration Estimating Method, WDEM）等都屬于這一類的方法與工具。
3) 項目成本計劃中使用的方法與工具
項目成本計劃中使用的工程量、消耗量計算規(guī)則、經(jīng)濟分析參數(shù)、單位成本統(tǒng)計分析、實施勞動生產(chǎn)率計算工具等都屬于項目工作量和資源消耗量的工具，而項目成本計劃中使用的標準定額法、參數(shù)估計法、統(tǒng)計分析法等都屬于項目成本估算和計劃的方法。
4) 項目風險應對計劃中使用的方法與工具
項目風險應對計劃中使用的風險識別、風險分析、風險量化、模擬仿真等方法，以及各種模擬仿真軟件和工具，風險分析的各種概率分布與參數(shù)軟件和工具都屬于這一范疇。
4． 實施過程
“實施過程”是指實施和完成“計劃過程”中所確定的核心性工作和輔助性工作各項任務的管理過程。這一過程的主要輸入有兩個，一個是在“計劃過程”中所制定的各種計劃和相關細節(jié)信息與文件，另一個是項目的各種技術文件。其中，輸入的計劃文件主要有：項目或項目階段的集成計劃、工期計劃、成本計劃、質(zhì)量計劃和資源計劃、溝通計劃、風險應對計劃等?！皩嵤┻^程”的主體活動是項目生成物的生產(chǎn)作業(yè)和相應的管理活動。其中最為主要的工作內(nèi)容是：
1) 項目計劃任務的實施
這主要是完成項目計劃所給出的各項工作任務，即實施項目的計劃。
2) 項目任務范圍的進一步確認
根據(jù)項目實施中所發(fā)生的情況，進一步明確地界定項目計劃中所規(guī)定的任務這樣一項工作。
3) 項目質(zhì)量的保證
這包括按照既定的方法和標準，評價整個項目的實際工作，并采取各種項目質(zhì)量保證和監(jiān)控措施，確保項目能夠符合相應的質(zhì)量標準。
4) 項目團隊的建設
這主要是通過努力提高項目團隊及其成員的技能，通過提高項目團隊的合作和團隊精神，去提高項目實施的績效。
5) 項目相關信息的傳遞
這包括及時、準確、完整地將項目信息傳遞給需要這些信息的項目相關利益者的工作。
6) 采購工作的開展
這包括對于項目采購計劃和采購工作計劃所規(guī)定任務的實施。例如，開展尋求報價、招投標、發(fā)現(xiàn)和選擇合適供應商等方面的工作。
7) 各種供應來源的選擇
這是從新發(fā)現(xiàn)的供應商和已有的供應商中，根據(jù)項目采購標準和項目組織確定的采購政策，選擇好商品和勞務供應者的工作。
8) 項目的合同管理
這包括對于項目組織與項目商品或勞務供應商之間的各種合同關系的管理和合同履約情況的管理工作。
在上述這些工作中，有些是獨立進行的，有些是依次進行的。其中關系最為緊密的是采購詢價工作、供應商選擇工作和合同管理工作。圖2-6給出了這三項具體工作之間的相互關系和相互影響：
圖2-6. “采購過程”中各項工作之間的相互關系
5． 控制過程
項目管理過程組的“控制過程”是確保一個項目或項目階段的產(chǎn)出物的質(zhì)量、項目工作的質(zhì)量與績效的一種項目管理過程。在項目實現(xiàn)過程中，項目各個階段和各項工作的績效必須不斷地進行度量，并將度量的結(jié)果與項目或項目階段的目標、計劃和標準進行比較，以便識別出項目實際工作與項目計劃和標準之間是否存在著偏差和問題。如果項目的偏差超出了允許的范圍，那么就需要針對這些偏差的性質(zhì)與原因，采取各種措施以便糾正這種偏差。糾偏措施一般包括兩個方向，其一是努力改進實際工作，提高實際工作績效，從而使項目的實際與計劃相吻合；其二是設法調(diào)整項目計劃、目標和標準，從而使項目計劃或標準與變化了的項目實際情況相一致?？刂七^程”的活動進一步可以分為三大類，其一是對于可能發(fā)生的問題所采取的預防性控制活動（事前控制），其二是在“實施過程”中所開展的控制活動（事中控制），其三是在實施工作完成以后所開展的控制活動（事后控制）。
“控制過程”的主要工作包括是對在前面“計劃過程”中所描述的核心性和輔助性工作的實施過程進行有效的控制。這一過程中的主要工作包括：
1) 實施過程的控制
2) 項目范圍的控制
3) 項目進度的控制
4) 項目成本的控制
5) 項目質(zhì)量的控制
6) 項目的績效報告
7) 項目風險的控制
上述這些項目控制工作都是“控制過程”的核心內(nèi)容，這些項目控制工作有些是獨立進行的，有些是依次進行的。但是這些“控制過程”中的項目控制工作之間的相互關系和相互影響是非常強烈的。
6． 結(jié)束過程
“結(jié)束過程”是終結(jié)一個項目或項目階段的項目管理具體過程。它也是一個項目階段中所必需的一項管理工作。在項目管理過程組中，“結(jié)束過程”的主要工作包括：
