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上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務試點辦法

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在上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務試點辦法中明確規(guī)定了對投資者適當性的管理，這里就根據(jù)不同的情況對不同的投資者列出了具體的條件，也就是不同的投資者要想?yún)⑴c其中的話，就應該滿足相應的條件，這樣才有資格加入其中。
 
參與私募債券認購和轉讓的合格機構投資者，應當符合下列條件：
(一)經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、信托公司和保險公司等；
(二)上述金融機構面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、投連險產(chǎn)品、基金產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品等；
(三)注冊資本不低于人民幣1000萬元的企業(yè)法人；
(四)合伙人認繳出資總額不低于人民幣5000萬元，實繳出資總額不低于人民幣1000萬元的合伙企業(yè)；
(五)經(jīng)本所認可的其他合格投資者。
有關法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資主體投資私募債券有限制性規(guī)定的，遵照其規(guī)定。
合格個人投資者應當至少符合下列條件：
(一)個人名下的各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶的資產(chǎn)總額不低于人民幣500萬元；
(二)具有兩年以上的證券投資經(jīng)驗；
(三)理解并接受私募債券風險。
發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東，可參與本公司發(fā)行私募債券的認購與轉讓。
承銷商可參與其承銷私募債券的發(fā)行認購與轉讓。
第二十一條 證券公司應當建立完備的投資者適當性制度，確認參與私募債券認購和轉讓的投資者為具備風險識別與承擔能力的合格投資者。證券公司應當了解和評估投資者對私募債券的風險識別和承擔能力，充分揭示風險。
證券公司應當要求合格投資者在首次認購或受讓私募債券前，簽署風險認知書，承諾具備合格投資者資格，知悉私募債券風險，將依據(jù)發(fā)行人信息披露文件進行獨立的投資判斷，并自行承擔投資風險。
上面對各種情況都設立相關的要求，那么也希望大家能夠在這個過程中留意自己感興趣的部分。如果的確是有需要，一定要對應滿足條件，這樣才更有利于自己能夠參與到當中去，那就預祝大家成功，希望大家都能夠賺的盆滿金鈸。只要選擇合適的，就一定可以獲得成功。
發(fā)布：2007-03-19 10:33    編輯：泛普軟件 · xiaona    [打印此頁]    [關閉]
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