房地產(chǎn)項(xiàng)目管理軟件
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對(duì)工程施工索賠的認(rèn)識(shí)
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當(dāng)前，國(guó)際工程承包市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，先前主要由西方發(fā)達(dá)國(guó)家承包商所壟斷的國(guó)際承包市場(chǎng)，已逐漸演變成群雄逐鹿的局面。我國(guó)參與到國(guó)際承包市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的涉外公司實(shí)力不斷壯大，除經(jīng)濟(jì)技術(shù)實(shí)力的增強(qiáng)外，更重要的是經(jīng)營(yíng)管理水平的提高。
國(guó)際工程項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)管理是涉及諸多方面、諸多因素的系統(tǒng)工程，而其中工程索賠的管理則是經(jīng)營(yíng)管理中與經(jīng)濟(jì)效益密切相關(guān)的工作，它體現(xiàn)著承包商經(jīng)營(yíng)管理的水平。工程施工索賠是施工合同管理知識(shí)的集中表現(xiàn)，它涉及工程技術(shù)、施工經(jīng)驗(yàn)、合同知識(shí)、法律經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)以及外語方面的知識(shí)，在工程合同管理工作中具有特別重要的意義。
1. 工程索賠的重要性
工程索賠是承包商減少風(fēng)險(xiǎn)損失的有效途徑。
國(guó)際工程項(xiàng)目的實(shí)施過程中會(huì)隱含著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，如政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、自然條件的風(fēng)險(xiǎn)以及施工本身的風(fēng)險(xiǎn)等。工程索賠與風(fēng)險(xiǎn)有著密切的聯(lián)系，從風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的角度來講，索賠是因承擔(dān)了本不應(yīng)由自己承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)損失而向?qū)Ψ剿饕a(bǔ)償?shù)男袨?。為了避免由于在工程過程中承擔(dān)了本不屬于自身的風(fēng)險(xiǎn)而造成損失，承包商應(yīng)利用合同條件，通過工程索賠的途徑將損失盡可能多地從業(yè)主方補(bǔ)償回來。因此，工程索賠是承包商減少風(fēng)險(xiǎn)損失、獲取經(jīng)濟(jì)收益的重要手段和有效途徑。如果承包商在施工過程中缺乏索賠意識(shí)，對(duì)造成索賠的事件反應(yīng)遲鈍，那么他就等于主動(dòng)放棄了應(yīng)該得到的利益。
工程索賠是承包商維護(hù)其合同權(quán)益的重要手段。
合同條件是規(guī)定業(yè)主和承包商雙方權(quán)益以及應(yīng)承擔(dān)義務(wù)的關(guān)鍵性文件，它闡明了業(yè)主及承包商之間風(fēng)險(xiǎn)的劃分。承包商只有提高靈活運(yùn)用合同條件的能力，通過工程索賠來減少經(jīng)濟(jì)上的損失，才能維護(hù)其合理的合同權(quán)益。因此，工程索賠實(shí)際上是承包商維護(hù)其合同權(quán)益的最基本的管理行為。
工程索賠是承包商經(jīng)營(yíng)管理水平的體現(xiàn)。
承攬工程項(xiàng)目的主要目的是獲取經(jīng)濟(jì)收益，項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)管理自然也就圍繞這一中心展開。任何一個(gè)有實(shí)力的承包商不僅應(yīng)具備施工技術(shù)和施工能力上的優(yōu)勢(shì)，還應(yīng)該具備很強(qiáng)的合同管理和工程索賠的能力。只有既能優(yōu)化內(nèi)部施工管理以降低施工成本，又善于運(yùn)用工程索賠的手段減少損失的承包商，才能使自身的競(jìng)爭(zhēng)力不斷發(fā)展強(qiáng)大。從這個(gè)意義上說，能夠成功且合理地進(jìn)行工程索賠的承包商，一定是綜合經(jīng)營(yíng)管理水平比較高的承包商。
2. 索賠的程序
按照合同規(guī)定及國(guó)際慣例，工程索賠需要遵循一定的程序。在合同實(shí)施階段中所出現(xiàn)的每一個(gè)施工索賠事項(xiàng)，都應(yīng)按照國(guó)際工程施工索賠的慣例和工程項(xiàng)目合同條件的具體規(guī)定，抓緊協(xié)商解決，并與工程進(jìn)度款的月結(jié)算制度同時(shí)進(jìn)行支付，爭(zhēng)取做到按月清理。
關(guān)于施工索賠的處理程序，一般按照以下步驟：
（1） 提出索賠要求
按照國(guó)際通用合同條件的規(guī)定，凡是由于業(yè)主或工程師方面的原因，出現(xiàn)工程范圍或工程量變化的原因?qū)е鹿こ萄悠诨虺杀驹黾訒r(shí)，承包商有權(quán)提出索賠。
出現(xiàn)索賠事項(xiàng)時(shí)，承包商在保證繼續(xù)施工，不影響工程正常進(jìn)展的同時(shí)，可以用書面信件正式發(fā)出索賠通知書（Notice of Claim），聲明索賠權(quán)力。索賠通知書的發(fā)出應(yīng)該符合和合同條件中的具體規(guī)定，如FIDIC合同條件中規(guī)定的是須在索賠事項(xiàng)發(fā)生后的28天內(nèi)，否則視為承包商自動(dòng)放棄索賠權(quán)力。
（2） 報(bào)送索賠資料
在正式提交索賠要求以后，承包商應(yīng)抓緊準(zhǔn)備索賠資料，計(jì)算索賠款額或工期延長(zhǎng)天數(shù)，編寫索賠報(bào)告書，并在下一個(gè)28天以內(nèi)正式報(bào)出。如果索賠事項(xiàng)的影響還在發(fā)展，則每隔28天向工程師報(bào)送1次補(bǔ)充資料，說明事態(tài)發(fā)展情況。最后，當(dāng)索賠事項(xiàng)影響結(jié)束后，在28天內(nèi)報(bào)送此項(xiàng)索賠的最終報(bào)告，附上最終賬單和全部證據(jù)材料，提出具體的索賠款額或工期延長(zhǎng)天數(shù)，要求工程師和業(yè)主審定。
（3） 會(huì)議協(xié)商解決
如果某項(xiàng)施工索賠要求不能在每月的結(jié)算付款過程中得到解決時(shí)，則需要舉行正式會(huì)議面對(duì)面的討論決定。會(huì)議一般由工程師主持，雙方交換意見，就論據(jù)及有關(guān)材料進(jìn)行討論，以爭(zhēng)取達(dá)到一致的見解，解決索賠問題。
（4） 邀請(qǐng)“中間人”調(diào)解
在雙方談判未取得一致意見時(shí)，為爭(zhēng)取通過友好協(xié)商解決索賠爭(zhēng)端，可以首先邀請(qǐng)工程師予以調(diào)節(jié)。工程師因其特殊的地位及作用，可是說它應(yīng)該是工程爭(zhēng)端的第一調(diào)解人；如若工程師的調(diào)節(jié)仍不能達(dá)成一致，則雙方可提交申請(qǐng)DAB/DRB予以判決。DAB/DRB是合同雙方聘請(qǐng)的裁決人，其職責(zé)僅限于爭(zhēng)端發(fā)生時(shí)的爭(zhēng)議處理，并且他們所做出的裁決屬于調(diào)解性質(zhì)，該裁決沒有最終的法律約束力。但是引入裁決人，使之按照裁決程序解決工程實(shí)施過程中出現(xiàn)的糾紛或爭(zhēng)端必將有利于工程的良好管理和順利進(jìn)行。
（5） 提交仲裁和訴訟
如果合同的爭(zhēng)端經(jīng)過上述途徑仍然不能得以解決，最終的途徑只有通過國(guó)際仲裁或法院訴訟。國(guó)際仲裁或法院訴訟是工程爭(zhēng)端的最終解決途徑，具有法律權(quán)威性，對(duì)爭(zhēng)議雙方都有最終約束力。
3. 完善有序的文檔管理是實(shí)現(xiàn)成功索賠的關(guān)鍵
由于工程與建設(shè)環(huán)境的復(fù)雜性，索賠的原因也極為復(fù)雜，但不論是何種原因形成的索賠事件，如果要想使之最終實(shí)現(xiàn)，索賠的依據(jù)是必不可少的，這是決定索賠是否成功的關(guān)鍵因素。按照國(guó)際慣例，索賠的依據(jù)已經(jīng)形成如下標(biāo)準(zhǔn)體系:
合同文件。合同的原始文件是承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)，是施工索賠的主要依據(jù)。同時(shí)，承包商提出施工索賠時(shí)，必須明確說明所依據(jù)的具體合同條款。
后續(xù)合約，即工程師在施工過程中會(huì)根據(jù)具體情況隨時(shí)發(fā)布一些書面或日頭指示。承包商必須執(zhí)行工程師的指示，同時(shí)也有權(quán)獲得執(zhí)行該指示而發(fā)生的額外費(fèi)用。另外，合同實(shí)施期間，參與項(xiàng)目各方會(huì)有大量的涉及工程技術(shù)問題的往來函件，以及商討解決合同實(shí)施中的有關(guān)問題的會(huì)議記錄，由于多方的核簽，這些也是文檔管理的重要組成部分。
施工記錄，包括施工技術(shù)紀(jì)錄、工程財(cái)務(wù)記錄、現(xiàn)場(chǎng)氣象與環(huán)境變化記錄等。
財(cái)務(wù)收支記錄材料，如施工進(jìn)度款支付記錄，工人工資表，月報(bào)表等。
其他相關(guān)市場(chǎng)信息資料與政策法令文件。
承包商的合理索賠需要提交標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)化的索賠報(bào)告，而索賠報(bào)告除了清晰明確陳述己方索賠權(quán)利，準(zhǔn)確合理計(jì)算索賠要求外，充分有力的證據(jù)是必不可少的。而索賠證據(jù)的積累正是與平日的文檔管理分不開，在一些大型工程項(xiàng)目中，甚至專門會(huì)設(shè)立獨(dú)立的文檔控制中心集中實(shí)施文檔管理，由此可見完善有序的文檔管理是實(shí)現(xiàn)成功索賠的關(guān)鍵。另外，完善的文檔管理也可以幫助承包商及時(shí)敏銳的發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，避免己方合理的索賠權(quán)力喪失。如在工程師的變更通知，不可預(yù)見性的天氣地質(zhì)報(bào)告等等文檔管理工作都實(shí)際上是工程索賠的信息來源。
4. 索賠管理貫穿于工程建設(shè)的全過程
工程索賠是集合工程技術(shù)、施工經(jīng)驗(yàn)、合同知識(shí)、法律經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)等多方面知識(shí)的綜合應(yīng)用，因此工程索賠是一種高智力、高水平的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。對(duì)于大多工程項(xiàng)目，索賠的出現(xiàn)在所難免，它是合同雙方合理申張自身權(quán)益的手段。但是想要做好合同索賠工作，必須在整個(gè)工程全過程中樹立起索賠意識(shí)，建立索賠管理體系。
首先，在工程項(xiàng)目前期，即應(yīng)該樹立起索賠意識(shí)。例如，在投標(biāo)前對(duì)合同文件條款充分研究，對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)條件方面仔細(xì)勘查，在編制BOQ報(bào)價(jià)時(shí)搞清工程量的虛實(shí)以備索賠事件發(fā)生時(shí)的及時(shí)合理的應(yīng)對(duì)。
其次，在工程施工階段，要做好索賠工作。建設(shè)過程中，索賠工作的安排要有一個(gè)總的時(shí)間安排。每個(gè)工程項(xiàng)目可能有很多具體的索賠事項(xiàng)，它們發(fā)生的時(shí)間有先有后，但應(yīng)隨著整個(gè)工程的建設(shè)進(jìn)度，合理安排索賠事件發(fā)現(xiàn)、申報(bào)、論證、討論及解決的時(shí)間。根據(jù)國(guó)際工程的承包實(shí)踐，承包商的索賠要求應(yīng)及早提出，抓住緊要的方面來解決，避免合理的索賠被無限期地拖下去。因此在工程建設(shè)過程中，承包商要掌握索賠的有利時(shí)機(jī)，爭(zhēng)取在工程建成以前完成主要的索賠談判和付款。一般來說。發(fā)現(xiàn)索賠的階段從投標(biāo)時(shí)就開始了?？梢匝永m(xù)至工程建成一半的時(shí)期；晚于這個(gè)時(shí)期提出的具體索賠事項(xiàng)，往往來不及得到徹底的處理。工程建成四分之一至四分之三這個(gè)階段，應(yīng)該是大量地、有效地處理索賠事項(xiàng)的時(shí)期，承包商應(yīng)抓緊時(shí)間讓索賠爭(zhēng)端在這一段時(shí)間解決。
最后，在工程竣工階段，合同雙方應(yīng)就工程中未達(dá)成一致的爭(zhēng)端進(jìn)行協(xié)商談判，力爭(zhēng)友好協(xié)商的解決，避免將爭(zhēng)端推向仲裁或訴訟。
5. 工程索賠與伙伴合作關(guān)系
雖然索賠是合同方尤其是承包商合理申張自身權(quán)益的手段，但同時(shí)它也是一把雙刃劍。有時(shí)，索賠會(huì)因激怒對(duì)方而帶來報(bào)復(fù)性傷害，尤其是一些強(qiáng)勢(shì)業(yè)主。因此這就要求索賠方柔中有剛、委婉巧妙，恰到好處地激發(fā)對(duì)方認(rèn)同感，贏得對(duì)方的同情與重視。對(duì)于每一項(xiàng)索賠工作，承包商和業(yè)主都應(yīng)力爭(zhēng)通過友好協(xié)商的方式解決，不要輕易付諸仲裁或訴訟。因?yàn)楹笳卟粌H需要花費(fèi)巨額的仲裁或訴訟費(fèi)用，而且往往時(shí)間也會(huì)拖得很久，另外過多的仲裁或訴訟歷史對(duì)合同方的名譽(yù)也有所影響。
現(xiàn)如今，建筑工程倡導(dǎo)將伙伴合作關(guān)系引入工程合同范本之中，“伙伴關(guān)系”（Partnering）是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的組織之間為了獲取特定的商業(yè)利益，充分利用各方資源而做出的一種互相承諾。例如2000年，英國(guó)咨詢建筑師協(xié)會(huì)（ACA）出版了“項(xiàng)目伙伴關(guān)系合同標(biāo)準(zhǔn)文本”（The ACA Standard Form of Contract for Project Partnering，簡(jiǎn)稱PPC2000），這是第一份以項(xiàng)目伙伴關(guān)系命名的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，它把在項(xiàng)目中建立伙伴關(guān)系的理念以合同的形式固定下來，促進(jìn)了伙伴關(guān)系管理模式的進(jìn)一步完善和發(fā)展。
因此，從上述可見，合理的工程索賠需要處理好與伙伴合作戰(zhàn)略之間的關(guān)系，尤其是在市場(chǎng)拓展階段，有時(shí)候工程的利益需要服從企業(yè)市場(chǎng)戰(zhàn)略，需要結(jié)交當(dāng)?shù)赜袃?yōu)勢(shì)的工程群體，而此時(shí)把犧牲索賠利益充當(dāng)市場(chǎng)拓展的必要手段就顯得非常明智。
對(duì)外承包工程項(xiàng)目大有“門道”
專家認(rèn)為，對(duì)外承包工程的經(jīng)濟(jì)意義不僅在于它可以創(chuàng)匯、緩解勞動(dòng)力就業(yè)壓力、學(xué)到先進(jìn)技術(shù)，而且還可以帶動(dòng)國(guó)內(nèi)各類設(shè)備和產(chǎn)品的出口。2002年廣東省外經(jīng)企業(yè)對(duì)外承包勞務(wù)業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)表顯示，深圳外經(jīng)企業(yè)新簽合同額呈逐年減少趨勢(shì)，但華為、中興、曙光信息技術(shù)等企業(yè)卻獲得了成功。這些成功企業(yè)的實(shí)踐表明，深圳高科技企業(yè)在對(duì)外承包工程方面具有優(yōu)勢(shì)。
高技術(shù)企業(yè)中標(biāo)機(jī)率大
據(jù)了解，從去年廣東省對(duì)外承包勞務(wù)業(yè)績(jī)看，對(duì)外承包工程的技術(shù)含量快速增長(zhǎng)，深圳華為、中興兩家公司已經(jīng)成功參與許多國(guó)家骨干電信網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)，所承包的各項(xiàng)電信工程遍及世界主要地區(qū)。兩家公司2002年?duì)I業(yè)額近3億美元，占全省近四成，同比增長(zhǎng)292％。深圳曙光信息技術(shù)有限公司在去年也憑借自身實(shí)力在與跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出，成為埃及政府投資和自由區(qū)總局“綜合投資信息系統(tǒng)”的總承包商，項(xiàng)目總金額約220萬美元。今年，該公司還將在埃及等市場(chǎng)推廣阿文OCR產(chǎn)品、投標(biāo)系統(tǒng)集成等，爭(zhēng)取再收獲300萬美元左右的訂單。目前我市取得對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作經(jīng)營(yíng)資格證書的企業(yè)17家。國(guó)際市場(chǎng)開拓資金也將對(duì)對(duì)外承包工程項(xiàng)目進(jìn)行大力扶持。