1) 管理的結(jié)束工作
這是收集、生成并分發(fā)一個項目階段或整個項目實施工作完成與結(jié)束的各種文件和信息的項目管理工作。這項工作的目的是為結(jié)束一個項目或一個項目階段最好各種文件準備。
2) 項目合同的終結(jié)
這是完成和終結(jié)一個項目或項目階段各種合同的工作，這包括項目的各種商品采購和勞務承包合同。這項管理活動中還包括有關項目或項目階段的遺留問題解決方案和決策的工作。
項目管理過程組的“結(jié)束過程”中的這兩項具體工作相互之間也是互相關聯(lián)和互相影響的，通常是“管理的結(jié)束工作”先行開始，而“項目合同的終結(jié)”工作先行結(jié)束，最終“結(jié)束過程”完成。
二、項目管理過程的具體應用
對于具體的項目而言，不同的項目會有不同的項目管理工作內(nèi)容和項目管理活動。必須根據(jù)具體項目所屬專業(yè)領域和特性，選擇和確定項目管理的工作內(nèi)容和相應的項目管理活動。在項目管理過程的具體應用中需要做好如下幾個方面的工作：
1．不同專業(yè)的項目選用不同的項目管理過程
不同專業(yè)的項目其管理過程是不盡相同的，在一個具體項目中可能不需要有些項目管理具體過程。例如，一個經(jīng)常使用承包商的項目組織（房地產(chǎn)開發(fā)商）需要制定一個承發(fā)包計劃，以便開展項目承發(fā)包的招投標活動，但是一個企業(yè)新產(chǎn)品自行開發(fā)項目就不涉及到這種承發(fā)包（或叫招投標）的項目管理活動。一般對于工程項目而言，項目承發(fā)包管理活動是一個非常重要項目管理內(nèi)容，需要開展一系列的管理活動，但是對于一個企業(yè)自己項目團隊實施的技術改造或產(chǎn)品升級換代項目就涉及不到這類項目承發(fā)包的管理活動。
2．不同項目的管理過程會有不同的內(nèi)容
在許多情況下，不同的項目會有不同的項目管理過程和不同的項目管理具體工作內(nèi)容。一個建設項目的“計劃過程”與舉辦奧運會這種大型項目的“計劃過程”的工作內(nèi)容就完全不同，因為舉辦奧運會這樣的項目不僅需要制定場館建設計劃，而且需要制定比賽組織計劃，安排生活、交通、組織志愿者服務等一系列工作的計劃。
3．不同項目的管理過程會有不同的工作順序
不同項目的管理過程會有不同的工作順序，有些項目的某個項目管理過程會提前開展，而有的會錯后開展。例如，對于那些在很大程度上依賴于獨特資源的項目，像一種高級商業(yè)軟件的開發(fā)項目、某種特殊生物制藥的研制項目、各種科研基金資助的研究項目等，在編制項目計劃和定義項目范圍的管理工作開展之前，首先要確定出項目的主要角色、主要人選及其責任，因為這類項目的成敗主要取決于選定合適的主要人選。
4．不同項目管理過程會有不同的前提條件要求
不同項目的管理過程會有一些不同的前提條件或事先給出約束的要求，然后在這些前提條件和約束下，再開展相應的具體項目管理活動。
5．不同項目的管理過程需要不同的集成管理程度
不同項目的管理過程需要不同的集成管理程度，大項目（Program）與一般項目的管理過程的集成程度就有所不同，大項目的管理過程的管理集成程度要求相對較高。像舉辦奧運會這樣的大型項目，既要有分年度的集成計劃，還必須有分項目或子項目的集成計劃。另外，在項目集成管理的深度方面，大項目也要比一般項目更為深入。例如，在對風險的識別和控制方面，大項目需要進一步將風險細分為成本風險、進度風險、技術風險、質(zhì)量風險、不可抗力事件等各種風險，并分別進行深入的分析和識別，以便很好地控制這些項目風險。
6．不同項目的管理過程有不同的簡化程度
不同項目的管理過程有不同的簡化程度，小型項目或子項目與大項目相比其管理過程可以簡化。對于小項目而言，由于它的時間短、環(huán)境和條件都比較確定、任務和工作也比較具體，所以它的管理過程可以大大簡化，甚至有一些項目管理的具體工作過程可以省略。
3．項目變更會使項目管理過程也發(fā)生變動
第四節(jié) 項目的生命周期
一、項目生命周期的定義
項目作為一種創(chuàng)造獨特產(chǎn)品與服務的一次性活動是有始有終的，項目從始到終的整個過程構(gòu)成了一個項目的生命周期。與項目的定義一樣，對于項目生命周期也有一些不同的定義。美國項目管理協(xié)會的定義最具代表性，它對項目生命周期的定義表述如下：“項目是分階段完成的一項獨特性的任務，一個組織在完成一個項目時會將項目劃分成一系列的項目階段，以便更好地管理和控制項目，更好地將組織的日常運作與項目管理結(jié)合在一起。項目的各個階段放一起就構(gòu)成了一個項目的生命周期?！边@一定義從項目管理和控制的角度，強調(diào)了項目過程的階段性和由項目階段所構(gòu)成的項目生命周期，這對于開展項目管理是非常有利的。
