供應鏈企業(yè)間的信息不對稱

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信息不對稱引起委托代理，供應鏈企業(yè)間的供應商和采購商由于占有的信息不對稱，也存在著委托代理問題。

根據(jù)供應鏈管理的概念，供應鏈的活動是其中不同企業(yè)的采購、制造、組裝、分銷、零售、物流等過程將原材料轉(zhuǎn)換成產(chǎn)品到達最終用戶的過程，它是一個包括供應商、制造商、分銷商、物流服務(wù)提供商、直到最終用戶的更大范圍、更為系統(tǒng)的概念。由原材料、半成品、在制品、存貨、產(chǎn)成品構(gòu)成的物流和企業(yè)間數(shù)據(jù)信息組成的信息流在供應鏈上流動。上游企業(yè)向下游企業(yè)提供產(chǎn)品（這里的產(chǎn)品可能是原材料、半成品、零部件或產(chǎn)成品），下游企業(yè)再向它的下游企業(yè)提供產(chǎn)品，由此構(gòu)成了以物流為中心的一條供應鏈。在供應鏈中，位于上游的提供產(chǎn)品（或零部件）的企業(yè)叫做供應商（Supplier），位于下游的購買產(chǎn)品（或零部件）的企業(yè)叫做采購商（Purchaser）。

信息不對稱引起委托代理，供應鏈企業(yè)間的供應商和采購商由于占有的信息不對稱，也存在著委托代理問題。供應鏈上的企業(yè)以最終用戶的滿意為目標，協(xié)同組織生產(chǎn)。但是與縱向一體化不同，供應鏈上的企業(yè)都是獨立的法人實體，都以利潤最大化為目標向企業(yè)的投資者負責。企業(yè)有自己獨立的經(jīng)濟利益，為了獲得更有利的競爭地位，企業(yè)的行為也可能會損害其它企業(yè)的利益。根據(jù)波特（Porter）的競爭戰(zhàn)略理論，企業(yè)與其供應商和采購商存在著競爭關(guān)系，為了在談判中獲得優(yōu)勢，企業(yè)往往會保留私有信息，如原料或產(chǎn)品的成本、產(chǎn)品質(zhì)量、企業(yè)的生產(chǎn)能力等。供應鏈企業(yè)間的信息不對稱同樣會引發(fā)委托代理問題，我們從供應商－采購商的供求關(guān)系出發(fā)，將委托代理問題可以分為兩類：由于事前信息不對稱起的逆向選擇問題（Adverse Selection）和由于事后隱藏行動或信息的道德風險問題（Moral Hazard）。

〈一〉、供應鏈企業(yè)間委托代理問題的特征

供應鏈企業(yè)存在著由信息不對稱引起的委托代理問題，但是由于供應鏈的一些特有的性質(zhì)，供應鏈企業(yè)間的委托代理問題具有以下的特征：

1．供應鏈的企業(yè)間是一種“合作-競爭”的關(guān)系。

供應鏈的本質(zhì)強調(diào)處于供應鏈上的企業(yè)間的合作，強調(diào)企業(yè)集中資源發(fā)展其核心業(yè)務(wù)和核心競爭力，而對非核心業(yè)務(wù)通過外包等與其它企業(yè)的協(xié)作的形式完成。供應鏈的思想與傳統(tǒng)企業(yè)模式的根本不同之處在于，它改變了對供應鏈上的其它企業(yè)的看法，供應鏈企業(yè)不再把它們看作是競爭對手而是當作合作伙伴，為實現(xiàn)最終顧客滿意的目標而進行協(xié)同生產(chǎn)，生產(chǎn)活動按整個供應鏈實行優(yōu)化而不是像過去那樣僅僅考慮本企業(yè)的利益。供應鏈企業(yè)間雖然強調(diào)合作，但是利益沖突也是存在，企業(yè)之間為分配合作帶來的利益會展開競爭。因此說，供應鏈企業(yè)的基礎(chǔ)和目標是合作，但是它們由于利益主體的不同也存在競爭。`