競(jìng)標(biāo)是比賽意志力
就如何取得對(duì)外承包工程項(xiàng)目，深圳曙光信息技術(shù)有限公司總經(jīng)理張玉志有自己的一套生意經(jīng)。他談到，從曙光公司一舉戰(zhàn)勝IBM、HP、Oracle、西門子等14家一流國(guó)際大公司或其代理成功中標(biāo)埃及綜合投資信息系統(tǒng)這一項(xiàng)目中，他們得出這樣的經(jīng)驗(yàn)，堅(jiān)持就是勝利。由于是國(guó)際招標(biāo)，工程又比較復(fù)雜，他們從投標(biāo)到開標(biāo)，歷時(shí)一年多時(shí)間。中間經(jīng)歷數(shù)次答辯、修改、講解、談判，如果沒有堅(jiān)持到底的決心，是無法拿下來的。尤其是當(dāng)業(yè)主對(duì)于中國(guó)的產(chǎn)品、技術(shù)不太熟悉甚至比較懷疑的情況下，放棄就意味著失敗。
找準(zhǔn)項(xiàng)目與當(dāng)?shù)毓韭?lián)手
與當(dāng)?shù)毓竞献魇侵袠?biāo)成功的一個(gè)重要因素。在該項(xiàng)目準(zhǔn)備過程中，曙光公司就是與埃及當(dāng)?shù)毓菊归_密切合作，利用本地公司的優(yōu)勢(shì)，協(xié)調(diào)好各種利益關(guān)系。雖然這會(huì)增加管理的難度，也減少了利潤(rùn)，張玉志還介紹，招投標(biāo)的項(xiàng)目比較多，一個(gè)企業(yè)不可能泛泛地去投標(biāo)，一定要找到自己有競(jìng)爭(zhēng)力的項(xiàng)目，適合自己特點(diǎn)的、人際關(guān)系比較好的、有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的、能夠產(chǎn)生影響的、時(shí)間比較寬裕的等，都是企業(yè)需要考慮的因素。
吃透市場(chǎng)規(guī)則不可主觀臆斷
就如何在阿曼進(jìn)行工程承包，外經(jīng)貿(mào)有關(guān)專家提醒深圳企業(yè)，要認(rèn)真調(diào)研、盡快吃透當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)、稅收政策和市場(chǎng)規(guī)則，不可主觀臆斷。他談到，比如，阿曼只征收公司所得稅，無個(gè)人所得稅。公司所得稅稅率根據(jù)外國(guó)公司在阿曼注冊(cè)形式不同而不同。因此中方公司對(duì)阿曼特有的商務(wù)法規(guī)要有深刻認(rèn)識(shí)，認(rèn)真向當(dāng)?shù)氐淖稍児旧钊肓私?，做到知己知彼，在市?chǎng)進(jìn)入投標(biāo)和今后的項(xiàng)目實(shí)施過程中始終掌握主動(dòng)，避免因前期工作匆忙而造成的后遺癥。
慎重選擇合作伙伴和進(jìn)入市場(chǎng)的適當(dāng)形式也是要解決的重要問題之一。外國(guó)公司在阿曼經(jīng)營(yíng)的形式有三種：代表處、辦事處和有限責(zé)任公司。他認(rèn)為，首次進(jìn)入阿曼市場(chǎng)要選擇適當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)進(jìn)入程序。在開拓新市場(chǎng)時(shí)，建議首先指定一名英語較好的工程師負(fù)責(zé)了解、收集阿曼市場(chǎng)信息，并在恰當(dāng)時(shí)機(jī)赴阿曼進(jìn)行當(dāng)?shù)刈?cè)工作。當(dāng)常駐人員到達(dá)阿曼后，可考慮建立代表處，使經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正規(guī)化。項(xiàng)目中標(biāo)后再著手進(jìn)行辦事處注冊(cè)，必要時(shí)考慮注冊(cè)責(zé)任有限公司。
建設(shè)工程合同簽訂中應(yīng)注意的問題
建設(shè)工程合同簽訂的方式有兩種：一是協(xié)商方式即由雙方當(dāng)事人通過協(xié)商簽訂建設(shè)合同，二是通過招標(biāo)投標(biāo)的方式。招標(biāo)投標(biāo)是國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往和國(guó)際貿(mào)易中普遍采用的一種交易方式，近年來在我國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)交往中尤其是在各種工程建筑項(xiàng)目中逐漸采用，這主要是因?yàn)樗哂锌茖W(xué)性、效益性、公平性和安全性等優(yōu)點(diǎn)，它是商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的產(chǎn)物，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一種競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。
（一）通過公開招標(biāo)的形式，誰家公司建設(shè)工程造價(jià)低、質(zhì)量好、工期短、能夠保證國(guó)家建設(shè)工程任務(wù)的完成，提高投資效益，誰家公司就中標(biāo)，并由中標(biāo)的公司與建設(shè)單位簽訂建筑合同。所以，對(duì)于一些重大工程，適宜采取招標(biāo)方式簽訂。
（二）建設(shè)工程合同主體
在簽訂建設(shè)工程合同中發(fā)包人應(yīng)切實(shí)注意承包人的資格。因?yàn)橐豁?xiàng)工程，事關(guān)重大，其不僅關(guān)涉到財(cái)產(chǎn)的損失，而且關(guān)涉到工程使用者的生命安全，合同當(dāng)事人的選擇在建設(shè)工程合同中至關(guān)重要，選擇建設(shè)工程合同的主體應(yīng)從以下幾個(gè)方面考慮：
（１）是否具有從事建設(shè)工程的資格。
（２）承包人的資金狀況。
（３）承包人的人才技術(shù)狀況。
（４）承包人的信譽(yù)。
（５）承包人的建設(shè)工程經(jīng)驗(yàn)。
（三）建設(shè)工程總包與分包
由于建設(shè)工程項(xiàng)目的內(nèi)容復(fù)雜，涉及面廣，其建設(shè)工程項(xiàng)目的全部完成，要看建設(shè)工程項(xiàng)目的大小和承包單位的技術(shù)力量而定。不過，往往不是一個(gè)單位能夠完成的。因此，在合同的簽訂形式上、就存在總包合同和分包合同兩種具體形式。它分別由勘察、設(shè)計(jì)、施工三項(xiàng)工程組成。可以包給一個(gè)單位簽訂總包合同再由總包單位與其他單位簽訂分包合同，各分包單位在勘察、設(shè)計(jì)、施工的進(jìn)度、質(zhì)量，以及工程造價(jià)等方面、對(duì)總包單位全面負(fù)責(zé)。而總包單位則對(duì)建筑單位全面負(fù)責(zé)。這是規(guī)定第一種簽訂合同的形式。至于規(guī)定第二種簽訂合同形式是：勘察、設(shè)計(jì)、施工三項(xiàng)工程，按其規(guī)定工程項(xiàng)目不同性質(zhì)，可劃為兩個(gè)主要方面分別簽訂合同，也就是勘察、設(shè)計(jì)合同和建筑安裝合同。根據(jù)其工程項(xiàng)目大小的具體情況決定，建設(shè)單位可與勘察、設(shè)計(jì)單位和施工單位，分別簽訂合同。
（四）建設(shè)工程合同的主要條款
其合同的主要條款，即合同的主要內(nèi)容和核心，確定了雙方當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)。它既是順利履行合同的保障，也是合同爭(zhēng)議時(shí)解決糾紛的依據(jù)。對(duì)此必須詳細(xì)明確的加以規(guī)定。應(yīng)嚴(yán)加杜絕口頭協(xié)議。
定標(biāo)應(yīng)以投標(biāo)價(jià)格作為主要考量
定標(biāo)是政府采購(gòu)項(xiàng)目開標(biāo)后至授標(biāo)之前的最后一道評(píng)定適格供應(yīng)商的程序。按照國(guó)際慣例，政府采購(gòu)貨物、工程和服務(wù)，經(jīng)過嚴(yán)格的招標(biāo)、投標(biāo)、開標(biāo)程序后，在授予合同之前，應(yīng)依照法定的授標(biāo)條件和招標(biāo)文件的要求，對(duì)所有供應(yīng)商的投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)估，最終確定合格的供應(yīng)商。
我國(guó)《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定的授標(biāo)條件分別是“最低評(píng)標(biāo)價(jià)法”和“綜合評(píng)標(biāo)方法”，從我國(guó)1980試點(diǎn)推行公共采購(gòu)制度至今20多年的時(shí)間來看，由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影響，采購(gòu)主體對(duì)“綜合評(píng)標(biāo)方法”一直是情有獨(dú)鐘，這種方法長(zhǎng)期在我國(guó)公共采購(gòu)市場(chǎng)占主導(dǎo)地位。相反，盡管立法已經(jīng)有明文規(guī)定，但采購(gòu)主體通過“最低評(píng)標(biāo)價(jià)法”確定中標(biāo)供應(yīng)商的則非常罕見。這種狀態(tài)在我國(guó)《政府采購(gòu)法》頒布三周年后的今天仍然沒有任何改觀。為此，本文在分析我國(guó)盛行的“綜合評(píng)標(biāo)方法”弊端的同時(shí)，介紹國(guó)際上公共采購(gòu)的定標(biāo)方法，并建議未來的立法應(yīng)該將供應(yīng)商的投標(biāo)價(jià)格作為定標(biāo)的主要考慮因素。
“綜合評(píng)標(biāo)方法”是導(dǎo)致我國(guó)公共采購(gòu)領(lǐng)域腐敗案件頻發(fā)的主要根源之一。雖然，“綜合評(píng)標(biāo)方法”在國(guó)際上也是評(píng)定適格供應(yīng)商的通行做法，但并不是首選的定標(biāo)方法。該方法是指在最大限度地滿足招標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性要求前提下，按照招標(biāo)文件中規(guī)定的各項(xiàng)因素進(jìn)行綜合評(píng)審后，以評(píng)標(biāo)總得分最高的投標(biāo)人作為中標(biāo)候選供應(yīng)商或者中標(biāo)供應(yīng)商的評(píng)標(biāo)方法。其評(píng)分的主要因素是：價(jià)格、技術(shù)、財(cái)務(wù)狀況、信譽(yù)、業(yè)績(jī)、服務(wù)、對(duì)招標(biāo)文件的響應(yīng)程度，以及相應(yīng)的比重或者權(quán)值等。這種方法除了價(jià)格這一客觀因素，其它的標(biāo)準(zhǔn)均受制于個(gè)人的主觀判斷。因此，供應(yīng)商報(bào)價(jià)低并不一定能中標(biāo)，報(bào)價(jià)高反而能夠中標(biāo)。這對(duì)于價(jià)廉物美的供應(yīng)商和公共資金的享有者是非常不公平的。實(shí)踐中，通過“綜合評(píng)標(biāo)方法”評(píng)定供應(yīng)商，幾乎都是千篇一律高報(bào)價(jià)勝出。例如，2004年10月，總投資114億元的國(guó)家公共衛(wèi)生醫(yī)療救治體系的政府采購(gòu)項(xiàng)目，其中的血?dú)夥治鰞x300臺(tái)通過公開招標(biāo)的方式進(jìn)行采購(gòu)，北京現(xiàn)代沃爾經(jīng)貿(mào)有限責(zé)任公司每臺(tái)的投標(biāo)價(jià)格為56800元，廣東開元醫(yī)療設(shè)備有限公司的投標(biāo)價(jià)格為每臺(tái)8萬元，后者高出前者的價(jià)格差是23200元，前者報(bào)價(jià)低落標(biāo)了，后者高卻輕而易舉地中標(biāo)了。當(dāng)然，中標(biāo)供應(yīng)商并不享有這里的每臺(tái)差價(jià)款總計(jì)696萬元（23200元×300臺(tái)）的權(quán)力租金，這巨額差價(jià)款項(xiàng)分別為設(shè)租人和尋租人所瓜分。
由于我國(guó)公共采購(gòu)市場(chǎng)的招標(biāo)代理制度和專家評(píng)審制度存在著嚴(yán)重缺陷，采用“綜合評(píng)標(biāo)方法”獲取貨物、工程和服務(wù)，并不能降低公共財(cái)政資金的支出。因此，筆者認(rèn)為，應(yīng)該限制“綜合評(píng)標(biāo)方法”的泛濫適用。需要指出的是，我國(guó)的政府采購(gòu)法并沒有規(guī)定綜合評(píng)標(biāo)方法，但財(cái)政部出臺(tái)的《政府采購(gòu)貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》明確將這種方法作為定標(biāo)方法之一。
“最低投標(biāo)價(jià)法”應(yīng)該作為定標(biāo)方法之一。這種方法是以投標(biāo)價(jià)格最低來確定最具有競(jìng)爭(zhēng)力的供應(yīng)商，從而徹底排除了任何主觀因素的影響和人為因素的干擾。但這種方法不同于我國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法所規(guī)定的“最低評(píng)標(biāo)價(jià)法”，是我國(guó)立法一直所排斥的做法，但卻為大多數(shù)國(guó)家的公共采購(gòu)市場(chǎng)定標(biāo)的首選方法。例如，法國(guó)、意大利、比利時(shí)等國(guó)家的公共采購(gòu)法規(guī)定，公共采購(gòu)合同授予的標(biāo)準(zhǔn)為最低報(bào)價(jià)的供應(yīng)商。聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)《貨物、工程和服務(wù)采購(gòu)示范法》規(guī)定，中選的投標(biāo)應(yīng)為：投標(biāo)價(jià)格最低的投標(biāo)。ＷＴＯ《政府采購(gòu)協(xié)議》規(guī)定，合同授予的標(biāo)準(zhǔn)之一是最低投標(biāo)價(jià)法：“如一實(shí)體收到一項(xiàng)比所提交的其他投標(biāo)書條件異常低的投標(biāo)書，則該實(shí)體可詢問該投標(biāo)人，以保證該投標(biāo)人能夠遵守參加的條件并能夠履行合同條款。除非一實(shí)體為了公眾利益而決定不簽發(fā)合同，否則該實(shí)體應(yīng)將合同授予已被確定完全有能力執(zhí)行合同的投標(biāo)人，且其投標(biāo)書無論對(duì)于國(guó)內(nèi)產(chǎn)品或服務(wù)，還是對(duì)于其他參加方的產(chǎn)品或服務(wù)，均為價(jià)格最低的投標(biāo)書?！惫P者認(rèn)為，“最低投標(biāo)價(jià)法”能夠使供應(yīng)商投標(biāo)時(shí)就清楚地明白自己是否能夠中標(biāo)，定標(biāo)后也能夠知道自己為什么會(huì)失敗。我國(guó)現(xiàn)行法律禁止使用“最低投標(biāo)價(jià)法”的觀點(diǎn)是，萬一供應(yīng)商履行不了合同，將給國(guó)家和公共利益帶來損失。根據(jù)國(guó)際規(guī)則，投標(biāo)價(jià)格異常低尤其是低于成本的情況下，只要供應(yīng)商能夠說明原因并提供擔(dān)保，照樣可以授予合同。總之，“最低投標(biāo)價(jià)法”客觀、透明，排除了任何暗箱操作的可能性，能夠?qū)崒?shí)在在、有效地節(jié)約公共資金，是值得提倡的定標(biāo)方法。
“最低評(píng)標(biāo)價(jià)法”應(yīng)明確納入政府采購(gòu)法中。與綜合評(píng)標(biāo)方法一樣，我國(guó)的政府采購(gòu)法同樣也沒有明確規(guī)定最低評(píng)標(biāo)價(jià)法。早在五年前，我國(guó)的《招標(biāo)投標(biāo)法》就將最低評(píng)標(biāo)價(jià)法作為定標(biāo)方法之一。然而實(shí)踐中，這種方法極少采用。究其原因，無非是客觀性太強(qiáng)，使采購(gòu)人或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)難以操控投標(biāo)結(jié)果。而綜合評(píng)標(biāo)方法的分?jǐn)?shù)基本上是屬于主觀評(píng)分，且全部專家小組成員均由自己選聘，可以百分百地控制中標(biāo)結(jié)果。相反，“最低評(píng)標(biāo)價(jià)法”則是以價(jià)格為主要因素確定中標(biāo)候選供應(yīng)商的評(píng)標(biāo)方法，即在全部滿足招標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性要求前提下，依據(jù)統(tǒng)一的價(jià)格要素評(píng)定最低報(bào)價(jià)，以提出最低報(bào)價(jià)的投標(biāo)人作為中標(biāo)候選供應(yīng)商或者中標(biāo)供應(yīng)商的評(píng)標(biāo)方法。這種方法除了考慮供應(yīng)商的報(bào)價(jià)因素外，還須明確定標(biāo)的其他事項(xiàng)，如運(yùn)費(fèi)、交貨期、運(yùn)營(yíng)成本、貨物的性能、零配件和售后服務(wù)的可能性、付款條件、企業(yè)信譽(yù)、業(yè)績(jī)、安全和環(huán)境效益、技術(shù)培訓(xùn)等等。這種方法與最低投標(biāo)價(jià)法所不同的是還須考慮一些與報(bào)價(jià)相關(guān)的因素，但兩者都是以投標(biāo)價(jià)格作為定標(biāo)的主要尺度。相對(duì)而言，“最低評(píng)標(biāo)價(jià)法”更加科學(xué)、完善，因而也是國(guó)際上通行的做法。
