建設(shè)工程施工合同索賠時(shí)效問題的探討

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摘要：建設(shè)工程施工合同索賠時(shí)效是基于合同當(dāng)事人雙方約定在建筑業(yè)廣泛使用的一項(xiàng)法律制度，但對(duì)其基本性質(zhì)在民法理論中尚缺少相應(yīng)的深入研究。筆者根據(jù)工程實(shí)例，分析建設(shè)工程施工合同索賠時(shí)效的相交問題。

  1  索賠時(shí)效的概念 建設(shè)工程施工合同索賠是指在合同履行過程中，由于發(fā)包人（業(yè)主）的原因或其它原因?qū)е鲁邪嗽诠こ淌┕み^程中會(huì)出了額外的費(fèi)用或造成了損失，承包人要求發(fā)包人補(bǔ)償費(fèi)用或賠償損失的行為。引起索賠的原因即為索賠事件。建設(shè)工程施工合同索賠時(shí)效，是指施工合同履行過程中，索賠方在索賠事件發(fā)生后的約定期限內(nèi)不行使索賠權(quán)，視為放棄索賠權(quán)利，其索賠權(quán)歸于消滅的合同法律制度。約定的期限即索賠時(shí)效期間，一般為28天，該種索賠時(shí)效屬于消滅時(shí)效的一種。 索賠時(shí)效的規(guī)定見諸于各類合同范本中，如《建設(shè)工程施工合同》（GF-1999-0201）中規(guī)定“索賠須在索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知”；此外在FIDIC條款中出規(guī)定“承包商的索賠應(yīng)在引起索賠的事件第一次了生之后28天內(nèi)，將它的索賠意向通知工程師”，并同時(shí)規(guī)定“如果承包商未能遵守規(guī)定，它有權(quán)得到的有關(guān)付款將只由工程師核實(shí)估價(jià)”。   2  有關(guān)索賠時(shí)效的實(shí)例 在實(shí)際工程的一些具體工程施工合同條款中，尤其是工程量清單報(bào)價(jià)模式下的合同，對(duì)于索賠時(shí)效有更具體的規(guī)定，如××廣場(chǎng)工程施工合同“總承包人的額外索賠”的條規(guī)定“總承包人的索賠必須在引起要求的事件發(fā)生后1個(gè)月內(nèi)建筑師提出，并在事件發(fā)生后2個(gè)月內(nèi)呈交詳細(xì)及有證據(jù)的申請(qǐng)，超出上述期限提出的任何索償要求則應(yīng)視為不合理逾期申請(qǐng)，而承包人則應(yīng)被視為放棄此等要求賠償之權(quán)利”；另外××花園工程的總承包合同就“總承包方的索償”規(guī)定“在引致有索償?shù)氖录l(fā)生后14天內(nèi)，總承包方須向發(fā)包方提出有意索償?shù)臅鎴?bào)告，并在書面報(bào)告后21天內(nèi)提交索償額的具體計(jì)算資料，總承包方遲提出或遲交資料的索償將不獲考慮”。 索賠方如不嚴(yán)格遵守索賠時(shí)效的規(guī)定，逾期提出索賠要求，則其勝訴權(quán)將得不到法律支持。如××市2001年裁決的某索賠爭(zhēng)議案，申請(qǐng)人××建筑集團(tuán)公司向主廣州某科技發(fā)展有限公司提出了多項(xiàng)索賠要求，總金額近600萬元，其中若干索賠要求因提出索賠的時(shí)間超過了合同規(guī)定的索賠期限而被仲裁為索賠無效，最終僅獲40余萬元的索賠款。   3  索賠時(shí)效的深入研究 雖然一般的民法理論中沒有具體對(duì)建筑工程施工合同的索賠時(shí)效（以下簡(jiǎn)稱為索賠時(shí)效）加以深入研究，但考慮到該制度在實(shí)務(wù)中的廣泛運(yùn)用及其重大影響，故對(duì)索賠時(shí)效的研究具有重要意義。 1  索賠時(shí)效的功能 1.1  促使權(quán)利人行使權(quán)利。 