工行浙江開化支行嚴格業(yè)務操作流程管理

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  今年以來，工行浙江省開化支行把內控管理工作作為各項工作的重中之重，以完善問題整改機制為抓手，全力推動整改措施的落實，嚴格各類業(yè)務操作流程的管理，嚴控業(yè)務經(jīng)營風險，夯實內控管理基礎，促進了業(yè)務經(jīng)營的穩(wěn)步提高。

  　一、積極開展尋找“短板”、發(fā)掘“亮點”活動。該行為了嚴格問題整改的責任，制定了《內控檢查發(fā)現(xiàn)問題整改及責任追究實施辦法》，明確了各部門、各營業(yè)網(wǎng)點負責人為第一責任人。采取事前、事中、事后檢查監(jiān)督相結合的形式，每月召開防案分析會，每月組織一次安全工作大檢查，對業(yè)務經(jīng)營工作實行全方位監(jiān)控。層層簽訂了“遵紀守法責任書”、“保證書”，把員工納入了嚴格的制度規(guī)范管理之中。加強對各類業(yè)務差錯、問題的考核，提高對差錯事故重視度，認真對待，將整改有關責任人納入日常工作中，減少各類問題的發(fā)生。堅決摒棄“憑感覺，靠印象，無依據(jù)”的慣性思維，建立責任管理、有機聯(lián)動、量化考核和有限資源向業(yè)務一線傾斜的工作新機制。倡導“內控優(yōu)先、制度先行”的內控理念，引導員工堅持樹立內控合規(guī)文化的核心價值觀。積極開展尋找“短板”、發(fā)掘“亮點”活動，圍繞近年來內控評價、風險控制、運行管理、案防履職等重點，查找分析存在的“短板”和薄弱點，確保整改工作有條不紊地開展。

  二、充分發(fā)揮制度預警、防范功能，規(guī)范員工行為。該行為了提升整改工作的精確度，注重發(fā)揮業(yè)務骨干熟悉業(yè)務流程了解違規(guī)行為易發(fā)、多發(fā)部位的優(yōu)勢，組織相關人員認真抓好風險隱患排查，做到早發(fā)現(xiàn)、早防范、早處置，防范于未然，爭取工作的主動權。為了規(guī)范業(yè)務操作行為，采取了現(xiàn)場突擊檢查和觀看錄像的辦法，從中發(fā)現(xiàn)問題并對存在問題限時、限期糾正，并跟蹤檢查落實情況。深入了解各項規(guī)章制度的執(zhí)行情況，按月對重點部位、重點崗位、重點環(huán)節(jié)、重點人員進行全面檢查，及時發(fā)現(xiàn)內控管理中存在的不足之處和存在的問題，分析問題成因，提出整改意見，督促整改到位，嚴格責任追究，嚴厲獎懲措施，增強員工的風險防范和遵章守紀的自我約束能力，形成了相互制約、共同負責的聯(lián)動機制，逐步實現(xiàn)各項工作制度化、業(yè)務操作規(guī)范化、崗位職責具體化、行務管理民主化、檢查監(jiān)督日常化、風險防范全員化。充分發(fā)揮制度的預警、防范功能，進一步規(guī)范員工行為，真正做到按制度辦事，靠制度管人。

  三、創(chuàng)新工作管理模式，強化督查督辦工作力度。該行為了調動員工工作積極性，不斷完善內控管理考核辦法，加強風險監(jiān)督和考核，將對所發(fā)現(xiàn)的問題納入考核范圍，對整改不到位、屢查屢犯的問題加大扣分力度。全方位、多渠道、多層次組織員工認真學習《員工行為準則》、《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守指引》、《員工行為禁止規(guī)定》、《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》和重溫《廉政案防責任》相關履職要求。充分發(fā)揮現(xiàn)場管理人員的作用，嚴把業(yè)務審核關，及時發(fā)現(xiàn)潛在的風險和差錯，做好事前、事中控制。深化重點工作、創(chuàng)新工作管理模式，強化督查督辦工作力度，構建全員參與、部門聯(lián)動、公開評比、科學激勵的重點工作與創(chuàng)新工作推進機制。建立通報制度，定期通報整改工作進度情況，營造齊抓共管、上下聯(lián)動的工作氛圍。在全行開展了“爭發(fā)展、控風險”勞動競賽活動和“黨員一幫一、一幫多”、“黨員身邊無違章”等活動，并對勞動競賽活動中涌現(xiàn)出來的先進事跡進行表彰，激發(fā)員工積極向上的斗志。