綜上所述，“綜合評(píng)標(biāo)方法”由于夾雜太多的主觀因素，存在太大的“權(quán)力尋租”機(jī)會(huì)，難以避免采購(gòu)主體和評(píng)審專家的傾向性，同時(shí)也加大了評(píng)審專家的成本。應(yīng)該通過立法設(shè)定更多的條件，限制采購(gòu)主體采用“綜合評(píng)標(biāo)方法”。
白 明 王亞軍
（遼寧石油化工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 113001）
一、問題的提出
當(dāng)前，在書報(bào)刊中經(jīng)常可以見到類似于“反索賠就是指業(yè)主向承包商提出的索賠”的提法，同行中持這一觀點(diǎn)者也并非少數(shù)，具有一定的普遍性。事實(shí)上，這種提法是不科學(xué)的。因?yàn)?，索賠是雙向的，反索賠也是雙向的，索賠與反索賠是事物相互矛盾的兩個(gè)側(cè)面，具有同等重要的地位。我們要重視承包商向業(yè)主提出的索賠，也要重視業(yè)主向承包商提出的索賠，更要重視對(duì)索賠的反擊（駁）——反索賠。一般說來，“反索賠＝業(yè)主向承包商提出的索賠”的提法會(huì)引起人們對(duì)索賠與反索賠的誤解，不利于合同雙方正確運(yùn)用索賠與反索賠的武器來維護(hù)自身的利益。因此，筆者認(rèn)為有必要就這一問題談?wù)勛约旱目捶?，以引起同行的關(guān)注和重視。
二、索賠的概念
提起索賠很容易使人理解為“索取賠償”或聯(lián)想到爭(zhēng)端的仲裁和訴訟等法律行為。但是在工程承包合同中所提及的索賠并不僅僅如此，其含義相當(dāng)廣泛。索賠一詞英文為“Claim”，其原意是表示“有權(quán)要求”，法律上叫“權(quán)力主張”，并沒有賠償?shù)囊庾R(shí)。換句話說，索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，是在履行合同的基礎(chǔ)上爭(zhēng)取得到合理的償付，而不是無理的爭(zhēng)利。從承包商的角度來看，索賠僅僅是對(duì)實(shí)際損失或額外費(fèi)用請(qǐng)求補(bǔ)償?shù)囊环N要求，對(duì)業(yè)主不具有任何懲罰性質(zhì)。因此，索賠具有如下幾點(diǎn)本質(zhì)特征：
1．索賠是要求給與補(bǔ)償（賠償）的權(quán)利主張。
2．索賠的依據(jù)是合同文件及適用的法律規(guī)定。
3．在事件發(fā)生的過程中，承包商自己沒有過錯(cuò)。
4．這種事件的責(zé)任應(yīng)由業(yè)主（包括其代理人，如工程師）承擔(dān)。
5．與合同標(biāo)準(zhǔn)相比較，已經(jīng)發(fā)生了實(shí)際損失，包括工期和經(jīng)濟(jì)損失。
6．提出索賠的一方（主要指承包商）必須有切實(shí)的證據(jù)。
7．協(xié)議尚未達(dá)成，即補(bǔ)（賠）償還未兌現(xiàn)。
根據(jù)這些特征，可將承包商向業(yè)主提出索賠的定義大致歸納為：承包商要求或申請(qǐng)他認(rèn)為應(yīng)當(dāng)有的，但尚未達(dá)成協(xié)議的權(quán)利或付款。這種對(duì)索賠的解釋稍加改動(dòng)，即將合同當(dāng)事人雙方對(duì)調(diào)后，同樣適用于業(yè)主向承包商提出的索賠。
索賠這種經(jīng)濟(jì)要求是雙向的，是合同賦予雙方當(dāng)事人的權(quán)利。只要自己的利益受到損害，合同的任何一方都具有首先提出索賠的權(quán)利，在英文中都使用相同的“Claim”。因此，不論是承包商向業(yè)主提出的索賠還是業(yè)主向承包商提出的索賠都應(yīng)使用同一個(gè)索賠的概念。
三、索賠與反索賠的關(guān)系
索賠與反索賠是進(jìn)攻和防守的關(guān)系，是相互依存矛盾事物對(duì)立統(tǒng)一的兩個(gè)方面，如果把索賠看作是“矛”，則反索賠就是“盾”。索賠與反索賠往往同時(shí)存在，同時(shí)發(fā)展，同時(shí)消亡。反索賠隨索賠的產(chǎn)生而產(chǎn)生，隨索賠的結(jié)束而結(jié)束。索賠的提出必然引起對(duì)方以反索賠的方式與其對(duì)抗，而索賠的解決往往也是由于反索賠的存在而更趨完善和合理，更容易被合同雙方所接受。在工程合同履行過程中，不存在沒有索賠的反索賠，也很少見到?jīng)]有反索賠的索賠。
索賠管理的任務(wù)不僅在于對(duì)已產(chǎn)生的損失的追索，而且在于對(duì)將產(chǎn)生或可能產(chǎn)生的損失的防止。追索損失主要通過索賠進(jìn)行，而防止損失則主要通過反索賠進(jìn)行。反索賠與索賠一樣，都是索賠管理的重要內(nèi)容。在合同實(shí)施過程中，承包商和業(yè)主都在進(jìn)行和加強(qiáng)合同管理，都在運(yùn)用索賠與反索賠的武器來維護(hù)自身的利益，以增加收入和避免或減少損失。因此，對(duì)于合同雙方來說，反索賠與索賠具有同等重要的意義。
在任何工程合同履行過程中，只要有索賠報(bào)告的提出，就必然引起對(duì)方對(duì)其索賠報(bào)告的攻擊和反駁，攻擊的對(duì)象往往是索賠報(bào)告中的不合理或證據(jù)不足的部分，這種對(duì)索賠的反駁及反駁索賠報(bào)告稱為反索賠。如同進(jìn)攻和防守一樣，無論是業(yè)主、總包商還是分包商，都會(huì)對(duì)對(duì)方索賠要求做出相應(yīng)的反應(yīng)，采取各種對(duì)自己有利的措施，對(duì)對(duì)方的進(jìn)攻做出反擊。
四、反索賠的意義和目的
“反索賠＝業(yè)主向承包商提出的索賠”的觀點(diǎn)，客觀地將索賠與反索賠這對(duì)矛盾割裂開來，其實(shí)質(zhì)是只談索賠不談反索賠，是對(duì)反索賠的否定。大量的工程實(shí)踐表明，不注重對(duì)對(duì)方索賠的反駁，不注重對(duì)對(duì)方對(duì)自己索賠的反駁的反駁，其索賠會(huì)顯得蒼白無力，也很難成功。反索賠的意義在于：
1．進(jìn)行有效的反索賠，可以減少和防止損失的發(fā)生。如果不能進(jìn)行有效的反索賠，不能推卸自己對(duì)干擾事件的合同責(zé)任，則不得不滿足對(duì)方的索賠要求，支付賠償費(fèi)用。
2．不能進(jìn)行有效的反索賠，將使自己處于被動(dòng)挨打的局面。在與對(duì)方交往的過程中誠(chéng)惶誠(chéng)恐，縮手縮腳，喪失主動(dòng)權(quán)，影響工程管理人員的士氣，進(jìn)而影響整個(gè)工程的施工和管理。
3．不能進(jìn)行有效的反索賠，是不能進(jìn)行有效的索賠的。若自己的工作漏洞百出，對(duì)對(duì)方的索賠無法反擊，則無法避免損失的發(fā)生，也無力追回?fù)p失；同樣，不能進(jìn)行有效的索賠，在工作中一直忙于分析和反駁對(duì)方的索賠報(bào)告，也不能進(jìn)行有效的反索賠。
4．由于工程的復(fù)雜性，常常對(duì)于干擾事件雙方都有責(zé)任，形成索賠中有反索賠，反索賠中又有索賠的錯(cuò)綜復(fù)雜的局面。不同時(shí)具備攻防本領(lǐng)是難以取勝的，這里不僅要對(duì)對(duì)方提出的索賠進(jìn)行反駁，而且要反駁對(duì)方對(duì)我方索賠的反駁。
5．通過反索賠不僅可以否定或部分否定對(duì)方的索賠要求，使自己免予或減少損失，而且可以重新發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，找到向?qū)Ψ剿髻r的理由。因?yàn)榉此髻r同樣要進(jìn)行合同分析，事態(tài)調(diào)查。審查對(duì)方索賠報(bào)告。用這種方法可以擺脫被動(dòng)局面，變不利為有利，使守中有攻，達(dá)到更好的反索賠效果。
因此，我們不能割裂索賠而談反索賠，只有同時(shí)具備索賠與反索賠這兩方面的本領(lǐng)，做到“守必固，攻必克”才能立于不敗之地。孫子兵法中有：“善守者藏于九地之下，善攻者動(dòng)于九天之上”。即對(duì)方企圖索賠卻找不到我方的薄弱環(huán)節(jié)，找不到向我方索賠的理由；我方提出索賠，對(duì)方無法推卸自己的合同責(zé)任，找不到反駁的根據(jù)。
索賠的目的是對(duì)已產(chǎn)生的損失的追索，反索賠的目的是對(duì)將產(chǎn)生的損失的防止。為達(dá)到這一目的，必須做好如下兩方面工作：
一是防止對(duì)方提出索賠。在合同實(shí)施中進(jìn)行積極防御，使自己處于不能被索賠的地位。為此要做到：
1．防止自己違約，完全按合同辦事，使對(duì)方找不到索賠的理由和根據(jù)。
2．干擾事件一經(jīng)發(fā)生，就應(yīng)著手研究，收集證據(jù)，一方面做索賠處理，另一方面又準(zhǔn)備反擊對(duì)方的索賠。
3．采取先發(fā)制人的策略，首先提出索賠。這樣可以防止超過索賠有效期限制而失去索賠機(jī)會(huì)，在索賠中處于有利地位，打亂對(duì)方的步驟，爭(zhēng)取主動(dòng)權(quán)，為最終索賠的解決留下余地。
二是反擊對(duì)方的索賠要求。為了避免和減少損失，必須反擊（駁）對(duì)方的索賠要求，常見的反擊措施有：
1．用我方提出的索賠對(duì)抗（平衡）對(duì)方的索賠要求，抓住對(duì)方的失誤提出索賠，在最終索賠解決中雙方都做讓步。這是以攻為守，以攻對(duì)攻的策略。
2．反駁對(duì)方的索賠報(bào)告，找出理由和根據(jù)，證明對(duì)方的索賠報(bào)告不符合事實(shí)情況，不符合合同規(guī)定，沒有根據(jù)或計(jì)算不準(zhǔn)確等等。以推卸或減輕自己的賠償責(zé)任，使自己不受或少受損失。
五、結(jié)束語
在工程承包合同管理中，索賠和反索賠同等重要，這兩種手段常常同時(shí)使用，同時(shí)進(jìn)行。索賠報(bào)告中既有索賠，也有反索賠；反索賠報(bào)告中既有反索賠，也有索賠。我們不應(yīng)將兩者割裂開來，離開索賠去談反索賠，或?qū)⒎此髻r孤立起來；而要正確理解索賠和反索賠的含義，運(yùn)用索賠與反索賠的武器，攻守相濟(jì)，才能達(dá)到良好的索賠效果。
的ABC法、魚刺圖分析法，時(shí)間進(jìn)度管理中的關(guān)鍵路徑法（CPM）、S曲線法。
工程反索賠之我見
索賠是在工程承包合同履行過程中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時(shí)，向另一方提出賠償要求的行為，恪守合同是簽訂合同雙方共同的義務(wù)，索賠是雙方各自享有的權(quán)利，只有堅(jiān)持雙方的共同守約，才能保證合同的正常履行。
在我國(guó)已加入WTO的新形勢(shì)下，境外投資者和建筑商同時(shí)看好中國(guó)投資市場(chǎng)，我們也承諾在一定時(shí)間后給予國(guó)民待遇。這種市場(chǎng)準(zhǔn)入的國(guó)際化的擴(kuò)大，要求我們?cè)谔岣吒鞣矫娴母?jìng)爭(zhēng)實(shí)力之外，也要加強(qiáng)對(duì)索賠的認(rèn)識(shí)，才能更好保護(hù)自己的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤(rùn)的最大化。
在建筑市場(chǎng)范圍內(nèi)提到索賠，人們一般都只理解為是承包商向業(yè)主的索賠，其實(shí)這種看法是不夠全面的。建筑工程的索賠應(yīng)當(dāng)包括兩個(gè)方面：即施工索賠(承包商向業(yè)主提出的索賠)和業(yè)主反索賠。
下面我想就業(yè)主反索賠的問題談點(diǎn)看法。以求拋磚引玉，引起行家關(guān)注和企業(yè)的重視。
一、反索賠的內(nèi)容
反索賠是指業(yè)主向承包商提出的索賠。即由于承包商不履行合同或者由于承包商的行為使業(yè)主受到損失時(shí)，業(yè)主向承包商提出的索賠。它的內(nèi)容一般可分為以下幾個(gè)方面：
1.工期延誤索賠：業(yè)主因工程延期竣工而造成的損失有權(quán)向承包商提出損失賠償。
2.施工缺陷索賠：若因承包商施工質(zhì)量問題發(fā)生缺陷，在保修期內(nèi)應(yīng)由承包商無償修復(fù)或由業(yè)主雇傭他人修復(fù)，費(fèi)用由承包商承擔(dān)。
3.承包商未履行的保險(xiǎn)費(fèi)用索賠；由業(yè)主代交本應(yīng)由承包商交納的保險(xiǎn)費(fèi)用而向承包商作的費(fèi)用索賠。
4.由于工程量增加超出原合同工程量的15%而造成的超額利潤(rùn)的索賠；業(yè)主可在工程價(jià)款結(jié)算時(shí)提出變更造價(jià)，收回該部分超額利潤(rùn)。
5.對(duì)指定分包商的付款索賠；當(dāng)承包商未能提供己向指定的分包商付款的合理證明時(shí)，業(yè)主可以執(zhí)行該項(xiàng)索賠。
6.業(yè)主合理終止合同或承包商不正當(dāng)?shù)姆艞壒こ痰乃髻r。
在加入WTO以后，作為國(guó)際上最流行的合同條款之一――FIDIC(注)土木工程施工合同條件，將被我國(guó)建筑市場(chǎng)廣泛地采用。在FIDIC合同條件中，反索賠的內(nèi)容更為廣泛，與前面已提到的反索賠內(nèi)容相比，增加了以下內(nèi)容：
1、承包商違約：
?、俳?jīng)監(jiān)理工程師證明，由于承包商的責(zé)任，在運(yùn)輸施工裝備、機(jī)械等使通往現(xiàn)場(chǎng)的公路或橋梁損壞。
②承包商未能履行監(jiān)理工程師的命令，移走或調(diào)換不合格的材料，或重新做好工程。
③承包商未能按照監(jiān)理工程師要求落實(shí)完成某些工作，而監(jiān)理工程師認(rèn)為這些工作是應(yīng)該用承包商自己的費(fèi)用去完成的。
2、法規(guī)變化造成承包商獲得超額利潤(rùn)，應(yīng)當(dāng)考慮調(diào)整合同價(jià)款。
?、儆捎趧趧?wù)或材料價(jià)格的下降發(fā)生了工程成本下降。
?、谟捎谡咝哉{(diào)整，導(dǎo)致承包商在工程實(shí)施中降低成本。
3、在不可抗力引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前已被監(jiān)理工程師認(rèn)定為不合格的工程的費(fèi)用，業(yè)主可在計(jì)算應(yīng)由其承擔(dān)的不可抗力引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)事件造成損失的總價(jià)款時(shí)，就這部分工程的造價(jià)向承包商索賠。
二、反索賠的現(xiàn)狀和重要性
由于1994年以前的經(jīng)濟(jì)過熱以及建筑市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的不健全，造成近十余年來建筑市場(chǎng)呈現(xiàn)僧多粥少的賣方市場(chǎng)格局，業(yè)主在建筑工程交易中處于主動(dòng)的地位。一方面是反索賠發(fā)生以后的款項(xiàng)不難收取；另一方面由于對(duì)建筑法規(guī)和工程計(jì)價(jià)規(guī)定的較少了解及其對(duì)索賠的重要性認(rèn)識(shí)不足、了解不夠，有時(shí)即使發(fā)生了反索賠事件，業(yè)主也因未曾察覺而沒有向承包商提出索賠要求。
在建設(shè)部頒布的《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》中對(duì)反索賠沒有具體的界定和介紹。在該示范文本“36.索賠”條中，“36•1”款提到：“當(dāng)一方向另一方提出索賠時(shí)，要有正當(dāng)?shù)乃髻r理由，且有索賠事件發(fā)生時(shí)的有效證據(jù)”，這個(gè)條款的含義就是索賠工作是雙向的。但在“36•2”款中，只詳細(xì)介紹了承包商向業(yè)主索賠的內(nèi)容和步驟，對(duì)業(yè)主向承包商的的反索賠沒有具體的說明。
所以，一般情況下業(yè)主乃至建筑界對(duì)工程反索賠不夠重視是有其歷史和現(xiàn)實(shí)的原因的。
然而，規(guī)范化與法制化成為建筑市場(chǎng)的主要特征之一是我國(guó)加入WTO以后的必然趨勢(shì)，對(duì)反索賠的重視是業(yè)主加強(qiáng)建筑法制觀念與保護(hù)自身合法權(quán)益的重要措施。重視反索賠，從更廣泛的范圍加強(qiáng)對(duì)反索賠的宣傳和執(zhí)行力度，也是從另一方面促使承包商提高質(zhì)量意識(shí)、工期意識(shí)、投資回收意識(shí)和法制意識(shí)的有效手段。世界經(jīng)濟(jì)一體化步伐的加快，境外承包商和投資者對(duì)中國(guó)建筑市場(chǎng)的無可避免的介入將無情地排斥建筑市場(chǎng)的人情工程或在處理工程糾紛中的“各打五十大板”的調(diào)和現(xiàn)象。現(xiàn)在是到了業(yè)主甚至是建筑界將反索賠提到工程承發(fā)包的議事日程上來的時(shí)候了。