2．供應鏈企業(yè)間的委托代理問題是多階段動態(tài)模型。

從上面的分析我們看到，供應鏈企業(yè)間的合作強調(diào)建立一種持久穩(wěn)定的關(guān)系，這與傳統(tǒng)的委托代理模型都有所不同。在商品交換市場上，買者和賣者構(gòu)成一對委托代理問題。一般而言，賣者對商品的信息掌握的比買者多，買者是委托人，賣者是代理人。買賣交換關(guān)系是一次性的、暫時的，買賣雙方會采用各種手段來實現(xiàn)自己的效用最大化，比如說賣方可能以次充好或抬高價格。而在供應鏈企業(yè)間，企業(yè)需要長期進行交易，道德風險的問題相對而言沒有那么嚴重。企業(yè)或許可以從短期的欺騙中獲得好處，但是從長期看，這是不可取的，因為企業(yè)會發(fā)現(xiàn)短期的欺騙雖然得到了好處，但是合作關(guān)系也會隨之終止，而維持長期的合作關(guān)系所帶來的收益的貼現(xiàn)值會遠遠大于短期利益。但是同時，正因為供應鏈企業(yè)間的委托代理問題是多階段的、長期的，制度設(shè)計和激勵才顯得更為重要。

3．供應鏈企業(yè)間的委托代理是多任務(wù)委托代理。

傳統(tǒng)的企業(yè)間的購買策略是展開以價格為基礎(chǔ)的競爭，企業(yè)通過在眾多供應商之間通過價格競爭來獲得最低價格的產(chǎn)品。然而隨著競爭全球化、產(chǎn)品需求顧客化、技術(shù)創(chuàng)新加快，市場對產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)、交貨期的要求越來越高，企業(yè)不可能單憑價格獲得競爭優(yōu)勢。同樣，供應鏈企業(yè)間的供應商不僅僅是提供價格低廉的產(chǎn)品，而且還要在技術(shù)創(chuàng)新、質(zhì)量改進、縮短產(chǎn)品提前期、提供服務(wù)等方面做出響應。供應商在采取行動時可能會產(chǎn)生沖突，如降低成本與質(zhì)量改進、提高服務(wù)。因此，在有限的經(jīng)濟資源和時間資源約束下，供應商需要在多目標間作出權(quán)衡。而采購商的評價和報酬標準則是供應商決策的依據(jù)。例如，如果采購商把價格作為最重要的決策因素，那么供應商將會對技術(shù)創(chuàng)新和改進質(zhì)量等方面缺乏積極性，因此采購商對供應商的績效評價和報酬激勵應該具有綜合性。

4．供應鏈企業(yè)間的委托代理是逆向選擇和道德風險兩類問題并存。

供應鏈企業(yè)的合作關(guān)系客觀上要求減少供應商的數(shù)目，建立少而精的供應體系。對供應商的選擇和評價涉及到逆向選擇問題，如果供應商希望加入供應鏈那么它就要通過一定的方式向采購商傳達信號，采購商對供應商的資格進行甄別。這就是逆向選擇問題。道德風險問題的存在是不言而喻的。

〈二〉、供應鏈企業(yè)委托代理機制研究

信息不對稱引起供應鏈企業(yè)間的委托代理問題，在合作的前提下，對供應商－采購商的關(guān)系進行管理并進行制度設(shè)計和優(yōu)化，提出解決委托代理問題的對策。研究的對象和目標有：供應鏈企業(yè)間的逆向選擇和道德風險問題；不確定性和供應鏈企業(yè)的風險分擔；采購商對供應商的激勵機制設(shè)計。

1、供應鏈企業(yè)間的逆向選擇和道德風險問題

根據(jù)上面的介紹可知，事前信息不對稱包括逆向選擇、信息甄別和信號傳遞。實際上很多經(jīng)濟學家認為，信息甄別和信號傳遞同逆向選擇是一回事，因此我們用逆向選擇總括這三種模型。所謂逆向選擇是指在委托代理問題中，代理人完全了解自己的信息，知道自己的類型（例如高質(zhì)量還是低質(zhì)量），委托人不了解代理人的信息。為了顯示自己的類型，代理人選擇發(fā)出某種信號，委托人根據(jù)觀察到的代理人的信號判定代理人的類型簽訂代理合同；或者是委托人提供多個合同供代理人選擇，代理人根據(jù)自己的類型選擇適合自己的合同，并根據(jù)合同采取行動。

