OA實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)控制措施執(zhí)行情況的監(jiān)督

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評價(jià)整改
　　　　評價(jià)整改模塊更多的采用了“內(nèi)部控制”評價(jià)與改進(jìn)的方法論，彌補(bǔ)了“全面風(fēng)險(xiǎn)管理”在這方面的不足。通過對制度體系運(yùn)轉(zhuǎn)的定期自我評估和隨機(jī)抽查相結(jié)合的手段，從制度缺陷和剩余風(fēng)險(xiǎn)入手，進(jìn)行持續(xù)的改進(jìn)評價(jià)。太原OA軟件具體功能包括：合規(guī)問卷、內(nèi)控維護(hù)、評價(jià)整改和內(nèi)控報(bào)告。

合規(guī)問卷：主要通過問卷方式定期或不定期檢查內(nèi)控的建設(shè)、執(zhí)行的情況，主要依據(jù)是COSO和財(cái)政部等五部委的內(nèi)控文件。為內(nèi)控的內(nèi)審、外審提供依據(jù)?？筛鶕?jù)組織結(jié)構(gòu)生成不同的問卷，通過網(wǎng)上發(fā)放問卷和回收問卷，對于回收的問卷系統(tǒng)能夠自動判分，并對各組織所得分?jǐn)?shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、打印。
內(nèi)控維護(hù)：建立企業(yè)“流程庫”，可上傳多種格式的文檔，太原OA系統(tǒng)方便用戶根據(jù)角色、權(quán)限對流程庫進(jìn)行維護(hù)和發(fā)布。對于流程庫的修改，可通過對應(yīng)的審批流程實(shí)現(xiàn)，批準(zhǔn)后流程生效。
評價(jià)整改：實(shí)現(xiàn)對剩余風(fēng)險(xiǎn)和流程缺陷的評價(jià)改進(jìn)。通過對剩余風(fēng)險(xiǎn)的趨勢判別，對風(fēng)險(xiǎn)管控效果進(jìn)行評價(jià)。結(jié)合問卷方式，對流程控制缺陷進(jìn)行評價(jià)。根據(jù)流程評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)狀創(chuàng)建整改計(jì)劃，太原OA實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)控制措施執(zhí)行情況的監(jiān)督，監(jiān)控改進(jìn)計(jì)劃實(shí)施進(jìn)度。
內(nèi)控報(bào)告：依據(jù)評價(jià)整改結(jié)果，形成公司層級控制矩陣?；趦?nèi)控報(bào)告全面掌控評價(jià)進(jìn)度，生成評價(jià)結(jié)果、改進(jìn)結(jié)果報(bào)表。
　　　
　　　
綜合報(bào)告
　　　　綜合報(bào)告模塊同時(shí)支持“全面風(fēng)險(xiǎn)管理”和“內(nèi)部控制”的各種報(bào)告、報(bào)表，底層使用泛普OA軟件技術(shù)，可從系統(tǒng)提取數(shù)據(jù)形成各類的報(bào)告報(bào)表。泛普OA系統(tǒng)方便上傳風(fēng)險(xiǎn)年度分析報(bào)告以及風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)分析報(bào)告等，并可以將報(bào)告提交公司領(lǐng)導(dǎo)及各部門領(lǐng)導(dǎo)審閱。
系統(tǒng)管理
　　　　系統(tǒng)管理模塊主要進(jìn)行用戶角色、權(quán)限設(shè)置、及系統(tǒng)備份等工作。便于組織結(jié)構(gòu)的維護(hù)和系統(tǒng)客戶化設(shè)置的實(shí)現(xiàn)。