研發(fā)項目管理系列(1)——戰(zhàn)略規(guī)劃

來源：泛普軟件

1．研發(fā)還是不研發(fā)? 中國工業(yè)企業(yè)OEM加工制造的主流是在80年代形成的，發(fā)展OEM和三來一補企業(yè)作為發(fā)展地方經(jīng)濟的方針，引進生產(chǎn)技術和建立加工企業(yè)成為發(fā)展經(jīng)濟的主要模式，引進了大量彩電生產(chǎn)線、冰箱生產(chǎn)線線、洗衣機生產(chǎn)線、音響生產(chǎn)線。這種發(fā)展模式延續(xù)到90年代的計算機產(chǎn)業(yè)、汽車工業(yè)和通信產(chǎn)業(yè)，形成了龐大的中國制造業(yè)。這種快速發(fā)展的模式解決了計劃經(jīng)濟下的物資匱乏狀態(tài)，同時也形成了各個行業(yè)在低檔產(chǎn)品層次上的競爭局面。2002年中國彩電的銷量為2,374萬臺，產(chǎn)量卻大約為銷量的2.2倍，高達5,155萬臺。空調(diào)的銷量為1,408萬臺，產(chǎn)量約為銷量的2.2倍，達3,135萬臺。手機產(chǎn)量2003年為1.5億～1.8億部，至少有2,000萬部積壓在倉庫里。中國企業(yè)是在擅長的制造領域做“世界加工廠”還是走研發(fā)之路？這是一個目前尚存爭議而企業(yè)面臨選擇的戰(zhàn)略問題。矛盾是研發(fā)資源和技術基礎需要長期的積累而企業(yè)需要提供當前應市和生存必需的產(chǎn)品，研發(fā)成為部分企業(yè)繼續(xù)發(fā)展的“瓶徑”和心有余而力不足的“夢想”。

在成熟產(chǎn)品供大與求的局面下，低檔產(chǎn)品價格競爭的“飲鴆止渴”使制造業(yè)在微利和虧損間動蕩，競爭劇烈的家電業(yè)平均利潤在1-3之間，行業(yè)發(fā)展比較好的塑料業(yè)、造紙業(yè)的平均利潤也只有5%。與低檔產(chǎn)品價格競爭形成對比的是市場對高檔產(chǎn)品豐厚利潤的獎勵，典型的產(chǎn)品是SONY售價在18000元價位的CRT高清彩電，同尺寸的普通CRT彩電只能賣在5000元的價位?，F(xiàn)實“無言”但比“有言”理論具有更強的驅(qū)動力,90年代中期開始，中國的企業(yè)紛紛建立起新產(chǎn)品研發(fā)機構，投入資源開始研發(fā)努力，政府也適時出臺了一系列鼓勵優(yōu)惠政策，是市場競爭的壓力驅(qū)動、新產(chǎn)品的利潤誘惑和政府優(yōu)惠政策的引導使中國企業(yè)逐步走上了研發(fā)之路。

2．研發(fā)什么類型產(chǎn)品?
企業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)是一個比較廣泛的定義，不同類型研發(fā)活動的組織形式、投入資源量、要求的基礎條件、項目的風險程度、作業(yè)流程和管理方法是有區(qū)別的。由于新產(chǎn)品的定義具有時間性、地域性（不同國家和地區(qū)對高新技術產(chǎn)品有不同的目錄，例如釋控藥貼片在美國屬于成熟技術產(chǎn)品而在中國屬于高新技術產(chǎn)品），下面的討論是以國內(nèi)制造業(yè)和2000年作為地域背景和時間背景。

（1）新技術新市場產(chǎn)品：這類產(chǎn)品屬于發(fā)明創(chuàng)造類產(chǎn)品，此類新產(chǎn)品的另一種叫法“對世界范圍內(nèi)是全新的產(chǎn)品”。例如已經(jīng)上市的朗科的U盤產(chǎn)品、德州儀器的DMD顯示芯片、即將上市的紅外血管透影儀、滅蚊紋帳、電子墨水、鮮花揚聲器等。這種新產(chǎn)品研發(fā)往往會造就一個企業(yè)或形成一個產(chǎn)業(yè)，歷史上微軟的WINDOW產(chǎn)品、IBM的DOS產(chǎn)品就是例子,2000年以來的MP3產(chǎn)品、液晶彩電、多媒體投影機等。有時此類研發(fā)包含基礎技術研究和平臺技術研究。