三、反索賠的準(zhǔn)備工作和計(jì)算原則
1、必須以合同為依據(jù)
加強(qiáng)合同管理是保證雙方合法權(quán)益的先決條件。尤其是業(yè)主方，因?yàn)樵凇督ㄖこ淌┕ず贤?示范文本)》中只提到承包商可以向業(yè)主提出的索賠(合同第三十六條)，沒有具體明確地提到業(yè)主的反索賠。所以，業(yè)主在了解反索賠的內(nèi)容后，應(yīng)該在合同的特殊條款中事先約定反索賠事件發(fā)生時(shí)的處理辦法。比如工期延期，施工質(zhì)量，造價(jià)調(diào)整的條件，超額利潤(rùn)的處理等等都是可以通過合同條款來事先規(guī)定反索賠事件發(fā)生時(shí)如何處理的。
完善合同管理，在合同的特殊條款(或稱補(bǔ)充條款)中增加反索賠的內(nèi)容，為反索賠準(zhǔn)備充足的法律依據(jù)，對(duì)保障業(yè)主的合法權(quán)益是十分必要的，是反索賠工作的前提條件。
2、必須注意資料的積累
積累一切可能涉及反索賠取證的資料：例如同承包商、設(shè)計(jì)單位研究的技術(shù)問題、進(jìn)度問題、質(zhì)量問題和其他重大問題的會(huì)議應(yīng)做好文字記錄，并要求會(huì)議參加者簽字，作為正式文檔資料；對(duì)某些災(zāi)害或事故還應(yīng)用照片或錄像記錄現(xiàn)場(chǎng)實(shí)況。其中還特別要注意質(zhì)量問題的有關(guān)資料，比如隱蔽工程驗(yàn)收記錄、砂漿和混凝土試塊取樣的真實(shí)性及試壓的實(shí)際記錄等等，因?yàn)楸ＷC工程質(zhì)量是業(yè)主自始至終都應(yīng)當(dāng)關(guān)注的頭等大事。
資料齊全是進(jìn)行反索賠工作的必要條件。
3、反索賠的計(jì)算
反索賠的計(jì)算項(xiàng)目繁多，方法各異，鑒于目前反索賠未得到應(yīng)有的重視，對(duì)計(jì)算方法的探討還在起步階段，有待專家們進(jìn)一步的研究。但原則只有一個(gè)，就是要實(shí)事求是，既要考慮方方面面的損失，即不能漏算也不能濫算。
例如在計(jì)算工期延誤索賠時(shí)一般應(yīng)考慮包括如下內(nèi)容：業(yè)主盈利損失；由于工程延期引起貸款利息的增加；工期延誤帶來的附加監(jiān)理費(fèi)用的增加；由于本工程不能使用而需租用其他建筑物時(shí)發(fā)生的租賃費(fèi)等等。(這項(xiàng)反索賠，一般都在合同中規(guī)定以實(shí)際延期天數(shù)為計(jì)算基數(shù)乘以每延期一天的罰金計(jì)算，國(guó)內(nèi)慣例，以罰款總額不超過工程總價(jià)的10%為限。)
只要我們充分重視反索賠，在處理過程中又做到有理有利有節(jié)，就有可能既保護(hù)了業(yè)主的合法權(quán)益，又讓承包商賠得心服口服，正確處理雙方的利益關(guān)系，使工程項(xiàng)目在保質(zhì)保量的前提下及時(shí)竣工，取得“雙贏”的滿意效果。
索賠管理
一.概述
索賠管理是施工合同管理的一部分,廣義的索賠管理包括索賠和反索賠.索賠是指在工程承包或者經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中,合同當(dāng)事人一方因?qū)Ψ竭`約、其他過錯(cuò)或者雖無過錯(cuò),但由無法防止的外因致使本方受到損失時(shí),要求對(duì)方給予賠償或補(bǔ)償?shù)臋?quán)力而反索賠則是為避免對(duì)方索賠造成經(jīng)濟(jì)損失而實(shí)施的合理行為.從合同管理的角度講,索賠和反索賠屬甲方(業(yè)主方、下同)和乙方(承包方,下同)雙方面的行為,均有可能發(fā)生,但在實(shí)際工作中因雙方所處的地位和條件不同,乙方索賠和甲方反索賠發(fā)生的頻率分別要高一些。在招標(biāo)工程建設(shè)中，無論是業(yè)主還是承包商，合同管理均處于工程建設(shè)管理的核心地位，而索賠和反索賠是合同管理的重要組成部分。在目前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下索賠與反索賠是合同管理中的必然產(chǎn)物。通過摸索和總結(jié)，人們意識(shí)到加強(qiáng)合同管理是改革和發(fā)展的非常重要的一環(huán)。因此，在客觀上索賠與反索賠產(chǎn)生的重要意義還在于兩者的對(duì)立統(tǒng)一，促進(jìn)了甲、乙雙方的業(yè)務(wù)管理水平。
二.索賠與反索賠在合同管理中的作用和意義
我國(guó)目前的建筑市場(chǎng)走向招標(biāo)承包競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的時(shí)間還不長(zhǎng),無論是甲方或監(jiān)理還是乙方,對(duì)合同的編制和管理經(jīng)驗(yàn)均不夠豐富,再加上行政性法規(guī)還不夠健全,對(duì)合同執(zhí)行過程中的索賠和反索賠沒有引起足夠的重視,某種程度上還簡(jiǎn)單地把其視為無力糾纏和爭(zhēng)利.但隨著我國(guó)參與國(guó)際工程項(xiàng)目的增多和國(guó)際通用的合同條件一《FIDIC土木工程施工合同條件》的研究和實(shí)踐以及國(guó)內(nèi)的部分大型建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施世界銀行貸款項(xiàng)目,按國(guó)際慣例實(shí)行公開招標(biāo)后,索賠管理顯得非常重要，F(xiàn)IDIC合同條件具體規(guī)定了進(jìn)行索賠的條件、程序和要求，具有較強(qiáng)的可操作性。在國(guó)內(nèi)的建筑業(yè)也產(chǎn)生了重大影響和實(shí)踐性的突破.新的《中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)法》也專門提出了責(zé)任劃分和賠償條款，這些都為規(guī)范索賠管理提供了法律依據(jù)。實(shí)踐證明,雙方的索賠都是嚴(yán)格合同管理的一項(xiàng)有效保障措施,沒有索賠管理,實(shí)際上就是允許一方偏離或不執(zhí)行合同中規(guī)定的義務(wù)而又不承擔(dān)責(zé)任,因此索賠和反索賠是雙方保證合同順利實(shí)施的正當(dāng)權(quán)力,是落實(shí)和調(diào)整施工合同當(dāng)事人權(quán)力義務(wù)關(guān)系的有效手段.同時(shí)由此而在客觀上產(chǎn)生的重要意義還在于,索賠和反索賠的對(duì)立統(tǒng)一,促進(jìn)了甲、乙雙方的業(yè)務(wù)管理水平和按經(jīng)濟(jì)規(guī)律沿法制化軌道實(shí)施工程建設(shè)。
首先,有利于管理和信息研究.索賠和反索賠證據(jù)的成立,必須具備真實(shí)性、全面性、及時(shí)性和符合特定條件,這就有賴于完整的基礎(chǔ)資料,如招投標(biāo)文件、施工合同文件及附件、各種簽約、工程圖紙、技術(shù)規(guī)范、施工組織設(shè)計(jì)、會(huì)議紀(jì)要、施工現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)文件、工程檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和各種技術(shù)鑒定報(bào)告、國(guó)家物價(jià)和工資指數(shù)及法律、法令、政策文件、材料進(jìn)場(chǎng)憑據(jù)等,都必須認(rèn)真系統(tǒng)地收集積累,任何一方由于信息管理不善，都會(huì)錯(cuò)失有效的索賠和反索賠。
其次,有利于按基本建設(shè)程序和工程建設(shè)管理規(guī)律施工.實(shí)際工作中,“三邊”工程、政績(jī)工程、獻(xiàn)禮工程、拍腦袋計(jì)劃等不按基本建設(shè)程序和工程建設(shè)管理規(guī)律組織建設(shè)的現(xiàn)象屢見不鮮,極易為索賠打下伏筆,因此行政主管部門認(rèn)真研究索賠管理,依法行政,走合理程序,本身就是反索賠的重要前提。
其三,有利于強(qiáng)化施工現(xiàn)場(chǎng)管理者把合同管理始終貫穿于工程建設(shè)全過程的意識(shí),增強(qiáng)危機(jī)感和責(zé)任感,克服合同簽訂階段對(duì)合同斟字酌句,合同實(shí)施階段把合同打入冷宮的傾向。
三.應(yīng)提高對(duì)施工索賠和反索賠的認(rèn)識(shí)
目前在國(guó)際建筑市場(chǎng)上索賠和反索賠不僅是維護(hù)各自權(quán)益、降低各自風(fēng)險(xiǎn)的一種手段,也逐步普遍形成了以低價(jià)中標(biāo)后再通過對(duì)工程項(xiàng)目的精心施工和管理求得經(jīng)濟(jì)效益的模式,許多承包商為了在建筑市場(chǎng)激烈競(jìng)爭(zhēng)條件下奪得某項(xiàng)工程的施工合同,除了在投標(biāo)報(bào)價(jià)階段充分利用管理水平、施工技術(shù)和機(jī)械設(shè)備方面的優(yōu)勢(shì),盡可能挖掘本企業(yè)的潛力和采用低利政策而壓低投標(biāo)價(jià)格力爭(zhēng)中標(biāo)之外,還會(huì)采取通過現(xiàn)場(chǎng)考察,對(duì)招標(biāo)文件中的合同條件和圖紙進(jìn)行詳盡分析研究,尋找項(xiàng)目實(shí)施過程中可能出現(xiàn)的一切索賠機(jī)會(huì),著眼于施工中通過索賠而獲得額外利潤(rùn)的策略,承包商的這一投標(biāo)策略不僅是合法的也是合理的.例如，小浪底水利樞紐在國(guó)際標(biāo)工程施工中，承包商曾提出過多項(xiàng)索賠要求。其中影響最大的是新《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》的實(shí)施，主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是改變了工作時(shí)間，合同中按每周6天考慮，而新《勞動(dòng)法》規(guī)定為每周工作5天，且對(duì)加班時(shí)間給予總量限制；二是提高了加班工資標(biāo)準(zhǔn)，將日常星期天及法定假日的加班工資標(biāo)準(zhǔn)從基本工資的100%、150%、和200%分別提高到150%、200%和300%，這樣，既改變了承包商的施工進(jìn)度安排，又提高了工資支出。為此，承包商提出索賠。其他方面引起承包商索賠的原因有：地質(zhì)條件的變化；規(guī)模較大的設(shè)計(jì)變更；業(yè)主提供的施工條件（供水、供電、施工現(xiàn)場(chǎng)、施工道路）等等。任何不正常的變更和提供都可能導(dǎo)致承包商的索賠。施工期間承包商利用一切合理的理由進(jìn)行索賠而得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償就是較高管理水平方面的體現(xiàn)，他們先后多次提出索賠要求，獲得索賠款是一個(gè)相當(dāng)不小的數(shù)目。
對(duì)于業(yè)主而言，與承包方的索賠策略相對(duì)應(yīng),應(yīng)充分發(fā)揮監(jiān)理工程師的職責(zé)，逐以形成積極防御,嚴(yán)密制做招標(biāo)文件,預(yù)防自己違約,嚴(yán)格執(zhí)行合同,主動(dòng)收集證據(jù),先發(fā)制人,通過查找非自身原因引起的工期拖延、施工缺陷、運(yùn)輸索賠、首先提出索賠等一系列的反索賠的策略模式,在工程建設(shè)管理中,為減少基建開支,提高資金的使用效益起到了積極作用。
綜上所述,索賠和反索賠的研究和運(yùn)用,無論是在法律意義、經(jīng)濟(jì)意義上還是在工程管理意義上都有不可低估的價(jià)值,必將為新的經(jīng)濟(jì)合同法的實(shí)施起到重要作用。
四.結(jié)語
隨著我國(guó)工程建設(shè)體制的改革，特別是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的今天，工程建設(shè)日益走向市場(chǎng)，競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，不僅出現(xiàn)了工程單位跨地區(qū)、跨系統(tǒng)、跨行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承攬工程，而且引入了國(guó)際承包商參與國(guó)內(nèi)工程建設(shè)。通過實(shí)踐和總結(jié)，逐步意識(shí)到合同管理是改革和發(fā)展的必由之路，特別是正確認(rèn)識(shí)國(guó)際工程的索賠，不僅使我們作為業(yè)主能管理好工程，維護(hù)好國(guó)家利益，而且有助于我們作為承包商在國(guó)際工程市場(chǎng)上通過正常的合同管理手段保護(hù)和爭(zhēng)取自身的經(jīng)濟(jì)利益。
合同管理：索賠與反索賠
小浪底工程是我國(guó)治黃史上偉大的跨世紀(jì)水利工程。工程投資除國(guó)內(nèi)投資外，還使用了11．09億美元的國(guó)際貸款。工程采用國(guó)際性招標(biāo)，經(jīng)過激烈競(jìng)爭(zhēng)，3個(gè)以外國(guó)公司為責(zé)任方的聯(lián)營(yíng)體分別中標(biāo)承建3個(gè)工程標(biāo)。他們中標(biāo)后，又將工程項(xiàng)目中的部分工程以工程分包或勞務(wù)分包的形式分別包給其他外國(guó)公司或中國(guó)公司。生產(chǎn)關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，由此帶來多種多樣的施工索賠和反索賠。
習(xí)慣上，我們把承包商向業(yè)主提出的、補(bǔ)償自己損失的權(quán)利要求稱作“施工索賠”（包合經(jīng)濟(jì)索賠、工期索賠），而把業(yè)主向承包商提出的索賠以及通常情況下業(yè)主對(duì)承包商的索賠要求進(jìn)行評(píng)議和批評(píng)，指出其不符合合同條款的地方，使其索賠要求被全部否定或去除索賠計(jì)價(jià)中不合理的部分，稱作反索賠。由于小浪底工程生產(chǎn)關(guān)系的復(fù)雜性，既有眾多分包商與總承包商之間的施工索賄和反索賠，也有承包商和業(yè)主之間的施工索賄和反索賠，它們之間既有聯(lián)系也有影響。國(guó)際慣例的索賠是正常的合同管理業(yè)務(wù)。大量的索賠文件成了小浪底工程獨(dú)特的景觀，從1994年外商開工進(jìn)場(chǎng)以來，業(yè)主收到的承包商索賠信函，就有上千封之多。
一、施工索賠發(fā)生的原因
引起施工索賠的原因很多，一般可歸納為以下幾種；
1．風(fēng)險(xiǎn)引起的索賠
包括合同風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。如物價(jià)暴漲、惡劣的自然條件、施工現(xiàn)場(chǎng)條件復(fù)雜、貨幣匯兌風(fēng)險(xiǎn)、法規(guī)變化等等。由于在業(yè)主和承包商之間，業(yè)主始終處于主導(dǎo)地位，承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)要多一些，所以往往是承包商提出施工索賠。
小浪底工程由于后繼法規(guī)的出臺(tái)、稅制改革的影響導(dǎo)致的索賠比較多。后繼法規(guī)是指合同簽訂后國(guó)家及有關(guān)部門新出臺(tái)與工程建設(shè)相關(guān)的法律、法規(guī)，主要是由于1995年實(shí)施的新勞動(dòng)法在工作時(shí)間（每周工作5天，并且對(duì)加班時(shí)間也有限制）、加班工資標(biāo)準(zhǔn)的變化引起的索賠。外國(guó)承包商認(rèn)為新工時(shí)制和加班的限制縮短了他們?cè)谕稑?biāo)書中計(jì)劃的工作時(shí)間，影響了工程計(jì)劃和進(jìn)度，外商提出增加施工人員和相應(yīng)臨建設(shè)施，或者給予工期延長(zhǎng)。如果要保持原計(jì)劃的工作目標(biāo)不變，就必須補(bǔ)償承包商因加班工資標(biāo)準(zhǔn)提高而引起的額外費(fèi)用。監(jiān)理工程師經(jīng)過測(cè)算，為避免因增加人員或延長(zhǎng)工期帶來的額外費(fèi)用或由此帶來的索賠，補(bǔ)償是合理的，給予了外商適當(dāng)補(bǔ)償。同時(shí)，我國(guó)稅制改革的過程中，既有稅種、稅率的增減，也有相互轉(zhuǎn)換和穿插，或者是同一稅種的各種變化及幾個(gè)稅種的合并，小浪底工程涉及到并引起外商索賠的主要是增值稅、消費(fèi)稅和印花稅。由于稅法問題專業(yè)性強(qiáng)、涉及面廣、內(nèi)容復(fù)雜，需認(rèn)真分析，并到國(guó)家財(cái)政、稅務(wù)部門了解，學(xué)習(xí)有關(guān)知識(shí)，以理服人地與外商進(jìn)行談判，既要尊重合同，又要維護(hù)國(guó)家利益。
2．施工條件變化引起索賠