索賠時(shí)效是由其本質(zhì)決定的，其功能類似于民法中的訴訟時(shí)效，也就是說，若超過法定期間權(quán)利人不行使自己的權(quán)利由訴訟權(quán)即失效，人民法院不再?gòu)?qiáng)制對(duì)該實(shí)體權(quán)利進(jìn)行保護(hù)。通過此種方法來督促權(quán)利人積極行使自己的權(quán)利，也是索賠時(shí)效的功能。 1.2  索賠時(shí)效具有平衡業(yè)主和建筑承包商利益的功能。 在施工合同索賠中,業(yè)主通常是作為被索賠方,其與建筑承包商比較而言,對(duì)施工過程的參與程度和熟悉程度相對(duì)較膚淺,施工記錄也相對(duì)較為簡(jiǎn)單.由于索賠事件(如由于發(fā)包人錯(cuò)誤指令造成連續(xù)澆注混凝土施工異常中斷,額外增加施工縫的費(fèi)用；即使是有經(jīng)驗(yàn)的承包商也無法預(yù)見的不利自然條件,如地下水從頭再來異常等)往往持續(xù)時(shí)間短暫,事后難以復(fù)原,業(yè)主難以在時(shí)過境遷后查找到有力證據(jù)來確認(rèn)責(zé)任歸屬,或準(zhǔn)確評(píng)估所發(fā)生的費(fèi)用數(shù)額。因此,如果允許承包商隱瞞索賠意圖,對(duì)其索賠權(quán)不加時(shí)間限制,無疑將置業(yè)主于不利狀態(tài)。索賠時(shí)效平衡了業(yè)主和承包商的利益,一方面在索賠時(shí)效制度下,凡索賠時(shí)效期間屆滿的即視為不行使索賠權(quán)的承包商放棄索賠權(quán)利,業(yè)主可以以此作為證據(jù)的代用,避免舉證困難；另一方面只有促使承包商及時(shí)提出索賠要求,才能警示業(yè)主充分履行合同義務(wù),避免類似索賠事件的再次發(fā)生。 1.3  索賠時(shí)效有利于索賠的客觀、公正、經(jīng)濟(jì)的解決。 索賠肯定會(huì)產(chǎn)生分歧,尤其是在引起索賠的事件已成很長(zhǎng)時(shí)間后才提起時(shí)就會(huì)更加嚴(yán)重。如果沒有對(duì)索賠時(shí)效的限制，索賠權(quán)利人甚至可能會(huì)在工程完工才提出大量索賠，擔(dān)時(shí)過境遷和人員變動(dòng)和人員變動(dòng)使得索賠事件的真實(shí)狀況很難復(fù)原，而業(yè)主和承包商必然認(rèn)定自己對(duì)索賠事件的紀(jì)錄是真實(shí)，使得索賠很難通過協(xié)商解決，由此引發(fā)的合同爭(zhēng)端只能通過調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決，增加了雙方的費(fèi)用和成本。由于雙方的記錄往往差異較大，因而對(duì)調(diào)解人、仲裁人或法官而言，要客觀準(zhǔn)確地認(rèn)識(shí)事件真相，公平合理地處理爭(zhēng)端，將是一項(xiàng)棘手的工作。確定較短的索賠期間，有利于保存證據(jù)，使索賠事件的真相較易查明，有利于保存證據(jù)，使索賠事件的真相較易查明，有利于索賠的快速解決，避免產(chǎn)生曠日持久的爭(zhēng)端。因此，索賠時(shí)效對(duì)業(yè)主和承包商而言者是經(jīng)濟(jì)的，對(duì)社會(huì)而言可避免社會(huì)資源的浪費(fèi)，有利于促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。 2  索賠時(shí)效的法律基礎(chǔ) 雖然索賠時(shí)效已在建筑業(yè)內(nèi)通行并已形成慣例，但在法律未將其納入明文規(guī)定之前，它仍不屬于法定制度，僅屬當(dāng)事人的合同約定。然而，基于意思自治、合同自由的合同法原則，施工合同當(dāng)事人在不違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的前提下，其協(xié)商一致的索賠時(shí)效合同條款，則應(yīng)屬合法有效。 