項(xiàng)目綜合管理：航天器研制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

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摘要：本文在研究國(guó)內(nèi)外航天器研制風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)上，結(jié)合作者多年的研究和工程實(shí)踐，論述航天器研制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，包括航天器研制風(fēng)險(xiǎn)的分類和定義，風(fēng)險(xiǎn)管理組織的建立，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析，各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等，給出可供參考的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的案例。

關(guān)鍵詞   航天器研制  風(fēng)險(xiǎn)管理

由于航天器具有性能高、數(shù)量少、成本高、技術(shù)新、仿真難、天上運(yùn)行等不同于一般項(xiàng)目的特點(diǎn)，整個(gè)壽命期可以說(shuō)是充滿各種風(fēng)險(xiǎn)。稍有不慎，輕則影響研制費(fèi)用和進(jìn)度，重則使整個(gè)任務(wù)失敗，甚至造成人員傷亡。為了保證航天任務(wù)的成功，必須盡量把風(fēng)險(xiǎn)降低到最低限度，力求不出或少出問(wèn)題。國(guó)外從20世紀(jì)60年代初開(kāi)始就在一些型號(hào)研制中開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理，特別是“阿波羅計(jì)劃”風(fēng)險(xiǎn)管理取得巨大成功。噴氣推進(jìn)實(shí)驗(yàn)室（JPL）在1994年對(duì)“火星全球勘測(cè)者”制定了風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；1996年在卡西尼土星探測(cè)器計(jì)劃中分別對(duì)航天器、整個(gè)計(jì)劃和地面系統(tǒng)制定了風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。1998年對(duì)“火星勘測(cè)者”制定了風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃[1]。在這些管理計(jì)劃中將風(fēng)險(xiǎn)管理基本分四個(gè)步驟，即風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和描述、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)的減輕和跟蹤。信息的交流和文件編制工作則貫穿在整個(gè)過(guò)程中。此外，計(jì)劃中還規(guī)定了風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)問(wèn)題。美國(guó)航宇局（NASA）在1998年4月發(fā)布的NASA 規(guī)程和指南《計(jì)劃和項(xiàng)目管理過(guò)程與要求》[2]中指出，計(jì)劃或項(xiàng)目主管人員應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)管理作為決策工具來(lái)保證在計(jì)劃和技術(shù)上的成功。2002年4月，NASA又頒布了文件《風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)程和指南》[3]，更詳細(xì)地闡明了風(fēng)險(xiǎn)管理的基本過(guò)程以及風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃制定和實(shí)施的基本要求。歐洲空間標(biāo)準(zhǔn)化合作組織（ECSS）于2000年出版了風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)ECSS-M-00-03A[4]。

目前，風(fēng)險(xiǎn)管理已被國(guó)外納入各航天型號(hào)研制工作中，形成了一整套較系統(tǒng)的做法，在國(guó)外航天器研制中已成為一項(xiàng)重要的管理工作。我國(guó)最近幾年越來(lái)越重視風(fēng)險(xiǎn)管理工作，但是尚未形成風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)范。本文試圖總結(jié)作者多年的研究和工程實(shí)踐，論述航天器研制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，包括對(duì)航天器研制中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類和定義，如何建立風(fēng)險(xiǎn)管理組織，怎樣進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析，各種風(fēng)險(xiǎn)如何應(yīng)對(duì)，給出可供參考的項(xiàng)目管理案例。

一、航天器研制風(fēng)險(xiǎn)管理的一般概念

1. 航天器研制風(fēng)險(xiǎn)的定義和分類

1）風(fēng)險(xiǎn)定義

航天器研制風(fēng)險(xiǎn)是一種不確定的事件或情況，這種事件或情況一旦發(fā)生，就會(huì)對(duì)航天器研制的目標(biāo)產(chǎn)生某種影響。風(fēng)險(xiǎn)事件往往具有不確定性，但它發(fā)生后對(duì)研制的成本、進(jìn)度、質(zhì)量性能或規(guī)模的影響是肯定的。針對(duì)航天器研制，具有以下特征之一的事件即為風(fēng)險(xiǎn)事件：

（1）       未確定的技術(shù)狀態(tài)。 （2）       新研制未經(jīng)過(guò)飛行試驗(yàn)的設(shè)備。 （3）       影響研制進(jìn)度、成本。 （4）       影響航天員安全或飛行任務(wù)成功。