在工程施工過程中，不可避免地出現(xiàn)新的變化，尤其是設(shè)計(jì)變更。水利水電工程周期長(zhǎng)，特別是像小浪底這樣的大型工程，由于設(shè)計(jì)部門前期經(jīng)費(fèi)有限，勘測(cè)手段、技術(shù)落后，導(dǎo)致前期設(shè)計(jì)深度低，再由于小浪底復(fù)雜的地質(zhì)條件和緊湊的結(jié)構(gòu)形式，就使得施工中設(shè)計(jì)變更頻繁。外國(guó)承包商的報(bào)價(jià)是以原招標(biāo)設(shè)計(jì)文件和圖紙為基礎(chǔ)計(jì)算的。根據(jù)合同條款，施工圖紙中改變?nèi)魏喂ぷ鞯臄?shù)量或性質(zhì)，或增加、減少或省略了任何工作，或者改變了工程任何部分的施工順序或施工安排，都是變更。若此類變更影響了承包商的費(fèi)用，承包商就要求重新估價(jià)，并伴隨工期延長(zhǎng)的索賠。小浪底工程比較典型的是二標(biāo)的新增進(jìn)出口邊坡錨索、三標(biāo)地下廠房新增頂拱預(yù)應(yīng)力錨索等。
3．工程量變化太大引起索賠
實(shí)際施工時(shí)完成的工程量往往與設(shè)計(jì)工程量有出入。第四版FIDIC52．3條款明確規(guī)定，當(dāng)合同價(jià)變更增減超過15％時(shí)，允許對(duì)有效合同價(jià)進(jìn)行調(diào)整。引起合同價(jià)變化的原因就是工程量變化。承包商通過以下3個(gè)方面的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償獲得索賠：第一是承包商施工機(jī)械設(shè)備的失調(diào)造成的損失。由于承包商在投標(biāo)時(shí)，采用合同文件所述的工作量和施工要求，確定應(yīng)配備的施工設(shè)備的數(shù)量、種類、型號(hào)，并按此組織訂貨、運(yùn)輸及進(jìn)場(chǎng)，而工程量的大量增加，勢(shì)必要求增加新型號(hào)的施工機(jī)械，或增加原有機(jī)械設(shè)備的數(shù)量，就引起承包商的計(jì)劃外投資，擴(kuò)大了工程計(jì)劃成本。如果工程量大量削減，則引起部分原有設(shè)備的窩工，甚至棄置不用，形成了浪費(fèi)，導(dǎo)致承包商虧損。同樣，工程量的變化，還使承包商已準(zhǔn)備好的建筑材料的數(shù)量變化，引起索賠；第二，由于工程量變化引起的原定工期的變化，從而引起工期延長(zhǎng)或趕工，涉及工程費(fèi)用的增加，引起索賠；第三，由于上述兩種情況的直接費(fèi)影響外，施工間接費(fèi)也發(fā)生了變化，從而引起索賠。
4．施工拖期引起索賠
在大型水利水電施工中，由于天氣、水文、地質(zhì)等影響，工程拖期的因素也較多。承包商往往強(qiáng)調(diào)業(yè)主的責(zé)任，當(dāng)承包商額外的開支得不到補(bǔ)償時(shí)，引起索賠要求，包括工期拖長(zhǎng)索賠、設(shè)計(jì)圖紙拖交索賠、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)索賠、暫停施工索賠。工期拖期可分為可原諒的延期和不可原諒的延期，工程師的職責(zé)是對(duì)承包商提出的工期延誤和費(fèi)用進(jìn)行合理的分析，把可原諒延期產(chǎn)生的費(fèi)用計(jì)算出來。
5．由于工期拖期趕工引起的索賠
當(dāng)工期拖期后，業(yè)主認(rèn)為該工程的推遲完工將給自己帶來重大的經(jīng)濟(jì)損失以及政治影響時(shí)，或由于此部分工程推遲完工導(dǎo)致一系列工程的拖期時(shí)，業(yè)主寧可采用趕工的措施，指令承包商投入更多的人力、設(shè)備，或采取加班施工的辦法，挽回已失去的工期。當(dāng)然，這引起了承包商的索賠。小浪底工程二標(biāo)截流處在關(guān)鍵線路上的導(dǎo)流洞、進(jìn)水口、出水口工程，由于修改了支護(hù)形式、導(dǎo)流洞內(nèi)塌方頻繁及其他原因，致使工期滯后10個(gè)多月，為了確保截流日期不變，給承包商下達(dá)了趕工指示。外國(guó)承包商提出了巨額索賠。
6．其他原因
如業(yè)主違約、未按規(guī)定時(shí)間提供施工場(chǎng)地、不按規(guī)定日期支付工程款等等。小浪底工程外國(guó)承包商提出的索賠，一是當(dāng)?shù)剞r(nóng)民的干擾施工，影響工期；二是業(yè)主提供的條件如供水、供電，或由業(yè)主指定的當(dāng)?shù)夭牧先绶勖夯?、油料等在質(zhì)量、數(shù)量上不能滿足要求。此類索賠所占的比重很小，監(jiān)理工程師一般要求承包商出具詳細(xì)的證明材料方可支付。
承包商引用的索賠條款匯總表
序號(hào) 合同條款號(hào) 索賠條款主題內(nèi)容
1 6.3 施工圖紙拖期交付
2 12.2 不利的自然條件
3 17.1 因工程師數(shù)據(jù)差錯(cuò)，放線錯(cuò)誤
4 18.1 工程師指令鉆孔勘探
5 20.3 業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)及修復(fù)
6 27.1 發(fā)現(xiàn)化石、古跡等建筑物
7 31.2 為其他承包商提供服務(wù)
8 36.5 進(jìn)行試驗(yàn)
9 38.2 示剝露或鑿開
10 40.2 中途暫停施工
11 42.2 業(yè)主未能提供現(xiàn)場(chǎng)
12 49.3 要求進(jìn)行修理
13 50.1 要求檢查缺陷
14 51.1 工程變更
15 52.1 變更指令付款
16 52.3 合同額增減超過15%
17 65.3 特殊風(fēng)險(xiǎn)引起的工程破壞
18 65.5 特殊風(fēng)險(xiǎn)引起其他開支
19 65.8 終止合同
20 69 業(yè)主違約
21 70.1 成本的增減
22 70.2 法規(guī)變化
23 71 貨幣及匯率變化
引用的反索賠條款匯總表
序號(hào) 合同條款號(hào) 索賠條款主題內(nèi)容
1 25.3 承包商保險(xiǎn)失效
2 30.3 損壞了公路或橋梁
3 37.4 拒收材料或設(shè)備
4 39.2 承包商不遵守指示
5 46.1 施工進(jìn)度拖后
6 47.1 拖期損失賠償費(fèi)
7 49.4 缺陷責(zé)任
8 59.5 未向指定的分包商付款
9 63.3 承包商違約
10 64.1 緊急維修
11 65.8 終止合同后的付款
二、反索賠及引用條款
通常情況下，反索賠的目的，一是對(duì)承包商的索賠要求進(jìn)行評(píng)議和批評(píng)，指出其不符合合同條款的地方，使其索賠要求被全部否定或去除索賠計(jì)價(jià)中不合理的部分，從而大量壓低索賠金額，另一個(gè)目的，就是利用合同條款賦予的權(quán)利，對(duì)承包商違約的地方提出索賠要求，維護(hù)自身的合法權(quán)益。
反索賠可以分為3種：
1．工程拖期反索賠
土建工程施工進(jìn)度拖后是常見的現(xiàn)象，原因也是多方面的。關(guān)鍵是拖期以后，責(zé)任的確定。只有工程拖期的責(zé)任在承包商一方，例如開工拖后，設(shè)備材料進(jìn)場(chǎng)晚，施工人員不足，施工組織管理不善等，業(yè)主才有權(quán)向承包商提出反索賠。若工程施期是由于客觀原因引起，不是承包商的責(zé)任，例如天災(zāi)、工程所在地政治動(dòng)蕩等，則業(yè)主不能向承包商提出反索賠。這種性質(zhì)的拖期，一般稱作“可原諒、但不給經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)耐掀凇保瑯I(yè)主應(yīng)給承包商延長(zhǎng)工期，但不給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。
2．施工缺陷反索賠
合同條款規(guī)定，如果承包商施工質(zhì)量不符合施工技術(shù)規(guī)程的規(guī)定，或使用的設(shè)備和材料不符合合同規(guī)定，或者在缺陷責(zé)任期滿以前未完成應(yīng)進(jìn)行修補(bǔ)的工程時(shí)，業(yè)主有權(quán)向承包商追究責(zé)任，要求補(bǔ)償業(yè)主所受的經(jīng)濟(jì)損失。如承包商在規(guī)定的期限內(nèi)仍未完成修補(bǔ)缺陷工作，業(yè)主有權(quán)向承包商提出反索賠。
3．其他損失反索賠
除上述兩種之外，由于承包商的過失造成業(yè)主的經(jīng)濟(jì)損失，向承包商提出反索賠。
在小浪底工地進(jìn)水口的檢澆筑過程中，工程師經(jīng)過測(cè)定發(fā)現(xiàn)此段時(shí)間該部位的檢澆筑明顯滯后，主要原因是由于外國(guó)承包商的拌和機(jī)經(jīng)常停機(jī)，皮帶澆筑機(jī)也經(jīng)常因修理而停工、模板數(shù)量也不夠等，影響了澆筑速度，造成工期延誤，監(jiān)理工程師都--記錄在案，并向外國(guó)承包商發(fā)出備忘錄及索賠意向。
三、小浪底工程合同管理的組織
在小浪底工程中，合同管理是整個(gè)項(xiàng)目管理的核心，在業(yè)主、監(jiān)理方面，建立健全了既按國(guó)際慣例又符合中國(guó)國(guó)情的行之有效的合同管理機(jī)構(gòu)，人員配備充實(shí)，層次分明。3個(gè)土建標(biāo)監(jiān)理各自有合同部，監(jiān)理公司有合同管理部。成立了合同變更索賠工作小組以及由高層決策領(lǐng)導(dǎo)層組成的合同變更索賠領(lǐng)導(dǎo)小組。遇到較大合同變更或索賄數(shù)額較高以及涉及范圍較廣時(shí)，由基層合同管理部門提供充足的原始資料和初步意見，合同變更索賠工作小組研究決定形成意見后送交合同變更索賠領(lǐng)導(dǎo)小組審批。
小浪底工程由于是國(guó)際招標(biāo)工程，聘請(qǐng)了加拿大咨詢公司（CIPM）進(jìn)行工程咨詢，吸收其成員進(jìn)
入合同變更索賠工作小組。由于他們熟悉合同條款，有豐富的國(guó)際工程經(jīng)驗(yàn)，聽取他們的意見對(duì)合同索賠工作是有好處的。同時(shí)，根據(jù)世界銀行的建議，小浪底工程為了解決合同爭(zhēng)端，力爭(zhēng)將合同糾紛解決在工地上，作為訴諸仲裁前的最后一次協(xié)商，成立了“爭(zhēng)議評(píng)審組”（Dispute Review Board）。小浪底“爭(zhēng)議評(píng)審組”分別由業(yè)主推選的代表、承包商推選的代表及業(yè)主、承包商共同推選的代表共3人組成。到目前為止，小浪底“爭(zhēng)奪議評(píng)審組”已進(jìn)入工地近10次，解決了部分爭(zhēng)端。目前工程已接近尾聲，還沒有出現(xiàn)過國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu)仲裁的事端。在工程管理過程中，建立合同網(wǎng)絡(luò)是一項(xiàng)十分重要的工作。本文擬從項(xiàng)目管理的角度，探討如何在建設(shè)工程的管理中有效建立合同網(wǎng)絡(luò)，從而充分發(fā)揮合同網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)圖在項(xiàng)目建設(shè)中的作用。
建立合同網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)的必要性
對(duì)于一個(gè)復(fù)雜的大型公共建筑，極少實(shí)行由一家施工單位完全承擔(dān)所有的施工業(yè)務(wù)，一般說來，總是存在著各種各樣的分包和指定分包商。分包存在的原因有：1．總包單位不具備完成所有項(xiàng)目的資質(zhì)。我國(guó)對(duì)于工程建設(shè)實(shí)行嚴(yán)格的施工資質(zhì)制度，很少有一家施工單位，具有從土建、建安、消防、弱電、電梯等所有工程的施工資質(zhì)。這樣，客觀上施工單位必須把一些專業(yè)性較強(qiáng)的分部分項(xiàng)工程分包給有相應(yīng)資質(zhì)的施工單位。
2．完全的施工總承包的價(jià)格總是高于平行分包的工程。業(yè)主出于控制造價(jià)的原因，也往往不愿意把所有的工程交給一家施工單位，而往往是由一家承擔(dān)土建施工，而機(jī)電安裝交給另外一家，電梯、消防、弱電等再分包。
3．業(yè)主一般對(duì)于影響工程質(zhì)量、影響工程造價(jià)的特別重要的設(shè)備與材料實(shí)行業(yè)主供貨。
以上的分包模式，是目前國(guó)內(nèi)常用的，在國(guó)際工程中也得到廣泛的運(yùn)用。對(duì)于工程管理搞的比較好的項(xiàng)目，這些總包、分包的合同關(guān)系是井然有序的，對(duì)雙方的責(zé)、權(quán)、利規(guī)定的很明確，雙方的配合工作也比較好，合同執(zhí)行的也很順利；反之，則是合同關(guān)系不清，雙方的責(zé)、權(quán)、利規(guī)定的不明確，雙方經(jīng)常陷于扯皮和矛盾中，業(yè)主時(shí)常發(fā)現(xiàn)一些合同沒有涵蓋的內(nèi)容，一些事情沒有人負(fù)責(zé)，由此帶來工期的損失和造價(jià)的突破是普遍現(xiàn)象。本人曾參與過湖南長(zhǎng)沙一個(gè)五星級(jí)酒店的建設(shè)(圖略)，由于缺乏建設(shè)項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，酒店與承包商分別簽訂了一系列合同，把一個(gè)完整的項(xiàng)目平行分解發(fā)包，造成了一系列的問題：業(yè)主的工程部成了三十幾家公司的總包單位，陷于無休止的扯皮、調(diào)解，疲于奔命的地步。各個(gè)分包單位互相影響，工期無法控制，一拖就是五年；費(fèi)用無法控制，一方面有的施工單位工程進(jìn)展很快卻沒有付款，另一方面卻出現(xiàn)付款超出，工程進(jìn)展沒有上來，最后工程造價(jià)很高，質(zhì)量卻不能滿意。
這種狀況在大型工程的建設(shè)中仍然有一定的普遍性。由于建設(shè)單位忽略了合同網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)的建立，造成合同關(guān)系不清的現(xiàn)象比比皆是，造成了建設(shè)單位的巨大損失。解決的辦法之一就是編制合同網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)圖。通過合同網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)圖的編制，理清項(xiàng)目管理的思路，設(shè)計(jì)一個(gè)符合實(shí)際的切實(shí)可行的合同網(wǎng)絡(luò)。在目前的工程管理的研究中，卻很少有人討論合同網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)，往往是對(duì)合同本身的研究要遠(yuǎn)高于合同架構(gòu)的研究，我以為這是當(dāng)前工程管理中值得注意的問題。合同網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)是合同關(guān)系建立的基礎(chǔ)。對(duì)它的研究，有助于我們把握工程管理的主線，起到提綱摯領(lǐng)的作用。
合同網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)在項(xiàng)目管理中的作用
我認(rèn)為，合同網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)在項(xiàng)目管理中的地位，與項(xiàng)目管理中的WBS分解結(jié)構(gòu)是密切相關(guān)的。合同網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)是一種組織分析結(jié)構(gòu)(OBS)，它是用以展示工作要素已經(jīng)分配給了具體的組織單位。在工程項(xiàng)目中，參與工程建設(shè)的各方，包括設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、材料供應(yīng)單位是具體的組織單位。這些單位根據(jù)不同的情況，分別與業(yè)主管理部簽訂合同，其中最重要的合同是設(shè)計(jì)合同、監(jiān)理合同以及施工總包合同；各分包單位與總包單位簽訂分包合同；業(yè)主、施工單位與供貨單位簽訂設(shè)備、材料供應(yīng)合同。對(duì)于業(yè)主，合同架構(gòu)圖就是合同的關(guān)系圖。
建立這些關(guān)系有以下方面的作用：
1、將整個(gè)項(xiàng)目劃分為相對(duì)獨(dú)立的、易于管理的較小的單位。
2、將這些單位與參加項(xiàng)目的組織相聯(lián)系，將這些組織要完成的工作用合同形式確定下來。
3、對(duì)每一單位做出詳細(xì)的時(shí)間與費(fèi)用估計(jì)，形成進(jìn)度目標(biāo)和費(fèi)用目標(biāo)。
4、確定項(xiàng)目需要完成的工作內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和各項(xiàng)工作的順序，建立項(xiàng)目質(zhì)量控制計(jì)劃。
5、估計(jì)項(xiàng)目全過程的費(fèi)用，建立項(xiàng)目成本控制計(jì)劃。
6、預(yù)計(jì)項(xiàng)目的完成時(shí)間，建立項(xiàng)目進(jìn)度控制計(jì)劃。
如何建立合同網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)
我認(rèn)為，建立合同網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)，應(yīng)該注意以下問題：