在供應鏈企業(yè)間，逆向選擇是供應商私有信息向采購商的傳遞。實施供應鏈管理客觀上要求減少供應商數(shù)目，供應商為了加入供應鏈體系，建立與采購商持久的供求關(guān)系，就必須展開競爭，以獲得為數(shù)不多的供應資格。因為供應商的能力是其私有信息，采購商不可能通過觀察得到，因此，供應商需要通過一些措施向采購商發(fā)出信號，以表明其具有較高的能力水平。在供應鏈環(huán)境下供應商的評價標準不僅僅包括傳統(tǒng)意義上的價格因素，而且涵蓋了價格、質(zhì)量、服務(wù)、交貨期等諸多要素。相應的，供應商的發(fā)出的信號也應該是多方面的：供應商的報價信息體現(xiàn)了其成本控制的水平；企業(yè)進行了ISO9000系列的認證，或者是做出一定期限內(nèi)退貨、保修承諾的信號，表明供應商具備提供高質(zhì)量產(chǎn)品的能力和信心；供應商制定的服務(wù)標準和以前的服務(wù)記錄，反映供應商的服務(wù)水平；供應商通過加大對技術(shù)創(chuàng)新和質(zhì)量改進的投資力度，向采購商展示其未來發(fā)展的巨大潛力；樹立企業(yè)的品牌和良好聲譽。供應商應該清醒地認識到，未來的市場競爭是不是企業(yè)和企業(yè)的競爭，而是供應鏈和供應鏈的競爭，如果被淘汰出供應鏈，競爭地位將非常不利。但是同時供應商向采購商發(fā)出信號是要付出成本的，過度的信號支出成本也是不利的，供應商應該在二者之間加以權(quán)衡。

道德風險是指由于事后的信息和行動不對稱，委托人無法觀察到代理人的行為，代理人可能做出有損委托人利益的行動。道德風險問題在供應鏈企業(yè)間也是存在的，當供應商按自身利益行動時，有時會給采購商帶來損失，如供應商采用低劣的原材料以獲得成本降低的好處。特別的是產(chǎn)品存在經(jīng)驗屬性，產(chǎn)品的質(zhì)量在短期內(nèi)難以辨別時供應商更有可能采取這種方式；供應商不愿意加班而采取延遲交貨，因為加班可能增加額外的成本；在供不應求時供應商故意隱藏其技術(shù)和質(zhì)量水平，不愿意為改進質(zhì)量做出努力。Kelein和Leffer（1981）在研究汽車修理商和顧客的委托代理行為后提出，道德風險可以通過顧客給予修理商一定的價格補償（Premium）來解決。對供應鏈企業(yè)，由于聯(lián)系更加緊密，減少道德風險可以通過更多的方式，如：

①與供應商企業(yè)建立密切的、長期的、互利的合作關(guān)系，使供應商實施道德風險的機會成本增加。在可預期的長期利益的誘導下，供應商不會為了短期利益而作出冒險。

②額外增加訂貨需要供應商加班時，應給供應商一定的價格補償。

③引導供應商在為自己提供專門產(chǎn)品方面進行投資，增加其轉(zhuǎn)換成本。

④建立長期而全面持久的評價指標體系，對高績效的供應商進行鼓勵，如增加訂貨、給予更優(yōu)惠的價格折扣等。

2、不確定性和供應鏈企業(yè)的風險分擔

由于市場需求變化，產(chǎn)品生命周期縮短，企業(yè)面臨著更大的經(jīng)營風險。從來源上劃分，供應鏈企業(yè)的風險有兩個方面：來自供應鏈源頭的供應風險和來自顧客最終需求的風險。在供應鏈上，企業(yè)之間以訂單的方式進行生產(chǎn)的委托代理。以“訂單”形式的信息傳遞會引起信息的扭曲，特別的是，訂單的變動程度往往大于銷售量的變動，扭曲趨勢隨信息向上游的移動而擴大，這種現(xiàn)象稱為“放大效應”（Bullwhip Effect），當上游企業(yè)以訂單為需求信息時，會誤導上游企業(yè)的生產(chǎn)和庫存決策。需求變動會影響供應商和采購商的決策，為了消除不確定因素企業(yè)之間必須分擔風險。供應鏈企業(yè)可以采取以下方式進行合作：