二、項目生命周期的內(nèi)容
1． 項目的階段 項目的主要階段劃分和各主要階段之間的接續(xù)關系。
2．項目的時限 一個項目或一個項目各個階段的起點和終點。
3．項目的任務 項目各個階段的主要任務和主要任務中的主要活動。
4．項目的成果 項目各階段的成果項目階段里程碑。
三、項目生命周期的描述
1． 最簡單的項目生命周期描述
下圖給出的是最簡單的四階段項目生命周期描述模型。
一般而言，這種典型的項目生命周期描述具有下列特性：
1) 資源需求的變動
從圖中可以看出，在項目初期階段，有關項目資源、成本和人員方面的需求很低，而進入制定方案階段以后，項目對于資源的需求升高，越到后來會越高，到項目結(jié)束階段這種需求又會急劇減少。一個項目的資源投入最大的階段是項目的實施階段。
2) 項目風險的變動
在項目初期階段，項目成功的概率較低而項目的風險和不確定性卻很高。但是，隨著項目的進展，項目成功的概率會大大升高，而風險和不確定性大大降低，因為隨著項目的進展許多原先不確定性的因素會逐步變?yōu)榇_定性的因素。
3) 影響力的變動
在項目的初始階段，項目相關利益者（尤其是項目業(yè)主/客戶）對于項目最終產(chǎn)出物的特性和項目成本的影響力最高，隨著項目的進展這種影響力會很快降低。在項目后面的三個階段中，這種影響力主要體現(xiàn)在對于項目變更和項目成本的修訂方面。
2．美國國防部兵器項目的生命周期描述
美國防部1993年修訂的項目管理規(guī)程中，給出了下圖所示的項目生命周期的項目階段劃分和對階段階段性的里程碑說明和描述。
使命/需
求確定
里程碑0 里程碑1 里程碑2 里程碑3 里程碑4
（概念研究批準書） （概念展示批準書） （開發(fā)批準書） （生產(chǎn)批準書） （主要修訂批準書）
圖2-8 美國防部的項目生命周期示意圖
這種項目生命周期的描述，不但給出了項目的階段和時限，而且給出了項目各個階段的任務和里程碑新的成果。這些內(nèi)容的詳細說明如下：
1) 使命與需求確定階段
這一階段需要完成項目的“概念研究批準書”（Concept Studies Approval），一旦獲得批準，即告結(jié)束。
2) 概念擴展和定義階段
這一階段要完成項目的“概念展示批準書”（Concept Demonstration Approval），而且一旦獲得批準，這一階段即告結(jié)束。
3) 展示與驗證階段
這一階段要完成項目的“開發(fā)批準書”（Development Approval），同樣一旦獲得批準，這一階段即告結(jié)束。
4) 工程與制造開發(fā)階段
這一階段要完成項目的“生產(chǎn)批準書”（Production Approval），同樣一旦獲得批準，這一階段即告結(jié)束。
5) 生產(chǎn)與開發(fā)階段
這一階段需要完成項目的生產(chǎn)條件建設和生產(chǎn)技術的開發(fā)工作，以便能夠使整個項目投入日常運營，并獲得相應的技術支持。
3．一般工程建設項目的生命周期描述
一般工程建設項目的生命周期也可以劃分為四個階段，圖2-9給出了一般工程建設項目四階段生命周期的圖示描述。這些階段包括：
1) 項目可行性研究與立項階段。這一階段的工作包括：編制項目建議書、開展可行性研究、進行初步設計，以及項目的立項批準工作。這一階段最終要做出是繼續(xù)開展還是放棄項目的最終決策。
2) 項目計劃與設計階段
這一階段的工作包括：項目的技術設計、項目造價的預算與項目合同價的確定、項目的計劃安排、承發(fā)包合同的訂立、各專項計劃的編制等工作。這一階段最終要完成項目的設計和計劃工作。
3) 項目實施階段
這一階段的工作包括：項目施工現(xiàn)場的準備、項目構(gòu)件的制造、項目土建工程和安裝工程的施工，以及項目的試車等工作。這一階段的任務是整個工程的全部建設工作。
4) 交付使用階段
這是項目最終試車完畢，開展驗收和交付使用的階段，有時還需要開展各種項目維護工作。這一階段的最終結(jié)果是將建成的項目交付給業(yè)主/用戶，使項目全面投入使用。
這一工程建設項目的生命周期描述，比前面幾種項目生命周期的描述更為詳盡一些，不但給出了項目的階段劃分，而且給出了項目階段的任務、項目各階段的成果和各階段的終結(jié)標志。