1、理清管理思路，確定是采用總包負(fù)責(zé)制還是平行發(fā)包。大型項(xiàng)目中的分部分項(xiàng)工程，其專業(yè)性是很強(qiáng)的，如電梯工程，一般都要采用廠家安裝，這樣有利于分清責(zé)任，確保工程質(zhì)量；消防工程因?yàn)槭芟婪ㄖ萍s，一般要由經(jīng)過當(dāng)?shù)叵啦块T認(rèn)可的施工單位承建；玻璃幕墻等工程也要擁有一定的建設(shè)資質(zhì)。對(duì)于這些分包的管理，一種是采用由業(yè)主直接管理，一種是由總包單位管理。我認(rèn)為，總包負(fù)責(zé)制在大中型建設(shè)項(xiàng)目管理中應(yīng)是必然的選擇?？偘话闶沁x擇土建單位，他們?cè)诠こ淌┕ぶ杏兄鲗?dǎo)權(quán)，對(duì)于臨時(shí)用水、臨時(shí)用電、垂直運(yùn)輸、垃圾清運(yùn)、安全與環(huán)境管理、現(xiàn)場(chǎng)保安等的協(xié)調(diào)方面有利?？偘鼏挝皇杖∫欢ū壤目偘?wù)費(fèi)，向這些單位提供服務(wù)，可以很大程度的減少施工中的矛盾和問題。但在小型工程中，如果業(yè)主的管理能力很強(qiáng)，也可采取平行發(fā)包的管理方式。
2、應(yīng)該在工程的準(zhǔn)備階段即確定管理的方式問題，并應(yīng)該在工程的指揮人員中形成共識(shí)，而不能在工程進(jìn)行過程中朝令夕改。在一個(gè)五星級(jí)大酒店施工中，在土建結(jié)束后，開始時(shí)明確了一家香港公司為設(shè)備安裝與裝飾工程的總包單位，并簽訂了合同。但在施工過程中發(fā)生了與建設(shè)單位的矛盾，建設(shè)單位解除了原合同，改為平行發(fā)包管理。這樣，原總包單位極為不滿，造成整個(gè)工程停工一年多的損失，整個(gè)工程的建設(shè)資料、質(zhì)量控制等方面造成的損失更是難以估計(jì)。
3、對(duì)于設(shè)備、材料供貨的管理。一些業(yè)主認(rèn)為，設(shè)備、材料供貨的大權(quán)一定要掌握在自己手中，這樣可以降低工程的造價(jià)。我認(rèn)為這種認(rèn)識(shí)是片面的。關(guān)鍵問題在于供貨的范圍、供貨時(shí)間對(duì)于工程的影響程度。業(yè)主在做設(shè)備詢價(jià)時(shí)，常常沒有嚴(yán)格的采購(gòu)范圍規(guī)定，這樣，很多時(shí)候一些輔助材料和設(shè)備沒有采購(gòu)，施工單位在安裝時(shí)就會(huì)提出索賠要求，并影響建設(shè)工期。我認(rèn)為在設(shè)備材料的采購(gòu)中分為三類是合適的： (1)A類，業(yè)主采購(gòu)。必須與施工單位討論，明確采購(gòu)內(nèi)容和交貨時(shí)間。 (2)B類，業(yè)主指定采購(gòu)。業(yè)主參與品牌與價(jià)格考察，但由施工單位簽訂合同。(3)C類，施工單位在監(jiān)理監(jiān)督下的自行訂貨采購(gòu)。
4、對(duì)于設(shè)計(jì)，應(yīng)實(shí)行總包負(fù)責(zé)制。設(shè)計(jì)單位實(shí)行總包負(fù)責(zé)制，目前國(guó)內(nèi)是不多見的。但這也是非常必要的。國(guó)內(nèi)的設(shè)計(jì)院，一般不承擔(dān)弱電的施工圖設(shè)計(jì)和精裝修設(shè)計(jì)，而由業(yè)主確定弱電和精裝修設(shè)計(jì)時(shí)，必須由工程的設(shè)計(jì)單位向承包單位提供資料，并承擔(dān)指導(dǎo)責(zé)任。實(shí)行總包負(fù)責(zé)制，明確由總包單位對(duì)工程的所有設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)，它就必須對(duì)二次設(shè)計(jì)進(jìn)行認(rèn)真的設(shè)計(jì)審查，這樣可以大大減少設(shè)計(jì)中存在的問題。也不會(huì)出現(xiàn)常見的裝修時(shí)亂改梁柱影響結(jié)構(gòu)安全、變更防火分區(qū)影響消防報(bào)批等嚴(yán)重問題，對(duì)于弱電、消防工程中常見的與水電管線的矛盾、隨意開孔開洞等問題也會(huì)得到很好的遏制。
5、對(duì)于分包的數(shù)量控制。分包是社會(huì)化大生產(chǎn)的產(chǎn)物，但絕不是分的越細(xì)越好，尤其應(yīng)該嚴(yán)格限制業(yè)主指定分包。因?yàn)闃I(yè)主插手過多，總包單位的責(zé)任感就會(huì)下降，施工界面增加，施工的配合也會(huì)出現(xiàn)問題。應(yīng)該嚴(yán)格限制分包方的再次轉(zhuǎn)包，避免因多級(jí)多次轉(zhuǎn)包給工程質(zhì)量、進(jìn)度管理留下隱患。
建立合同網(wǎng)絡(luò)后的主要管理工作
建立合同網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)后，我們還必須建立項(xiàng)目質(zhì)量工作總控制計(jì)劃、項(xiàng)目進(jìn)度總控計(jì)劃、項(xiàng)目投資總控制計(jì)劃、項(xiàng)目環(huán)境與安全控制計(jì)劃。
1、質(zhì)量總控計(jì)劃
質(zhì)量控制計(jì)劃應(yīng)遵循的原則如下：
①工程質(zhì)量控制應(yīng)以合同管理為基礎(chǔ)，通過科學(xué)的招投標(biāo)選擇優(yōu)秀的設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、總包、分包、材料供應(yīng)商，以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮贤瑮l件約束設(shè)計(jì)單位、承包商。
②質(zhì)量管理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量保證體系的方法與程序。嚴(yán)格執(zhí)行公司的質(zhì)量手冊(cè)、程序和作業(yè)指導(dǎo)書，確保工作質(zhì)量，用優(yōu)秀的工作質(zhì)量去保證工程質(zhì)量，從而保證項(xiàng)目的質(zhì)量?jī)?yōu)良。
③質(zhì)量管理應(yīng)該貫徹到工程的全過程，實(shí)行全要素的管理。在工程各階段，認(rèn)真落實(shí)事先、事中、事后各階段管理措施，嚴(yán)格樹立事先管理(即預(yù)控)的思想。采取組織措施、管理措施和技術(shù)措施相結(jié)合，形成先進(jìn)、嚴(yán)格、可靠的管理，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際，重點(diǎn)抓好“施工組織設(shè)計(jì)，專項(xiàng)施工方案、施工技術(shù)交底”等三級(jí)施工技術(shù)、“自檢、互檢、交接檢”和“檢驗(yàn)批、分項(xiàng)工程、分部工程”等質(zhì)量驗(yàn)收的管理。
2、項(xiàng)目進(jìn)度總控計(jì)劃
項(xiàng)目的進(jìn)度控制分為三級(jí)：
①一級(jí)計(jì)劃：由業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計(jì)及施工總承包四方共同確認(rèn)的項(xiàng)目進(jìn)度總控制計(jì)劃；內(nèi)容涵蓋項(xiàng)目開發(fā)整個(gè)過程所有影響進(jìn)度的工作。突出業(yè)主及管理公司的職能工作，如前期手續(xù)、招投標(biāo)工作等。
②二級(jí)計(jì)劃：由各專業(yè)分包編制，并由總承包匯總，監(jiān)理核定的專業(yè)工程施工網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃(僅限一級(jí)分包)，主要目的為劃分流水、協(xié)調(diào)專業(yè)內(nèi)施工內(nèi)容與順序。
③三級(jí)計(jì)劃：即由總承包匯總各分包人編制的涵蓋各專業(yè)施工內(nèi)容的短周期施工計(jì)劃，如《月／周工程綜合計(jì)劃》及《專項(xiàng)工程綜合計(jì)劃》，突出專業(yè)施工間的施工流動(dòng)安排及對(duì)施工場(chǎng)地的占用。
3、項(xiàng)目投資總控計(jì)劃
投資控制主要手段包括：
①采用積極的預(yù)前控制方法進(jìn)行投資控制，根據(jù)建筑市場(chǎng)的成本經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，先根據(jù)項(xiàng)目設(shè)計(jì)的情況(類型、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)等)將工程的主要成本構(gòu)成按合伺網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)來進(jìn)行分解，形成項(xiàng)目成本控制總計(jì)劃，該計(jì)劃及所有細(xì)化的成本預(yù)算估算指標(biāo)將作為此后工程招標(biāo)時(shí)的可承受報(bào)價(jià)的上限，對(duì)當(dāng)時(shí)尚未完成施工圖設(shè)計(jì)的工程，該指標(biāo)可作為指導(dǎo)設(shè)計(jì)單位掌控設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的主要依據(jù)。
②采用合同(招投標(biāo))條件來控制工程洽商，采用此方法，有利于將承包商的索賠精力用于避免共同損失，減少承包商與業(yè)主的沖突。
③為便于掌握工程進(jìn)度款的支付進(jìn)程，進(jìn)行籌資融資安排，在項(xiàng)目編制出項(xiàng)目成本總控計(jì)劃的基礎(chǔ)上，對(duì)照項(xiàng)目進(jìn)度總控制計(jì)劃的內(nèi)容，并依據(jù)擬定各類合同付款的具體條件(分期支付安排)編制項(xiàng)目工程費(fèi)用年度、季度或月度付款計(jì)劃。
4、項(xiàng)目環(huán)境與安全控制計(jì)劃
項(xiàng)目的環(huán)境保護(hù)與施工安全也是項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容。要求各施工單位建立安全生產(chǎn)責(zé)任制和環(huán)境管理責(zé)任制，建立與保持環(huán)境與安全工作程序，嚴(yán)格現(xiàn)場(chǎng)管理。建設(shè)工程施工索賠和反索賠的探討
作者：胡萬里
（廣東火電工程總公司，廣東 廣州 510730）
摘 要 索賠與反索賠是工程建設(shè)合同管理的一個(gè)重要內(nèi)容。文章在對(duì)當(dāng)前索賠與反索賠認(rèn)識(shí)誤區(qū)分析的基礎(chǔ)上，闡明了索賠與反索賠的概念，進(jìn)而具體分析了二者之間的關(guān)系和對(duì)建筑市場(chǎng)的作用。
關(guān)鍵詞 建設(shè)工程；施工索賠；反索賠
[中圖分類號(hào)] [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1007-7723（2005）09
收稿日期：2005-05-25
作者簡(jiǎn)介：胡萬里（1978—），男，湖北黃梅人，供職于廣東火電工程總公司，研究方向：工程造價(jià)管理。
建設(shè)工程受地形、地質(zhì)、水文、氣象等自然條件的影響，施工條件復(fù)雜，可能造成工程設(shè)計(jì)考慮不周或與實(shí)際情況不符，也可能造成工程施工承包合同中存在各種缺陷，給合同履行帶來不確定性風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致索賠事件難以避免。目前在我國(guó)工程施工承包合同履行過程中，普遍存在的現(xiàn)象是承包人進(jìn)行的施工索賠，發(fā)包人和監(jiān)理工程師針對(duì)承包人的索賠進(jìn)行的反索賠。施工索賠和反索賠是業(yè)主和承包商在工程項(xiàng)目施工過程中正常的業(yè)務(wù)往來，它的健康開展，對(duì)于培養(yǎng)和發(fā)展建設(shè)市場(chǎng)，促進(jìn)建筑業(yè)的發(fā)展，起著非常重要的作用。然而，由于對(duì)于索賠和反索賠的一些片面理解和模糊認(rèn)識(shí)，許多承包商和建設(shè)單位在這方面爭(zhēng)議和分歧較大。因此，我們有必要重新認(rèn)識(shí)和探討索賠與反索賠，為各單位和部門維護(hù)自身的合法利益提供有益的參考，從而推動(dòng)建設(shè)工程領(lǐng)域的健康發(fā)展。
一、當(dāng)前對(duì)索賠與反索賠的認(rèn)識(shí)誤區(qū)
關(guān)于索賠與反索賠的內(nèi)涵，目前在國(guó)內(nèi)的意見不一致，存在一些認(rèn)識(shí)誤區(qū)。有意見認(rèn)為，應(yīng)從《合同法》和《合同條件》的規(guī)定，來理解和解釋索賠與反索賠。這一類意見認(rèn)為，索賠是雙方面的，乙方可以向甲方提出索賠，甲方也可以向乙方提出索賠，這是由甲、乙雙方之間平等的主體地位所決定的。工程施工中發(fā)生了干擾事件后，雙方都在進(jìn)行合同分析。一方面想在合同中找到對(duì)已方有利的條款作為依據(jù)，盡快追回在事件中所產(chǎn)生的損失。另一方面又想在合同中找到對(duì)合同另一方不利的條款，盡量推卸掉已方的責(zé)任，防止已方可能產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失。因此把追回已方損失的手段稱為索賠，把防止和減少合同另一方向已方提出索賠的手段稱為反索賠。也就是說，凡是主動(dòng)提出權(quán)利要求的，均被稱為“索賠”；凡是對(duì)此項(xiàng)“索賠”進(jìn)行反駁、修改或拒絕的行為，均屬于“反索賠”。甚至還有人認(rèn)為，索賠就是承包商依據(jù)合同賦予的權(quán)利，對(duì)合同甲方過錯(cuò)給予懲罰，從而彌補(bǔ)損失并由此獲利的過程。更有甚者，有些承包商根本不知索賠一詞。
二、國(guó)際上對(duì)索賠與反索賠含義的界定
根據(jù)國(guó)際工程施工索賠規(guī)范，普遍按索賠的對(duì)象來界定索賠與反索賠，通常把承包商就非承包商原因所造成的承包商的實(shí)際損失，向業(yè)主提出的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長(zhǎng)的要求，稱為“索賠”。把業(yè)主向承包商提出的、由于承包商違約而導(dǎo)致業(yè)主損失的補(bǔ)償要求，稱為“反索賠”。并且此種要求均以補(bǔ)償實(shí)際損失為原則，并不存在懲罰的意思。這一定義已為國(guó)際工程承包界所公認(rèn)和普遍應(yīng)用，具有特定的明確含義。當(dāng)然，如果從廣義的一般含義來說，承包商可以向業(yè)主提出某種索賠，業(yè)主可以反駁或拒絕承包商的此項(xiàng)索賠即進(jìn)行反索賠。分包商可以向總承包商提出索賠，總承包商可以針對(duì)此項(xiàng)索賠進(jìn)行反索賠。承包商可以向供貨商提出索賠，供貨商也可以反駁此項(xiàng)索賠，即進(jìn)行反索賠等等。但是，在施工索賠實(shí)踐中，一般并不是從廣義的角度理解索賠和反索賠，而是按其特定的含義，把承包商向業(yè)向提出的補(bǔ)償要求，稱為“索賠”；把業(yè)主對(duì)承包商提出的補(bǔ)償要求，稱為“反索賠”，一般包括兩個(gè)方面：一是對(duì)承包商提出的索賠要求進(jìn)行分析、評(píng)審和修正，否定其不合理的要求，接受其合理的要求。二是對(duì)承包商在履約中的其他缺陷責(zé)任，如某部分工程質(zhì)量達(dá)不到施工技術(shù)規(guī)程的要求，或拖期建成，獨(dú)立地提出損失補(bǔ)償要求。
三、實(shí)際操作中建設(shè)工程索賠與反索賠的關(guān)系
施工索賠常常是承包方獲取更多利潤(rùn)的一個(gè)手段，也是其維護(hù)自身利益的有效途徑。按照國(guó)際對(duì)索賠及反索賠的界定，我們可以這樣來理解我國(guó)實(shí)際工作中的工程索賠與反索賠：在建設(shè)工程中，索賠是合同雙方經(jīng)常發(fā)生的正常的管理業(yè)務(wù)，我們習(xí)慣上把承包商向業(yè)主提出的補(bǔ)償損失的權(quán)利要求稱作“施工索賠”，索賠目的主要是工期和費(fèi)用。而對(duì)于業(yè)主向承包商提出的索賠或者業(yè)主對(duì)承包商的索賠要求根據(jù)合同條款進(jìn)行評(píng)議，否定其索賠要求中的不合理部分，稱其為“反索賠”。
（一）風(fēng)險(xiǎn)引起的索賠
一般包括合同風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，如物價(jià)暴漲、自然條件的變化、施工現(xiàn)場(chǎng)條件復(fù)雜、各種法律法規(guī)的變化、涉外項(xiàng)目的貨幣匯兌風(fēng)險(xiǎn)等等。近年來，由于我國(guó)建設(shè)工程施工隊(duì)伍不斷擴(kuò)大，絕大部分施工企業(yè)存在任務(wù)嚴(yán)重不足的現(xiàn)象，建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，建設(shè)單位利用自己處于主導(dǎo)地位的便利，在招標(biāo)和合同簽訂時(shí)，采用不正當(dāng)或不合法手段，把本該由業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁到承包商身上，導(dǎo)致承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)比例增大，所以此類施工索賠往往由承包商提出，而且雙方的分歧往往較大。
（二）施工條件變化引起的索賠