根據(jù)合同法中“依法成立的合同，對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力”的規(guī)定，施工合同索賠時(shí)效的約定，可據(jù)此具有法律約束力。因此，對(duì)于那些超過索賠期限的索賠要求，根據(jù)索賠時(shí)效的特性和合同性質(zhì)，不再具有法律約束力，自然難以訴請(qǐng)法院獲得法律支持。 3  索賠時(shí)效的效力 索賠時(shí)效有兩個(gè)方面的效力，一是索賠時(shí)效期間屆滿則索賠權(quán)即訴訟權(quán)的失效，即權(quán)利人未在約定索賠時(shí)效內(nèi)提出索賠，其索賠權(quán)失效；二是索賠時(shí)效為有效的抗辯理由,即索賠時(shí)效期間屆滿,請(qǐng)求權(quán)的相對(duì)人因而取得否認(rèn)對(duì)方請(qǐng)求的權(quán)利。 索賠時(shí)效期間屆滿后的請(qǐng)求權(quán)，因訴權(quán)的失效而變?yōu)椴豢稍V請(qǐng)求權(quán)，即羅馬法上所謂自然之債。此種請(qǐng)求權(quán)不受法律強(qiáng)制實(shí)施的約束力和保障，因此基于索賠時(shí)效的效力，義務(wù)人取得了抗辯權(quán)，可拒絕權(quán)利人的索賠主張。雖則如此，但權(quán)利人的實(shí)體權(quán)利并未就此喪失，因此一方面如被索賠方即請(qǐng)求權(quán)利義務(wù)人主動(dòng)放棄索賠時(shí)效的抗辯權(quán)，其仍可自愿履行該債務(wù)，給權(quán)利人以補(bǔ)償，索賠方有權(quán)接受該賠款，不構(gòu)成不當(dāng)?shù)美?。即使被索賠方不清楚時(shí)效屆滿的事實(shí)，也不能以不知時(shí)效屆滿為由要求返還。另一方面被索賠方也可在時(shí)效屆滿提出索賠時(shí)效抗辯的同時(shí)，仍可基于道義或公平原則，給予索賠方適當(dāng)補(bǔ)償，即所謂的道義索賠，索賠方也有權(quán)接受該賠款，不構(gòu)成不當(dāng)干導(dǎo)利。 此外，雖然索賠時(shí)效是基于合同約定產(chǎn)生的，但仍屬于時(shí)效的一種，按照時(shí)效制度的原則，即時(shí)效只能由當(dāng)事人主張而不能由法庭主動(dòng)援用，因此法院或仲裁庭在審理該類案件時(shí)，一般不能主動(dòng)援用索賠時(shí)效，只有在被索賠方提出該項(xiàng)辯理由時(shí)才能予支持。 4  索賠時(shí)效的適用范圍 索賠時(shí)效的適用范圍應(yīng)根據(jù)合同約定進(jìn)行確定，一般而言，對(duì)于合同有具體時(shí)間約定的事項(xiàng)不適用運(yùn)用索賠時(shí)效。如合同規(guī)定設(shè)計(jì)變更對(duì)總價(jià)的增減在竣工結(jié)算時(shí)調(diào)整，則設(shè)計(jì)變更引起的索賠無須遵守賠時(shí)效的規(guī)定。此外，法律對(duì)時(shí)效有明文規(guī)定的事項(xiàng)如保險(xiǎn)索賠時(shí)效，應(yīng)按法律規(guī)定處理，不得以合同約定為準(zhǔn)。 5  索賠時(shí)效期間的計(jì)算 由于索賠時(shí)效有關(guān)索賠權(quán)利的得失，決定了索賠結(jié)果，因此索賠時(shí)效期間的計(jì)算，尤其是索賠時(shí)效期間的起算時(shí)間的確定就顯得十分重要。確定索賠時(shí)效期間起算點(diǎn)的一個(gè)重要問題是以索賠事件發(fā)生時(shí)間或是以索賠事件結(jié)束時(shí)間為準(zhǔn)。 盡管任何事件的發(fā)生或長(zhǎng)或短都有持續(xù)時(shí)間，但是索賠時(shí)效期間的起算時(shí)間應(yīng)該是索賠事件發(fā)生的當(dāng)時(shí)。