五家律所對(duì)阿里巴巴發(fā)起調(diào)查 或發(fā)起集體訴訟

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五家美國律師事務(wù)所周四先后宣稱將對(duì)阿里巴巴（NYSE:BABA）發(fā)起調(diào)查，查證該公司是否違反美國聯(lián)邦證券法規(guī)，誤導(dǎo)投資者，并呼吁投資者聯(lián)系律所以發(fā)起集體訴訟。

　　美國律所Pomerantz LLP、羅森律師事務(wù)所（The Rosen Law Firm）、Holzer &；；Holzer、Howard G. Smith、Bronstein， Gewirtz &；；Grossman周四發(fā)布公告，稱將對(duì)阿里巴巴發(fā)起調(diào)查，違反美國1934年證券交易法中的10（b）和20（a）條款。上述律所還在公告中呼吁投資者與律所取得聯(lián)系保護(hù)自己的合法

　　美國證券交易法10（b）規(guī)定，任何人在買賣證券時(shí)不得就任何與交易有關(guān)的重大信息作虛假陳述或隱瞞該信息，或從事其它與交易有關(guān)的欺騙行為，否則即構(gòu)成證券欺詐，將承擔(dān)民事乃至刑事法律責(zé)任；20（a）規(guī)定，進(jìn)行內(nèi)幕交易的行為人對(duì)于在內(nèi)幕交易的行為發(fā)生時(shí)所購買或賣出證券的相對(duì)方負(fù)有賠償責(zé)任。

　　國家工商總局28日上午發(fā)布2014年《關(guān)于對(duì)阿里巴巴集團(tuán)進(jìn)行行政指導(dǎo)工作情況的白皮書》稱，阿里系網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)存在主體準(zhǔn)入把關(guān)不嚴(yán)、對(duì)商品信息審查不力、銷售行為管理混亂、信用評(píng)價(jià)存有缺陷、內(nèi)部工作人員管控不 嚴(yán)等5大突出問題，并對(duì)阿里巴巴集團(tuán)提出相關(guān)工作要求?！栋灼酚诋?dāng)日傍晚從工商總局網(wǎng)站撤下并于次日刪除。

　　《白皮書》發(fā)布后，阿里巴巴股價(jià)在北京時(shí)間28日夜間（美國東部時(shí)間28日）的美股交易中跌破100美元；29日，該公司股價(jià)再次下跌8.64美元，跌幅達(dá)8.78%，報(bào)收于89.81美元。

　　自去年年初以來，巨人網(wǎng)絡(luò)、瀾起科技、中手游、世紀(jì)互聯(lián)、聚美優(yōu)品等中概股公司先后遭遇美國律師事務(wù)所調(diào)查及集體訴訟。

　　有業(yè)內(nèi)人士表示，中概股遭遇美國律所宣布調(diào)查已司空見慣，其背后甚至已經(jīng)形成一條成熟的利益產(chǎn)業(yè)鏈，如果投資者獲得賠償，他們會(huì)獲得相應(yīng)的費(fèi)用。美國法律對(duì)上市公司信息披露有著嚴(yán)格的要求，一旦觸犯相關(guān)法律，就面臨嚴(yán)苛的處罰。