工程在施工過程中，不可避免地出現(xiàn)新的變化，尤其是設(shè)計(jì)變更。承包商的報(bào)價(jià)是以原招標(biāo)文件和設(shè)計(jì)圖紙為基礎(chǔ)計(jì)算的，根據(jù)合同條款，施工圖紙中改變?nèi)魏喂ぷ鞯臄?shù)量和性質(zhì)，或改變了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是變更，如果此類變更影響了承包商的費(fèi)用，承包商就可要求重新估價(jià)，并提出延長(zhǎng)工期的要求，在實(shí)際施工中，此類索賠也會(huì)經(jīng)常引起爭(zhēng)議，主要是業(yè)主和承包商因?yàn)楦髯岳娼嵌鹊牟煌?，?duì)合同條款中“一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商無法預(yù)見的事件”理解的偏差。
（三）工程量變化太大引起的索賠
實(shí)際施工時(shí)，完成的工程量往往與設(shè)計(jì)工程量有出入，第四版FIDIC52. 3 條款明確規(guī)定，當(dāng)合同價(jià)變更增減超過15%時(shí)，允許對(duì)有效合同價(jià)進(jìn)行調(diào)整，引起合同價(jià)變化的原因就是工程量的變化，主要引起的索賠有以下幾方面:第一、是承包商施工設(shè)備失調(diào)造成的損失，由于承包商在投標(biāo)時(shí)，根據(jù)招標(biāo)文件和合同文件所述的工程量和施工要求，制定施工方案，確定應(yīng)配備的施工設(shè)備的數(shù)量、種類、型號(hào)并據(jù)此組織訂貨，運(yùn)輸進(jìn)場(chǎng)，而工程量的大量增加，勢(shì)必要求增加新的施工機(jī)械，或增加原有機(jī)械的數(shù)量，引起承包商計(jì)劃外的投資，擴(kuò)大了工程的計(jì)劃成本。如果工程量大量削減，則引起原有設(shè)備的窩工或棄置不用，導(dǎo)致承包商的虧損，同時(shí)，工程量的變化，還使承包商已準(zhǔn)備好的建筑材料數(shù)量變化，引起索賠。第二，由于工程量變化引起原定工期的變化，從而引起工期延長(zhǎng)或趕工，引起索賠。
（四）工期延長(zhǎng)和延誤引起的索賠
工期延長(zhǎng)和延誤的索賠，通常包括兩個(gè)方面:一是承包商要求延長(zhǎng)工期，二是承包商要求償付由于非承包商的原因?qū)е鹿こ萄诱`而引起的損失。工程施工中，由于天氣、水文、地質(zhì)等因素影響，都將造成工程的工期延長(zhǎng)或延誤。當(dāng)承包商額外支出的費(fèi)用得不到補(bǔ)償時(shí)，勢(shì)必引起索賠。
（五）加速施工引起的索賠
當(dāng)工程項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)度受到干擾，影響了總目標(biāo)工期的實(shí)現(xiàn)，導(dǎo)致項(xiàng)目不能按時(shí)竣工，業(yè)主的經(jīng)濟(jì)效益受到影響，業(yè)主通過分析認(rèn)為工程的推遲完工將給自己帶來重大的經(jīng)濟(jì)損失或政治影響時(shí)，或由于部分工程的延期導(dǎo)致一系列工程的延期時(shí)，業(yè)主可采用趕工措施，發(fā)布加速施工指令，要求承包商投入更多資源來完成該工程項(xiàng)目，保證總目標(biāo)工期的實(shí)現(xiàn)，這必然導(dǎo)致承包商工程成本的增加，引起承包商的索賠。
（六）其它原因引起的索賠
業(yè)主違約未按規(guī)定及時(shí)提供施工場(chǎng)地，不按時(shí)交付施工圖紙、設(shè)備和支付工程款，導(dǎo)致承包商施工隊(duì)伍未能及時(shí)進(jìn)場(chǎng)施工，或承包商資金周轉(zhuǎn)困難，影響工程進(jìn)度，引起索賠。
四、反索賠
既然承包商寄贏利希望于索賠，自然業(yè)主也會(huì)千方百計(jì)地通過反索賠以減少索賠，保護(hù)自己的合法利益。因此，有索賠必然也就有反索賠。反索賠通常是業(yè)主對(duì)付承包商索賠的手段。索賠和反索賠是進(jìn)攻和防守的關(guān)系，在合同實(shí)施過程中承包商必須能攻善守，攻守相濟(jì)，才能立于不敗之地。
在合同實(shí)施過程中，雙方都在尋找索賠機(jī)會(huì)，一旦干擾事件發(fā)生，都推卸自己的責(zé)任，并企圖進(jìn)行索賠。不能有效地進(jìn)行反索賠，同樣要蒙受損失。所以索賠和反索賠具有同等重要的關(guān)系。
（一）防止對(duì)方提出索賠
積極的防御通常表現(xiàn)在：
1．防止自己違約，要按照合同辦事。通過加強(qiáng)工程管理，特別是合同管理，使對(duì)方找不到索賠的理由和依據(jù)。工程按合同順利實(shí)施，沒有損失發(fā)生，不需提出索賠，合同雙方?jīng)]有爭(zhēng)執(zhí)，達(dá)到很好的合作效果，皆大歡喜。
2．在實(shí)際工程中所發(fā)生的干擾事件雙方常常都有責(zé)任，許多承包商采取先發(fā)制人的策略，首先提出索賠。爭(zhēng)取索賠中的有利地位，打亂對(duì)方的陣腳，爭(zhēng)取主動(dòng)權(quán)，另外，早日提出索賠，可以防止超過索賠的時(shí)效而失去索賠機(jī)會(huì)。
（二）反擊對(duì)方的索賠要求
為了避免和減少損失，必須反擊對(duì)方的索賠請(qǐng)求。對(duì)承包商來說，這個(gè)索賠可能來自業(yè)主，總（分）包商、供應(yīng)商。最常見的反擊對(duì)方的索賠要求措施有：
1．用我方的索賠對(duì)抗（平衡）對(duì)方的索賠要求，最終使得雙方都作出讓步或互不支付。
2．反駁對(duì)方的索賠報(bào)告，找出理由和證據(jù)，證明對(duì)方的索賠報(bào)告不符合合同規(guī)定、沒有根據(jù)、計(jì)算不準(zhǔn)確，以及不符合事實(shí)的情況以推卸甚至減輕自己的賠償責(zé)任，使自己不受或少受損失。
綜上所述，索賠和反索賠是根據(jù)不同的索賠對(duì)象而界定的，其根本目的就是合同的一方向另一方就對(duì)方責(zé)任引起的事件，向?qū)Ψ教岢龅难a(bǔ)償要求，索賠與反索賠都必須以合同為依據(jù)，要求發(fā)生的事件真實(shí)、證據(jù)確鑿，費(fèi)用計(jì)算合理、準(zhǔn)確，責(zé)任分析要清楚，這樣對(duì)合同雙方處理起來易于接受，減少爭(zhēng)議和糾紛。
隨著建筑領(lǐng)域法制的日益完善，作為建設(shè)工程合同的雙方，都應(yīng)按照“游戲”規(guī)則辦事，嚴(yán)格遵守國(guó)際通用的FIDIC合同條款，誠(chéng)實(shí)守信，只有這樣，建設(shè)工程領(lǐng)域才能健康有序地發(fā)展。
國(guó)內(nèi)某工程索賠過程案例
【案例】
150某飯店工程按照甲方提供的地下室勘探資料，有0．6米的工程在地下水位以下。甲方出于某種考慮，在招標(biāo)文件中明確規(guī)定不含地下降水費(fèi)用。1994年6月25日中標(biāo)單位破土挖槽，在局部有地下室的部位按基礎(chǔ)設(shè)計(jì)標(biāo)高挖了探井。地下水位標(biāo)高與資料相符，施工中必須采取降水措施。乙方為減少降水時(shí)間，避免降水期間含水層的細(xì)砂流失引起四周基土的擾動(dòng)，當(dāng)即決定，地下室部位臨時(shí)挖土標(biāo)高比原設(shè)計(jì)提高0．9米。6月30日挖土機(jī)械離場(chǎng)。7月2日甲乙雙方經(jīng)設(shè)計(jì)部門辦理了將原地下室層高3．9米改為3．2米，使地下室部位基槽標(biāo)高提高了0．7米。7月12日起，雨季到來，施工受阻，直到8月9日才達(dá)到施工的氣候條件。在此期間，甲乙雙方發(fā)生索賠及審查情況如下：
1、乙方索賠意向通知
××基建辦公室：
本工程按照設(shè)計(jì)標(biāo)高開挖證實(shí)，地下水位與對(duì)方提供的地質(zhì)勘探報(bào)告相符，施工過程必須采取降水措施。由于本工程招標(biāo)文件中規(guī)定標(biāo)底中不含降水費(fèi)用，請(qǐng)貴方查驗(yàn)實(shí)情。望能按實(shí)際情況考慮給予補(bǔ)償。
××公司第××項(xiàng)目經(jīng)理部
2、乙方索賠報(bào)告
××基建辦公室：該工程自開挖并探明地下水實(shí)情后，充分作了降水準(zhǔn)備，后雖作了設(shè)計(jì)修改，但因今年雨季來的早，降水量大，地下水位上升，本公司及時(shí)采取了降水措施，保證了無地下室部位工程的施工條件，減少了窩工損失，望貴方對(duì)以下實(shí)際發(fā)生費(fèi)用考慮補(bǔ)償。
A、按市定額文件計(jì)算規(guī)定，地下室發(fā)生降水費(fèi)用24500元。
B、根據(jù)甲乙雙方簽證的設(shè)計(jì)變更單，原地下室部位鋼筋因全部提前加工完成的需重新改制或另行加工，鋼筋改制費(fèi)3300元。
C、由于7月2日設(shè)計(jì)變更后造成工作反復(fù)，又遇雨季使地下室工程無法進(jìn)行，延誤工期20天。
請(qǐng)于審批
××公司第××項(xiàng)目經(jīng)理部
3、甲方對(duì)該索賠審查意見
A、1994年×月×日甲、乙雙方辦理了設(shè)計(jì)變更。變更后的地下室基礎(chǔ)標(biāo)高已提高到地下水位以上?，F(xiàn)場(chǎng)只是在設(shè)計(jì)修改前挖了探井，修改后不用再挖，不存在地下降水問題。對(duì)于施工中乙方確實(shí)動(dòng)用了降水機(jī)械，采取了降水措施的情況應(yīng)已含在冬雨季施工費(fèi)用中，實(shí)際情況也是抽排雨水，而應(yīng)區(qū)別于降水。
B、同意因7月2日設(shè)計(jì)變更造成鋼筋修改費(fèi)用3300元。
C、按照乙方提供的施工組織設(shè)計(jì)文件，應(yīng)先施工地下室部位，再施工其他部位。挖探井后因設(shè)計(jì)變更未定而改變了原方案，這可以理解，但設(shè)計(jì)變更確定后（7月2日簽證）乙方應(yīng)抓緊時(shí)間先進(jìn)行地下室部位施工，在雨季前把地下室底板搞完，為雨季施工創(chuàng)造條件。地下室底板施工錯(cuò)過了時(shí)機(jī)并非甲方原因，因此不能承擔(dān)工期延誤的責(zé)任。
4、乙方第二次提出延誤工期的索賠
××基建辦公室：關(guān)于我部提出延期20天的請(qǐng)求，有必要將當(dāng)時(shí)情況再作說明補(bǔ)充。7月2日設(shè)計(jì)變更確定后， 應(yīng)抓緊搶施地下室底板，但因在變更前已見地下室四周的施工面鋪開，通路切斷，這是當(dāng)時(shí)為搶在雨季前搞好基礎(chǔ)施工的前提下改變的做法。因乙方無法預(yù)測(cè)設(shè)計(jì)變更確定的日期，起始原因應(yīng)是地下土質(zhì)欠佳，挖槽后等待變更。至少乙方 不應(yīng)承擔(dān)6月26日至7月2日間的等待責(zé)任。請(qǐng)貴方根據(jù)實(shí)際考慮給予延期補(bǔ)償。
××公司第××項(xiàng)目經(jīng)理部
5、甲方再次就延期索賠的意見審查
A、甲方承擔(dān)從考慮設(shè)計(jì)變更至變更確定日之間的等待延誤7天。
B、乙方在設(shè)計(jì)變更確定之前進(jìn)行非地下室部位施工時(shí)， 應(yīng)考慮當(dāng)設(shè)計(jì)變更一旦確定就要及時(shí)進(jìn)行地下室施工的條件，因安排不周而造成被迫延誤的這種情況應(yīng)由乙方自負(fù)。
C、甲方考慮到乙方在施工中從實(shí)際出發(fā)，提出修改建議，保證了工程質(zhì)量，從整體上節(jié)省了建設(shè)費(fèi)用（因修改設(shè)計(jì)減少工程費(fèi)用本例略），同意延長(zhǎng)16天。
【評(píng)析】
從以上索賠處理的實(shí)踐證明，審查人員僅僅掌握審查的程序和內(nèi)容并不能進(jìn)行有效的審查。審查人員還必須通曉工程施工業(yè)務(wù)，全面收集審查所需要的有關(guān)資料，并能夠使用這些資料對(duì)事件進(jìn)行透徹而使人信服的分析。
-- 一道工程索賠案例(轉(zhuǎn)載)
一道工程索賠案例(轉(zhuǎn)載)
某建筑公司（乙方）于某年4月20日與某廠（甲方）簽訂了修建建筑面積為3000m2工業(yè)廠房（帶地下室）的施工合同。乙方編制的施工方案和進(jìn)度計(jì)劃已獲監(jiān)理工程師批準(zhǔn)。該工程的基坑開挖土方為4500m3，假設(shè)直接費(fèi)單價(jià)為4.2元/m2，綜合費(fèi)率為直接費(fèi)的20%。該基坑施工方案規(guī)定：土方工程采用租賃一臺(tái)斗容量為1m3的反鏟挖掘機(jī)施工（租賃費(fèi)450元/臺(tái)班）。甲、乙雙方合同約定5月11日開工，5月20日完工。在實(shí)際施工中發(fā)生了如下幾項(xiàng)事件：
（1）因租賃的挖掘機(jī)大修，晚開工2天，造成人員窩工10個(gè)工日；
（2）施工過程中，因遇軟土層，接到監(jiān)理工程師5月15日停工的指令，進(jìn)行地質(zhì)復(fù)查，配合用工15個(gè)工日；
（3）5月19日接到監(jiān)理工程師于5月20日復(fù)工令，同時(shí)提出基坑開挖深度加深2m的設(shè)計(jì)變更通知單，由此增加土方開挖量900m3；
（4）5月20日~5月22日，因下大雨迫使基坑開挖暫停，造成人員窩工10個(gè)工日；
（5）5月23日用30個(gè)工日修復(fù)沖壞的永久道路，5月24日恢復(fù)挖掘工作，最終基坑于5月30日挖坑完畢。
問題
（1）建筑公司對(duì)上述哪些事件可以向廠方要求索賠，哪些事件不可以要求索賠，并說明原因。
（2）每項(xiàng)事件工期索賠各是多少天？總計(jì)工期索賠是多少天？
（3）假設(shè)人工費(fèi)單價(jià)為23元/工日，因增加用工所需的管理費(fèi)為增加人工費(fèi)的30%，則合理的費(fèi)用索賠總額是多少？
（4）建筑公司應(yīng)向廠方提供的索賠文件有哪些？
解答
問題（1）
事件1：索賠不成立。因此事件發(fā)生原因?qū)俪邪套陨碡?zé)任。
事件2：索賠成立。因該施工地質(zhì)條件的變化是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商所無法合理預(yù)見的。
事件3：索賠成立。這是因設(shè)計(jì)變更引發(fā)的索賠。
事件4：索賠成立。這是因特殊反常的惡劣天氣造成工程延誤。
事件5：索賠成立。因惡劣的自然條件或不可抗力印起的工程損壞及修復(fù)應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任。
問題（2）
事件2：索賠工期5天（5月15日~5月19日）。
事件3：索賠工期2天。
因增加工程量引起的工期延長(zhǎng)，按批準(zhǔn)的施工進(jìn)度計(jì)劃計(jì)算。原計(jì)劃每天完成工程量：
4500÷10 = 450（m3）
現(xiàn)增加工程量900m3，因此應(yīng)增加工期為
900÷450 = 2（天）
事件4：索賠工期3天（5月20日~5月22日）
因自然災(zāi)害造成的工期延誤責(zé)任由業(yè)主承擔(dān)。
共計(jì)索賠工期為
5+2+3+1 = 11（天）
問題（3）
事件2：（1）人工費(fèi)：15×23 = 345（元）
（注：增加的人工費(fèi)應(yīng)按人工費(fèi)單價(jià)計(jì)算）
（2）機(jī)械費(fèi)：450×5 = 2250（元）
（注：機(jī)械窩工，其費(fèi)用應(yīng)按租賃費(fèi)計(jì)算）
（3）管理費(fèi)：345×30% = 103.5（元）
（注：題目中條件為管理費(fèi)為增加人工費(fèi)的30%，與機(jī)械費(fèi)等無關(guān)）
事件3：可直接按土方開挖單價(jià)計(jì)算。
900×4.2×（1+20%） = 4536（元）
（注：此處與按F1D1C條款計(jì)算不一樣）
事件4：費(fèi)用索賠不成立。
（注：因自然災(zāi)害造成的承包商窩工損失由承包商自行承擔(dān)）
事件5：（1）人工費(fèi)：30×23 = 690（元）
（2）機(jī)械費(fèi)：450×1 = 450（元）
（注：不要忘記此時(shí)機(jī)械窩工1天）
（3）管理費(fèi)：690×30% = 207（元）
合計(jì)可索賠費(fèi)用為
354+2250+103.5+4536+690+207 = 8581.5（元）
問題（4）（回答略）
2005年8月15日(I)XX工程合同索賠背景介紹
由于本項(xiàng)目屬于高科技產(chǎn)品制造項(xiàng)目(工程)，全生命周期及生產(chǎn)周期短，對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)周期提出了較高的要求，因此業(yè)主采用了“快速跟進(jìn)”的項(xiàng)目管理模式，又稱平行發(fā)包模式。配合平行發(fā)包模式，在合同中包含了支付預(yù)付款占合同總價(jià)40%~60%的條款，初始施工進(jìn)展神速，達(dá)到預(yù)期設(shè)想。但隨著合同價(jià)格問題等風(fēng)險(xiǎn)在實(shí)施過程中逐步體現(xiàn)，整體工程出現(xiàn)了執(zhí)行難、索賠多的局面。
同時(shí)，由于宏觀經(jīng)濟(jì)層面出現(xiàn)鋼材價(jià)格猛烈上漲（根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，半年時(shí)間上漲40%）、工程行業(yè)招投標(biāo)全面推行新的與國(guó)際接軌的《工程量清單計(jì)價(jià)》方法等原因，使該工程合同索賠矛盾更加突出。