2） 風(fēng)險(xiǎn)分類

風(fēng)險(xiǎn)分類方法多種多樣，可以按來(lái)源、性質(zhì)、領(lǐng)域、狀態(tài)、影響范圍、發(fā)生概率、損失程度、發(fā)生后果等各種方法。

根據(jù)航天器研制實(shí)際，按照領(lǐng)域來(lái)分類比較容易進(jìn)行管理，按照領(lǐng)域可以分為以下幾大類：

（1）       技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：（含新技術(shù)選擇、技術(shù)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、新設(shè)備或技術(shù)狀態(tài)更改風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)缺陷、工藝缺陷、星船上危險(xiǎn)源等）。 （2）       進(jìn)度管理風(fēng)險(xiǎn)（不良的進(jìn)度管理、強(qiáng)加任務(wù)周期、項(xiàng)目進(jìn)度的壓縮等）。 （3）       成本管理風(fēng)險(xiǎn)（成本計(jì)劃粗放、成本控制不嚴(yán)）：忽略時(shí)間與成本的關(guān)聯(lián)、滯后的經(jīng)費(fèi)支付、錯(cuò)誤的成本預(yù)測(cè)、價(jià)格估算不準(zhǔn)和通貨膨脹等。 （4）       技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)（研制過(guò)程中設(shè)施安全和人為操作錯(cuò)誤導(dǎo)致不利的結(jié)果、管理不到位）。 （5）       組織風(fēng)險(xiǎn)（任務(wù)分工不合理、型號(hào)資源的沖突、元器件引進(jìn)）。 （6）       外部風(fēng)險(xiǎn)（用戶范圍的變更、用戶或大總體技術(shù)要求、外系統(tǒng)接口的變更、接口的變更、國(guó)家政策的變化等）。

2．航天器研制風(fēng)險(xiǎn)管理的任務(wù)和內(nèi)容

1）風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和任務(wù)

每個(gè)項(xiàng)目經(jīng)理都理解風(fēng)險(xiǎn)是每個(gè)航天器研制所固有的，不可能消除所有的風(fēng)險(xiǎn)。無(wú)論怎么計(jì)劃都不能克服所有風(fēng)險(xiǎn)。在以往的研制計(jì)劃中往往缺少對(duì)潛在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)真考慮。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件典型地會(huì)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、成本和規(guī)模上的目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面影響（具有正面影響的風(fēng)險(xiǎn)事件也存在，但是項(xiàng)目經(jīng)理主要關(guān)心的往往是負(fù)面影響）。

研制隊(duì)伍風(fēng)險(xiǎn)管理的任務(wù)是通過(guò)積極主動(dòng)而系統(tǒng)地對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全過(guò)程的識(shí)別、評(píng)估及監(jiān)控，以達(dá)到將正面的計(jì)劃最大化，將負(fù)面的影響最小化的目的。

航天器研制風(fēng)險(xiǎn)管理的一般目標(biāo)為，使用風(fēng)險(xiǎn)管理方法，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，使發(fā)射前影響進(jìn)度、質(zhì)量、成本目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)得到規(guī)避，殘余風(fēng)險(xiǎn)大總體或用戶可以接受，飛行出現(xiàn)故障時(shí)有有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

2） 風(fēng)險(xiǎn)管理的程序

風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿型號(hào)研制的全過(guò)程，從風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)來(lái)講，主要的風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)和程序如圖1所示。
在型號(hào)研制周期較長(zhǎng)時(shí)，立項(xiàng)后要成立風(fēng)險(xiǎn)管理組織，進(jìn)行項(xiàng)目全壽命的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析，制定粗線條的應(yīng)對(duì)措施。在研制的每一階段還要制定階段管理目標(biāo)，修訂管理組織，詳細(xì)識(shí)別分析階段風(fēng)險(xiǎn)，制定應(yīng)對(duì)措施，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，階段結(jié)束進(jìn)行階段總結(jié)。在項(xiàng)目結(jié)束后進(jìn)行全面總結(jié)。