①對于“放大效應”，供應鏈企業(yè)間應該通過信息交流和溝通來消除信息扭曲，理查森（Richeson）指出了六個可以加強信息交流的方面：更自由地交換有關(guān)成本、作業(yè)計劃、質(zhì)量控制信息；取消每次裝運的采購定單；在設(shè)計階段讓供應商參與進來；建立聯(lián)合的任務(wù)小組解決共同關(guān)心的問題；供應商和制造商工廠互訪；使用電子數(shù)據(jù)交換（EDI）。

②通過合同設(shè)計，為企業(yè)需求提供柔性。市場需求的變動會引起采購商訂單的變化，供應商應該為其提供數(shù)量和質(zhì)量柔性。在供應鏈環(huán)境下，柔性可以作為一種商品，在雙方進行交易。如分期采購中，采購商預定一定的數(shù)量，并按預定數(shù)量的一定百分比購買一個期權(quán)，實際購買數(shù)量可以在預定數(shù)量上按期權(quán)數(shù)量波動。當然，采購商必須為這個期權(quán)支付價格。

3、采購商對供應商的激勵機制

在供應鏈企業(yè)間，采購商為了鼓勵供應商，應該采取一些合理的機制，激勵供應商的行為。從理論上講，一個好的的激勵機制要具有激勵兼容（Incentive-Compatible）或者是自我強化（Self-Enforcing）特征，也就是說即使在沒有外在強制力的條件下，供應商也愿意自覺實施，因為它能夠符合供應商的利益最大化。采購商可以采用的激勵機制有：

①供應合同的設(shè)計。供應合同是供應商和采購商為進行產(chǎn)品交易而簽訂的明確雙方權(quán)利義務(wù)的書面協(xié)議，供應合同具有法律效力。通過合同條款的設(shè)計，以書面的形式規(guī)定了各自的責任，利益的分配，可能出現(xiàn)的以外情況及處理方式，風險的分擔。進入九十年代以來，美國學者YehudaBassok，RaviAnupindi等人對合同設(shè)計中的柔性進行了深入的研究，提出了幾種具有實踐指導意義的模型，如：備貨（Backup）合同，最低購買價值/數(shù)量合同，帶期權(quán)的分期承諾合同，滾動水平柔性合同等，這些合同將數(shù)量柔性作為一種商品在供應商和采購商之間進行買賣，共享合作利潤和共擔風險，實現(xiàn)合作總體利益的最大化。

②由于產(chǎn)品需求的顧客化、多樣化，供應鏈企業(yè)不能靠單一的產(chǎn)品在市場上競爭，產(chǎn)品差別化（Differentiation）構(gòu)成企業(yè)競爭優(yōu)勢。為了適應這種要求，供應鏈企業(yè)從最終裝配到原材料的提供都必須考慮顧客的需要，供應商應該向采購商提供顧客化的零部件。但是，這種變化需要進行設(shè)備投資、流程設(shè)計、人員培訓、技術(shù)更新等方面的投資，單靠供應商有時難以獨立完成。因此，采購商從整體利益出發(fā)，對供應商進行這方面的投資。這種投資至少有兩個好處：一是可以獲得顧客化的產(chǎn)品供應；二是供應商的利益與采購商捆綁在一起，增加其轉(zhuǎn)換成本。

③優(yōu)惠激勵。供應鏈企業(yè)也可以采用傳統(tǒng)企業(yè)激勵方式，如增加定貨數(shù)量、給予更優(yōu)惠的價格和更靈活的支付方式、增加對供應商的投資、在技術(shù)更新和人員培訓方面對供應商進行援助等。