（2）老技術新市場產(chǎn)品：這類產(chǎn)品屬于引進技術或快速摹仿類的產(chǎn)品，此類新產(chǎn)品的另一種叫法是“對本企業(yè)是新技術，對本地區(qū)是新市場的產(chǎn)品”。其他國家、地域或企業(yè)已經(jīng)有產(chǎn)品和市場存在，本企業(yè)針對市場的缺口、不同的區(qū)域市場、改善的產(chǎn)品性能（不是新技術），甚至憑借自身優(yōu)勢（品牌、資金、資源、經(jīng)營）參與競爭。無論是引進技術還是快速摹仿，都需要具有一定的技術基礎和進行消化、吸收和改善類研發(fā)活動，國內(nèi)很多企業(yè)產(chǎn)品屬于此類產(chǎn)品。韓國和臺灣的很多企業(yè)是在此類產(chǎn)品技術積累和資金積累的基礎上，形成第一類產(chǎn)品的研發(fā)能力。

（3）品種補充類新產(chǎn)品（新品種）：此類產(chǎn)品屬于已有產(chǎn)品系列的新品種產(chǎn)品。在原產(chǎn)品的基礎上利用新技術進行功能或性能的改善，此類產(chǎn)品是以一種新的功能或性能占據(jù)或新拓部分市場。例如計算機的不同速度、容量、功能品種、彩電的不同尺寸、平面度、分辨率品種、空調(diào)的不同馬力、組合形式品種、洗衣機的不同容量、洗滌方式品種等。

（4）改善老產(chǎn)品（新型號）：這類產(chǎn)品屬于已有產(chǎn)品的新型號產(chǎn)品。在原產(chǎn)品的基礎上進行功能、性能和成本方面的改善，以一種新的性價比替代原有的產(chǎn)品型號和市場層次。

（5）新應用類產(chǎn)品：此類產(chǎn)品屬于老產(chǎn)品的新應用。將現(xiàn)有的產(chǎn)品和成熟的技術應用于新的應用市場。例如微型馬達在手機震動中的應用、CCD在計算機視頻通信中的應用、阿斯匹林在心臟病治療的應用、無碳復寫紙在財稅系統(tǒng)的應用等。其特點是產(chǎn)品技術是成熟的，某些應用領域需要針對市場需求進行適應性研究和設計，某些應用領域可能直接使用原產(chǎn)品的設計。

有些研發(fā)管理的文獻將成本降低類產(chǎn)品列為第（6）類新產(chǎn)品，由于此類產(chǎn)品與第（4）類產(chǎn)品的區(qū)別不明顯，在此沒有列出。

新產(chǎn)品研發(fā)在原理樣機成型階段涉及到生產(chǎn)工程開發(fā),平行工程建議的方法是在原理樣機研發(fā)中就開始生產(chǎn)工程的研究和設計(Engineering Design)。該類項目的資金來源與產(chǎn)品研發(fā)項目不同，企業(yè)的折舊基金、積累利潤、合資經(jīng)營、股票上市、股票發(fā)行、債券發(fā)行、銀行借貸、融資租賃、BOT等都可以成為此類項目的資金來源。故被稱為固定資產(chǎn)投資項目。

生產(chǎn)工程項目在內(nèi)容上通常涉及到土地的購置、工程建筑、動力能源、生產(chǎn)設備、工藝技術、材料供應、人員募集、融資借貸工作。在經(jīng)營上涉及到產(chǎn)權變更、資產(chǎn)變化、股東結構、合資合作形式。在管理上涉及組織體系、銷售體系、財務體系、生產(chǎn)體系、質(zhì)量體系和供應體系建立。此類項目有多種不同的分類方法，由于政府主管部門的基本建設項目和技術改造項目分類僅適用于全民所有制企業(yè)，下面的項目是按照項目內(nèi)容列舉的典型項目，而不是典型類別：

（1）新生產(chǎn)線建設項目：自主研發(fā)的新產(chǎn)品，快速仿制的新產(chǎn)品、引進技術的新產(chǎn)品生產(chǎn)線建設項目（2）生產(chǎn)線擴建項目：產(chǎn)量擴大生產(chǎn)線建設項目、品種增加生產(chǎn)線建設項目（3）原生產(chǎn)線改造項目：在原生產(chǎn)線基礎上做產(chǎn)量擴大改造、品種增加改造、工藝技術改進、產(chǎn)品質(zhì)量改善項目（4）另部件、材料自制代替采購項目（生產(chǎn)線能力的延伸改造）圖（1）是總結的各種不同研發(fā)活動的系統(tǒng)圖。

3．企業(yè)需要不需要研發(fā)戰(zhàn)略?

