公司部門問責制

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公司部門問責制提要：責任條例整理成文，公司現(xiàn)有流程、制度等規(guī)定是責任認定的基礎(chǔ)，但各部門負責人應(yīng)通過對責任的追究，將具體案例的判定內(nèi)容納入管理制度，不斷完善企業(yè)管理制度，由稽核小組負責檢查

　　公司部門問責制

　　1、目的

　　1.1為了使全公司有效地實施按流程、制度等規(guī)定作業(yè)。

　　1.2對違反流程、制度等規(guī)定的行為予以追究責任（包括明確責任、落實責任、追究責任）

　　1.3在制約體制下，依托流程、制度等規(guī)定形成上下工序稽核、開罰單的“責任鏈”，彌補崗位說明書或部門職責等常規(guī)管理手段的靜態(tài)管理屬性，有效地規(guī)范作業(yè)行為，保證責任與工作落實，特制定本制度。

　　2、適用范圍

　　適用于公司所有文件規(guī)定范圍內(nèi)的作業(yè)（包括受控流程、制度、規(guī)定、作業(yè)指導(dǎo)書、崗位說明書和臨時性的重大決議及通知）。

　　3、權(quán)責

　　3.1稽核小組：稽核小組成員有權(quán)根據(jù)相關(guān)流程、制度對責任人進行處罰，具體參照《稽核管理辦法》及所有流程、制度；

　　3.2人力資源部：根據(jù)稽核小組轉(zhuǎn)交的《稽核處罰單》發(fā)出處罰通告，有權(quán)對處罰通告的真實性提出建議；

　　3.3財務(wù)部：根據(jù)《稽核處罰單》和人力資源部提供的《稽核處罰匯總表》從當月責任人工資中扣除罰款，有權(quán)對人力資源部和稽核小組提供的《稽核處罰匯總表》的真實性、準確性進行核查；

　　3.4各部門、各工序、各崗位均有權(quán)力及義務(wù)對自己所在的上下工序執(zhí)行流程情況，進行糾錯并開出罰單；

　　4、定義

　　4.1生效一級罰單：是指經(jīng)過責任人和直接上司或兩級上司簽字確認交稽核小組經(jīng)稽核組長審批后轉(zhuǎn)人力資源部公告的《稽核處罰單》

　　4.1.1生效二級認定：是指責任人拒絕在《稽核處罰單》簽字的則必須經(jīng)過責任人兩級直接上司簽名后，交稽核小組經(jīng)稽核組長審批后，轉(zhuǎn)人力資源部公告的《稽核處罰單》；

　　4.1.1生效罰單最終認定：是指責任人和其兩級上司都決絕在《稽核處罰單》簽字的則交稽核小組，經(jīng)稽核會議討論表決后，稽核組長審批轉(zhuǎn)人力資源部公告的《稽核處罰單》；

　　4.2上下工序：是指全公司協(xié)作部門之間或部門內(nèi)部有協(xié)作關(guān)系的上下工序，不僅指生產(chǎn)部門的上下工序。

　　5、作業(yè)規(guī)范

　　5.1開罰單

　　5.1.1各崗位人員都有權(quán)力和義務(wù)對其上下工序的工作情況進行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)上下工序未按流程、制度規(guī)定操作的及時想違規(guī)人員開出《稽核處罰單》；

　　5.1.2每個工序、每個崗位都有權(quán)利和義務(wù)向違規(guī)操作的上下工序開《稽核處罰單》以追究責任，不是僅指行政上級和稽核人員才能追究責任；

　　5.1.3如工序操作著發(fā)現(xiàn)上下工序違規(guī)作業(yè)而不向責任人開罰單，則由其下工序向該工序操作者開罰單；

　　5.1.4如知道上或下工序不按流程、制度操作，且本工序或崗位也依上或下工序不按規(guī)定的方式繼續(xù)工作，經(jīng)稽核成員查證后分別對上下兩工序人員開罰單，酌情加倍對相關(guān)責任人進行處罰；

　　5.1.5稽核小組作為全公司的稽核不么，有獎勵權(quán)和處罰權(quán)。

　　5.1.5.1有權(quán)對舉報違規(guī)操作行為的員工進行獎勵；

　　5.1.5.2有權(quán)對未按流程、制度等規(guī)定操作者直接開出罰單；

　　5.1.5.3為了確保罰單能真正有效的落到實處，稽核成員必須不斷對每個崗位的制約責任實現(xiàn)情況進行檢查。

　　5.2罰單事實認定、生效

　　5.2.1開罰單者發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作的行為，依照相關(guān)流程、制度等規(guī)定要求被處罰當事人對事實進行確認，無異議則由被罰人在罰單上簽字后，轉(zhuǎn)被罰人直接上司確認后，交稽核組經(jīng)稽核組長審批轉(zhuǎn)人力資源部公告后罰單生效；

　　5.2.2如當事人拒絕在《稽核處罰單》上簽字，則由當事人兩級直接上司簽字轉(zhuǎn)稽核小組經(jīng)稽核組長審批轉(zhuǎn)人力資源部公告后罰單生效；

　　5.2.3如當事人兩級上司也拒絕簽字，則由開單者將此《稽核處罰單》轉(zhuǎn)交稽核小組在稽核會議討論表決認定事實后，經(jīng)稽核組長審批轉(zhuǎn)人力資源部公告后罰單生效。

　　5.2.3.1經(jīng)稽核小組調(diào)查屬實的，稽核小組有權(quán)對拒絕在《稽核處罰單》上簽字的所有責任人加一倍的處罰；

　　5.2.4開單者如不能明確具體的責任人，則由開單者將罰單交責任部門主管，要求30分鐘內(nèi)答復(fù)；

　　5.2.4.1如責任部門主管也不能明確具體責任人，則由開單者對該部門或部門主管開《稽核處罰單》，經(jīng)部門主管簽字轉(zhuǎn)稽核小組經(jīng)稽核小組組www.fdcew.com長審批轉(zhuǎn)人力資源部公告后罰單生效；

　　5.2.4.2如責任部門主管查明具體責任人，則由責任部門主管對具體責任人開《稽核處罰單》，經(jīng)具體責任人簽字轉(zhuǎn)稽核小組經(jīng)稽核組長審批轉(zhuǎn)人力資源部公告后罰單生效。

　　5.2.5如責任部門主管在30分鐘內(nèi)未向開單者回復(fù)，開單者則將罰單交稽核小組，由稽核組長查明事實后直接處罰生效。

　　5.2.6責任部門或責任人對稽核小組的處理意見有異議時可以書面形式向稽核組長申訴，稽核會議以相關(guān)制度為原則討論后表決形成最終決定；

　　5.2.7責任條例整理成文，公司現(xiàn)有流程、制度等規(guī)定是責任認定的基礎(chǔ)，但各部門負責人應(yīng)通過對責任的追究，將具體案例的判定內(nèi)容納入管理制度，不斷完善企業(yè)管理制度，由稽核小組負責檢查。

　　5.3罰單公示、歸檔

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