在上例仲裁案中，申請(qǐng)人梅縣某建筑集團(tuán)公司提出被申請(qǐng)人逾期未支付工程未的違約行為是持續(xù)的事件，只有在事件結(jié)束后才能評(píng)估具體損失（即索賠額），因此申請(qǐng)人主張雖其提交索賠報(bào)告的時(shí)間超過了按事件發(fā)生時(shí)間起算的期間，由此認(rèn)為其索賠要求并未超過索賠時(shí)效期間。仲裁庭指定的鑒定人指出被申請(qǐng)人拖欠工程款是一個(gè)持續(xù)事件，甚至在爭(zhēng)議提交緞帶仲裁庭時(shí)，事件仍有可能處于繼續(xù)狀態(tài)，如果按申請(qǐng)人的邏輯，索賠時(shí)效期間甚至尚未開始計(jì)算，其索賠要求甚至還不能提出，顯然申請(qǐng)人的理由是不能成立的。從司法實(shí)踐的理解來看，從索賠事件開始發(fā)生起，當(dāng)事人就應(yīng)該知道其具有了索賠權(quán)利，就應(yīng)該積極行使這種權(quán)利。 事實(shí)上，規(guī)定較為祥細(xì)的合同條款中，對(duì)于持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)久的索賠事件，其索賠時(shí)效期間的起算仍然是事件發(fā)生時(shí)間，只是在這種情況下索賠權(quán)利人在索賠時(shí)效期間內(nèi)提出的索賠要求不是最終的索賠要求，而僅是索賠意向而已。如《建設(shè)工程施工合同》（GF-1999-0201）中規(guī)定索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性地向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)提交最終索賠報(bào)告。FIDIC條款也規(guī)定當(dāng)據(jù)以提出索賠的事件具有連續(xù)影響時(shí)，承包商提出的索賠報(bào)告應(yīng)被認(rèn)為是臨時(shí)祥細(xì)報(bào)告，承包商應(yīng)在索賠事件所產(chǎn)生的影響結(jié)束后28天內(nèi)發(fā)出一份最終詳細(xì)報(bào)告。 但是如果索賠權(quán)利人確實(shí)對(duì)索賠事件已經(jīng)發(fā)生不知情，如承包商誤以為業(yè)主的工程款已經(jīng)通過銀行匯到自己帳上，而實(shí)際并未到帳的情形下，時(shí)效期間應(yīng)從知道或者應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生時(shí)起計(jì)算。但索賠權(quán)利人不能以“不知道權(quán)利被侵害”為由，提出索賠期間延長(zhǎng)，原因是無論是否知道事件的發(fā)生，都較易賃客觀情形作出判斷，而是否認(rèn)識(shí)到索賠事件發(fā)生后權(quán)利已被侵害乃是人的主觀心理活動(dòng)，很難成為一個(gè)客觀標(biāo)準(zhǔn)，作為權(quán)利人免責(zé)的理由。 索賠時(shí)效期間計(jì)算中另一重要的問題是時(shí)效期間的中止，又稱時(shí)效期間的不完成，指在時(shí)效期間行將完成之際，有與權(quán)利人無關(guān)的事由而使權(quán)利人而使時(shí)效期間暫停計(jì)算，待中止事由消滅后繼續(xù)計(jì)算。根據(jù)索賠時(shí)效的功能和性質(zhì)，且由于在實(shí)踐中當(dāng)事人約定的索賠期間中止的事由。筆者認(rèn)為應(yīng)該僅限于權(quán)利人因不可抗力的障礙導(dǎo)致其不能行使索賠權(quán)的情形，而且雙方當(dāng)事人應(yīng)在合同中明確不可抗力的期限，只以不可抗力為特定的時(shí)效終止事由。   4  結(jié)語(yǔ) 建設(shè)工程施工合同的復(fù)雜性，決定了合同當(dāng)事人之間的索賠事件的發(fā)生不可避免。但在索賠事件發(fā)生后，如何保護(hù)自己的權(quán)利不受損害是至關(guān)重要的。只有熟悉和掌握合同規(guī)定，在約定的索賠時(shí)效期間內(nèi)行使索賠權(quán)，才能保護(hù)自身權(quán)利。