3） 型號(hào)研制各階段風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容

對(duì)應(yīng)于航天器研制全過(guò)程的各個(gè)階段：方案論證、方案設(shè)計(jì)、初樣階段、正樣階段、發(fā)射階段、運(yùn)行階段各研制階段風(fēng)險(xiǎn)管理主要開(kāi)展的工作如表1所示。
表1  航天器研制各階段風(fēng)險(xiǎn)管理主要內(nèi)容 序號(hào) 階段 主要內(nèi)容 備注 1 論證階段 列舉研制過(guò)程中可能出現(xiàn)的進(jìn)度、技術(shù)、成本、人員、物資保障和外部風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行分析，論證解決的可行性（技術(shù)、進(jìn)度、成本、組織或人員），找出解決各種風(fēng)險(xiǎn)的途徑。   2 方案階段 通過(guò)分析不同方案的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)優(yōu)選確定技術(shù)方案。制定全壽命風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，成立風(fēng)險(xiǎn)管理組織，識(shí)別全壽命周期內(nèi)各種風(fēng)險(xiǎn)，提出應(yīng)對(duì)措施，形成全壽命的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，作為指導(dǎo)型號(hào)全壽命周期風(fēng)險(xiǎn)管理的依據(jù)性文件。   3 初樣階段 在技術(shù)上主要是進(jìn)行各種驗(yàn)證性試驗(yàn)，以降低正樣生產(chǎn)和發(fā)射飛行階段的風(fēng)險(xiǎn)。在進(jìn)度和成本上要跟蹤和監(jiān)測(cè)進(jìn)展數(shù)據(jù)，進(jìn)行績(jī)效測(cè)量，利用掙值分析找出進(jìn)度和成本上的問(wèn)題，采取一定的糾偏措施，降低風(fēng)險(xiǎn)。   4 正樣階段 進(jìn)一步識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，特別是要定期和定環(huán)節(jié)利用掙值分析法對(duì)成本和進(jìn)度進(jìn)行分析，識(shí)別出影響進(jìn)度和成本的風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施，降低風(fēng)險(xiǎn)。在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)上，重點(diǎn)是在生產(chǎn)中落實(shí)方案階段和初樣階段已經(jīng)提出的降低風(fēng)險(xiǎn)的措施，詳細(xì)制定發(fā)射和運(yùn)行階段的風(fēng)險(xiǎn)（故障）預(yù)案。出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，采取措施進(jìn)行處理。出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題時(shí)，嚴(yán)格做好歸零，研制過(guò)程中嚴(yán)格控制技術(shù)狀態(tài)的變化。   5 發(fā)射和天上運(yùn)行階段 主要進(jìn)行星船上數(shù)據(jù)的監(jiān)測(cè)和分析，出現(xiàn)故障，按照規(guī)定程序和預(yù)案進(jìn)行處理。   6 收尾階段 要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行全面的總結(jié)，包括取得的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，為以后本系列研制隊(duì)伍持續(xù)改進(jìn)奠定基礎(chǔ)，也為其他型號(hào)的風(fēng)險(xiǎn)管理提供借鑒。  
二、 風(fēng)險(xiǎn)管理組織的設(shè)置和職責(zé)

為系統(tǒng)有效地開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，根據(jù)型號(hào)進(jìn)展情況，擇機(jī)成立臨時(shí)的專門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理組織。此組織成立地越早越有利于型號(hào)風(fēng)險(xiǎn)管理。一般應(yīng)在立項(xiàng)后成立，研制過(guò)程中隨著兩師系統(tǒng)地調(diào)整和任務(wù)的深入，逐步調(diào)整完善。

1. 風(fēng)險(xiǎn)管理組的職責(zé)

（1）       制定風(fēng)險(xiǎn)事件的定義，制定風(fēng)險(xiǎn)事件評(píng)分和解釋辦法； （2）       對(duì)輸入信息進(jìn)行整理和分析，召集風(fēng)險(xiǎn)事件相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行討論，對(duì)各種事件進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)事件定性判斷，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行定量分析； （3）       對(duì)達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的事件確立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施并進(jìn)行書(shū)面報(bào)告，列入項(xiàng)目研制計(jì)劃或更改項(xiàng)目研制計(jì)劃； （4）       對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督和控制。

2. 風(fēng)險(xiǎn)管理組的組成

風(fēng)險(xiǎn)管理小組一般要設(shè)組長(zhǎng)1名、副組長(zhǎng)2名，吸收型號(hào)項(xiàng)目計(jì)劃經(jīng)理、產(chǎn)品保證經(jīng)理、物資經(jīng)理、合同經(jīng)理、總體主任設(shè)計(jì)師、風(fēng)險(xiǎn)分析員、可靠性安全性工程師等作為成員，分別負(fù)責(zé)各自領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理小組接受總師、總指揮的領(lǐng)導(dǎo)。