(I I)合同索賠案例 -- XX工程1#主廠房鋼結(jié)構(gòu)工程合同
經(jīng)邀請(qǐng)招標(biāo)、價(jià)格談判，該合同于2003年9月15日簽訂，單價(jià)包死合同，工程量依實(shí)計(jì)算，工程總量暫定2500噸，并有下列條款“施工期間政策性調(diào)整包死（無論定額和取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及材料價(jià)格如何變化工程單項(xiàng)造價(jià)均不增減）”。當(dāng)期鋼板材料（主材）市場(chǎng)銷售價(jià)為3700元/噸，此后伴隨工程進(jìn)度，鋼板材價(jià)格大幅上漲：至2003年12月底，期間完成工程量2500噸，鋼板材料（主材）市價(jià)平均上漲至4200元/噸；2004年1月1日至今，期間完成工程量2000噸，鋼板材料（主材）市價(jià)平均上漲至4700元/噸。施工承包商于2004年3月底以“市場(chǎng)原材料價(jià)格猛漲（即通貨膨脹），施工方嚴(yán)重虧損，無力履約”為由，向業(yè)主提出書面合同變更及索賠：要求變更“工程單項(xiàng)造價(jià)均不增減”條款，同時(shí)要求2004年1月1日至今期間，工程單項(xiàng)造價(jià)補(bǔ)償價(jià)差=4700-3700=1000元/噸。與此同時(shí)，施工現(xiàn)場(chǎng)全面停工。
(II)索賠案例分析
作為業(yè)主方的高層決策者，該如何解決這個(gè)嚴(yán)重的問題呢！為此，業(yè)主方的高層決策者聽取了相關(guān)幾方的意見。
1．施工方意見
作為具有國(guó)際工程承包經(jīng)驗(yàn)的施工方認(rèn)為當(dāng)前簽訂的該國(guó)內(nèi)工程合同，雖然在很多方面與國(guó)際接軌，但存在著以下情況：
1）即使與國(guó)內(nèi)工程標(biāo)準(zhǔn)合同相比，本合同約定條文亦過于簡(jiǎn)單，省略了較多有關(guān)工程經(jīng)濟(jì)方面的詳細(xì)約定，特別是關(guān)于經(jīng)濟(jì)變更、糾紛方面。
2）單價(jià)包死合同本身就是風(fēng)險(xiǎn)最大的合同，按照國(guó)際慣例和工程慣例，一般都需要事先約定風(fēng)險(xiǎn)程度，如工程總價(jià)的正負(fù)3~5%范圍之內(nèi)（國(guó)際工程承包行業(yè)平均利潤(rùn)率在3~5%），超出部分雙方另行約定。在國(guó)內(nèi)，稱為包干系數(shù)。
3）在本合同執(zhí)行過程中，施工方已經(jīng)為業(yè)主承擔(dān)了部分風(fēng)險(xiǎn)，但業(yè)主想把所有的風(fēng)險(xiǎn)完全轉(zhuǎn)嫁給施工方，類似“生死”合同，既不合理更不合法，同時(shí)違背了合同雙方權(quán)利對(duì)等、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)原則。
4）合同是依據(jù)國(guó)家相關(guān)的法律、法規(guī)簽訂的，違背了國(guó)家相關(guān)的法律、法規(guī)的，即使雙方簽字、蓋章，合同同樣不具有法律效力。根據(jù)國(guó)家相關(guān)的法規(guī)，價(jià)差是需要調(diào)整的。
2．業(yè)主方工程合同主管部門意見
1）由于宏觀經(jīng)濟(jì)層面出現(xiàn)鋼材價(jià)格猛烈上漲（根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，半年時(shí)間上漲40%），對(duì)這種情況雖有所考慮，但上漲幅度過猛超出合同雙方預(yù)期，是極特殊情況，客觀上造成合同雙方共同違約。
2）由于以往工程工期均較短，在1年之內(nèi)，并且以往材料價(jià)格波動(dòng)幅度也較小，再加之本合同延續(xù)了以往工程的合同文本，而以往工程的合同實(shí)施過程中沒有出現(xiàn)問題，因此，以往不是問題的問題，在當(dāng)前特定的情況下成了大問題。與時(shí)俱進(jìn)是非常必要的。
3）實(shí)行通用、標(biāo)準(zhǔn)合同是非常必要的。
4）大多數(shù)業(yè)主均有“把所有風(fēng)險(xiǎn)完全轉(zhuǎn)嫁給施工方”的傾向，實(shí)際證明這樣做，只會(huì)引起施工方的敵意，破壞雙方合作的誠(chéng)意，得到的將會(huì)是兩敗俱傷：施工方嚴(yán)重虧損，無力履約；項(xiàng)目全面停工，項(xiàng)目整體失敗，業(yè)主血本無歸，業(yè)主將承擔(dān)100%的風(fēng)險(xiǎn)。兩相比較，業(yè)主損失更大。
3．業(yè)主方工程合同審計(jì)部門意見
1）工程合同管理與國(guó)際接軌是必然趨勢(shì)，根據(jù)國(guó)際上的經(jīng)驗(yàn)，業(yè)主是合同雙方中的弱者，施工方是合同雙方的強(qiáng)者，合同保護(hù)弱者，但決不是偏袒弱者。對(duì)于業(yè)主來說，簽訂一份嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范的合同是非常重要的，這才是真正的“做甲方不做上帝”的心態(tài)。
2）對(duì)于業(yè)主方工程合同主管部門來說，既負(fù)責(zé)合同的簽訂又負(fù)責(zé)合同的執(zhí)行，在這個(gè)過程中與其他相關(guān)部門密切合作、聽取其他部門的意見是非常重要的。合同管理也應(yīng)該是“預(yù)防為主、群策群力”，而盡量避免“事后驗(yàn)尸”。業(yè)主方工程合同審計(jì)部門作為施工過程審計(jì)而沒有參與合同談判、合同起草等事宜，事后彌補(bǔ)往往力所難及。
3）根據(jù)該合同的實(shí)際情況，對(duì)于合同中甲乙雙方均未明確事宜，甲乙雙方可以經(jīng)過友好協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議。
(III)索賠受理及決策
業(yè)主方的高層決策者在聽取了相關(guān)幾方的意見后，同意受理施工方的索賠。正所謂“索賠事出有因，源于合同，終于合同”。以合同為中心，以工程施工文件、市場(chǎng)價(jià)格數(shù)據(jù)為證據(jù)，雙方經(jīng)過艱苦的價(jià)格談判，簽訂了補(bǔ)充協(xié)議：工程單項(xiàng)造價(jià)補(bǔ)償價(jià)差=600元/噸
(V)索賠案例反思
雖然該合同變更、索賠暫時(shí)告一段落，但它卻給項(xiàng)目的高級(jí)管理者留下了深深的思考：離開了合同，項(xiàng)目就寸步難行，因此合同管理是工程項(xiàng)目管理的核心。如何提高項(xiàng)目管理的水平，非常重要的就是提高合同管理的水平。如何提高合同管理的水平呢？提出以下3點(diǎn)設(shè)想：
1）合同管理是一個(gè)從招投標(biāo)、簽訂合同、執(zhí)行合同的全過程，嚴(yán)格的全過程管理即以全面質(zhì)量管理思想管理合同，是非常必要的。從本項(xiàng)目的管理看，前后脫節(jié)現(xiàn)象比較嚴(yán)重。因此在合同管理中引入全面質(zhì)量管理思想將是下一步管理工作中一個(gè)可能的嘗試：管理者注重“細(xì)節(jié)”管理，更要注重“關(guān)節(jié)”管理，不換思想就換人。
2）合同執(zhí)行難，難在何處！難在索賠及執(zhí)行。因此索賠管理是合同管理的重要內(nèi)容。索賠是一個(gè)復(fù)雜的解決過程，如何索賠，需要運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理、沖突管理、談判溝通管理等多種管理工具，對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的綜合管理能力提出了較高的要求。因此項(xiàng)目經(jīng)理如何做好索賠管理的理論學(xué)習(xí)與管理實(shí)踐是一個(gè)必須面對(duì)的個(gè)人修煉難題：在實(shí)踐中學(xué)習(xí)，在學(xué)習(xí)中實(shí)踐。
3）萬事開頭難。索賠管理如何入手呢？應(yīng)該抓住“成本分析”這一管理工具！因?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)下任何價(jià)格總是在成本的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。因此不管是企業(yè)中的管理還是項(xiàng)目中的管理，做好成本管理這一基礎(chǔ)管理工作是至關(guān)重要的，即：一切都要用“數(shù)字”來說話，一切都要用“數(shù)字”來管理。
對(duì)本案例的幾點(diǎn)意見
首先，我個(gè)人覺得如果把本文作為一個(gè)當(dāng)合同執(zhí)行條件發(fā)生特殊變化時(shí)，合同雙方如何實(shí)現(xiàn)“雙贏”的案例更合適一些。
這主要是因?yàn)椋?br> 1、本案例中的項(xiàng)目采用單價(jià)合同非但不是業(yè)主合同人員所說的“不通用、不標(biāo)準(zhǔn)”，反而以該項(xiàng)目來說，在平行發(fā)包模式下，使用單價(jià)合同是十分適合的。至于原因，如有必要再行論述。
2、為什么在本合同中不使用調(diào)價(jià)公式，原因也很直接，因?yàn)楣て诙?，使用調(diào)價(jià)公式的意義不大，倒反給業(yè)主和承包商帶來不少工作量。
這方面大家可參考《世界銀行采購(gòu)指南》中的第2.24款中“對(duì)于交貨或完工期在十八個(gè)月以內(nèi)的簡(jiǎn)單合同，價(jià)格調(diào)整條款通常是不必要的，但對(duì)工期超過十八個(gè)月的合同，應(yīng)包含價(jià)格調(diào)整條款?！钡囊?guī)定。
3、本案例中業(yè)主最終同意索賠的理由“索賠事出有因，源于合同，終于合同”，我個(gè)人是不同意的。前面已經(jīng)說過，這個(gè)項(xiàng)目采用單價(jià)合同是合適的，而且單價(jià)固定而不進(jìn)行調(diào)價(jià)也是合理的，在這種情況下，索賠雖然事出有因，但不是合同訂得不好，而是出現(xiàn)了“極端情況”。所以，從這個(gè)案例推出合同本身的問題并不十分充分。
但是，這個(gè)案例中用來說明“雙贏”，我個(gè)人卻覺得很合適，而且最終的解決方案我也很是贊同。
其次，我個(gè)人對(duì)本文中的個(gè)別論點(diǎn)有一些不同看法，提出來請(qǐng)大家指正：
下面是針對(duì)“施工方意見”的：
（1）“即使與國(guó)內(nèi)工程標(biāo)準(zhǔn)合同相比，本合同約定條文亦過于簡(jiǎn)單，省略了較多有關(guān)工程經(jīng)濟(jì)方面的詳細(xì)約定，特別是關(guān)于經(jīng)濟(jì)變更、糾紛方面”。-----------從上下文看，如果僅是涉及鋼材價(jià)格上漲因素，這個(gè)論點(diǎn)是不充分的，原因上文已說過，就文中所提的合同條款應(yīng)該能滿足本項(xiàng)目需要了，本來就是固定單價(jià)合同，這方面的風(fēng)險(xiǎn)本來就是承包商承擔(dān)的。出現(xiàn)極端情況雙方可以洽商，但不能因此說原先立那種合同的行為是個(gè)失誤，這點(diǎn)我是極不認(rèn)可的。----關(guān)于超過暫定工程量后如何定價(jià)的條款為何沒有，可參考為何不使用調(diào)價(jià)公式的理由，另外應(yīng)考慮邀請(qǐng)招標(biāo)的一些特點(diǎn)。
（2）“單價(jià)包死合同本身就是風(fēng)險(xiǎn)最大的合同，按照國(guó)際慣例和工程慣例，一般都需要事先約定風(fēng)險(xiǎn)程度，如工程總價(jià)的正負(fù)3~5%范圍之內(nèi)（國(guó)際工程承包行業(yè)平均利潤(rùn)率在3~5%），超出部分雙方另行約定。在國(guó)內(nèi)，稱為包干系數(shù)”。---------有關(guān)“包干系數(shù)”，大家可參考四川省的一條規(guī)定，《國(guó)家投資工程建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)“十不準(zhǔn)”》中：“十：不準(zhǔn)擅自變更合同內(nèi)容 國(guó)家投資工程建設(shè)項(xiàng)目必須實(shí)行投標(biāo)承包風(fēng)險(xiǎn)包干制度。招標(biāo)文件不得有暫定價(jià)格以及留有其他報(bào)價(jià)缺口的條款。招標(biāo)文件中應(yīng)規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)包干系數(shù)，一般為5％以下。投標(biāo)人投標(biāo)時(shí)，應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)包干系數(shù)計(jì)入投標(biāo)報(bào)價(jià)中。投標(biāo)人沒有按招標(biāo)文件報(bào)價(jià)有漏項(xiàng)的，視為費(fèi)用已包括在其他有價(jià)款的綜合單價(jià)或總價(jià)內(nèi)?！ ≌型稑?biāo)雙方應(yīng)按中標(biāo)價(jià)簽訂合同。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)的工程造價(jià)包干，施工過程和竣工結(jié)算時(shí)不得調(diào)整。但因地質(zhì)條件變化引起地質(zhì)勘察結(jié)果與實(shí)際情況誤差超過風(fēng)險(xiǎn)包干系數(shù)范圍的，可調(diào)整超出部分工程量。因非中標(biāo)人原因的設(shè)計(jì)變更引起工程實(shí)物工程量變化的，可按實(shí)際發(fā)生工程量增減計(jì)算相關(guān)費(fèi)用：在實(shí)物工程量清單之內(nèi)的項(xiàng)目，按中標(biāo)人工程量清單的綜合單價(jià)計(jì)算；不在工程量清單之內(nèi)的項(xiàng)目，按審計(jì)部門審計(jì)或評(píng)審部門核定的價(jià)格為準(zhǔn)。 超過風(fēng)險(xiǎn)包干系數(shù)范圍的任何變更，必須得到審批部門的批準(zhǔn)，有關(guān)單位有過錯(cuò)的，要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因市場(chǎng)變化、政策性調(diào)整等原因引起造價(jià)的增減不在調(diào)整之列。”-----------請(qǐng)注意上段引用文的最后一句話，我不知道施工方引用包干系數(shù)是想說他索賠有理呢，還是想告訴業(yè)主按規(guī)定，他是不能索賠的。
（3）“在本合同執(zhí)行過程中，施工方已經(jīng)為業(yè)主承擔(dān)了部分風(fēng)險(xiǎn)，但業(yè)主想把所有的風(fēng)險(xiǎn)完全轉(zhuǎn)嫁給施工方，類似“生死”合同，既不合理更不合法，同時(shí)違背了合同雙方權(quán)利對(duì)等、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)原則?！?---------該理由我極端不認(rèn)可，提出這樣的理由的人我不知道他當(dāng)初有沒有弄懂“固定單價(jià)”的意義以及“固定單價(jià)”對(duì)他究竟意味著什么。---------也許合同中業(yè)主還轉(zhuǎn)嫁了很多風(fēng)險(xiǎn)給承包商，但文中未提起，我只能就資料本身來討論，言語上有偏激之處請(qǐng)諸位多多見諒。
（4）“合同是依據(jù)國(guó)家相關(guān)的法律、法規(guī)簽訂的，違背了國(guó)家相關(guān)的法律、法規(guī)的，即使雙方簽字、蓋章，合同同樣不具有法律效力。根據(jù)國(guó)家相關(guān)的法規(guī)，價(jià)差是需要調(diào)整的?！?-------我真是暈了，國(guó)家如果有這樣的法規(guī)，那么還有什么固定總價(jià)合同、固定單價(jià)合同呢？承包商這么說真是有點(diǎn)“欺業(yè)主無人”了。就算是有關(guān)部門有一些規(guī)定，從合同法的角度來說，只有國(guó)家的法律可以對(duì)合同有強(qiáng)制性，一般部門的規(guī)定對(duì)合同本身是不起作用的，只是我國(guó)常?？梢酝ㄟ^行政處罰來制約合同當(dāng)事人，從而對(duì)合同產(chǎn)生一定影響，但這并不是說合同無效。更何況從上面引用的四川省《國(guó)家投資工程建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)“十不準(zhǔn)”》規(guī)定也可以看出，國(guó)家在這方面是到底會(huì)是什么樣的規(guī)定了。
針對(duì)“業(yè)主方意見”，我不多說，只覺得說合同什么的都是借口，但如不同意索賠的話業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)更大這個(gè)理由才是真的。從這個(gè)角度出發(fā)，業(yè)主承擔(dān)一定的損失是合理的。--------不過，就鋼材價(jià)格上漲一事，我真接觸好幾個(gè)決不同意調(diào)價(jià)的業(yè)主，而承包商最終先咽這口氣再說的案例。承包商與業(yè)主簽訂單價(jià)包死合同之初是基于什么理由?
里面的人為因素太明顯.并不是中國(guó)人寫不出詳細(xì)繁瑣的合同,而是太多的個(gè)人感情,特別是領(lǐng)導(dǎo)的情感.這種事例在國(guó)內(nèi)并不少見.