戰(zhàn)略是一個被“神秘化”和“復雜化”了的術語，如果說戰(zhàn)略是建立目標,通過一系列計劃的活動,將事物從一種狀態(tài)轉化到另外一種狀態(tài)，其本質(zhì)上與項目是相同的，剩下的區(qū)別是戰(zhàn)略過程范圍大、時間長、不確定性高、需要決策層的大視角、甚至專家的技術深度來進行規(guī)劃。

(1)計劃性戰(zhàn)略規(guī)劃的觀點側重于計劃的周密性和控制狀態(tài)與計劃基準的差異，而這恰恰是計劃性戰(zhàn)略規(guī)劃的垢病。因為未來是變化的，未來具有不確定性。計劃性戰(zhàn)略規(guī)劃的缺陷是不能快速應對未來的變化和失去出現(xiàn)的良好機會。其實質(zhì)是側重人為行動對客觀環(huán)境的能動性。

(2)行動性“戰(zhàn)略規(guī)劃”的觀點是不需要戰(zhàn)略規(guī)劃，由于未來的不可知性，戰(zhàn)略規(guī)劃是束縛。企業(yè)家針對外部環(huán)境和內(nèi)部條件變化采取的應對行動最有效、最及時和最經(jīng)濟(將這種應對行動理解為企業(yè)每年的經(jīng)營計劃更合適)，其實質(zhì)是強調(diào)人為行動對客觀環(huán)境的適應性。因為聽起來不“理性”，行動性“戰(zhàn)略規(guī)劃”是件“作得說不得”的事。行動性“戰(zhàn)略規(guī)劃”具有眾多的實踐者,相當多的企業(yè)實際上是沒有戰(zhàn)略規(guī)劃的(應當將放在文件柜里從不翻閱的“戰(zhàn)略規(guī)劃”計算在內(nèi))，尤其是在一些外部環(huán)境變化劇烈的新興產(chǎn)業(yè)和高技術產(chǎn)業(yè)。

(3)過程性戰(zhàn)略規(guī)劃的觀點是兩者的折衷,一方面需要制訂理性的戰(zhàn)略規(guī)劃,另外需要及時針對外部環(huán)境的變化和內(nèi)部條件的變化評估狀態(tài)差異和調(diào)整計劃基準，而這種方法恰恰是項目管理所倡導的過程管理方法。這種方法的特點側重過程管理的P-D-C-A循環(huán)和在控制狀態(tài)差異的同時對規(guī)劃“基準”進行變更。循環(huán)的規(guī)劃將不僅決定“作什么”，還需要決定“不作什么或停止作什么”。人類幾千年文明史中的成功項目過程大部分沒有規(guī)范的“項目計劃”，但是我們今天仍然在倡導項目管理。如果上述結論成立，企業(yè)還是需要戰(zhàn)略規(guī)劃的，需要及時評估狀態(tài)差異和調(diào)整規(guī)劃基準的過程性戰(zhàn)略規(guī)劃，見圖（2）。
康寧從電真空玻璃制造向光纖玻璃制造的轉移戰(zhàn)略、德州儀器公司從半導體行業(yè)的廣泛涉足向數(shù)字信號處理和模擬芯片領域的集中戰(zhàn)略，3M向制藥業(yè)釋控貼片的延伸戰(zhàn)略，國內(nèi)彩電集團向計算機行業(yè)、通信行業(yè)和網(wǎng)絡業(yè)的開拓戰(zhàn)略是過程性戰(zhàn)略的例子。企業(yè)需要根據(jù)自身的資源情況對研發(fā)活動進行戰(zhàn)略定位，既別漏掉發(fā)展機會，也應避免從事目前沒有資源支持的項目。圖（3）是不同研發(fā)活動類型的資源耗量和風險程度。

研發(fā)項目類型與企業(yè)戰(zhàn)略定位有關，而戰(zhàn)略定位受企業(yè)的資源約束。企業(yè)需要在根據(jù)資源狀況在戰(zhàn)略上搞清楚是定位在行業(yè)的領跑者，還是技術追隨者？是準備長期的新技術研究，還是限制在對現(xiàn)有產(chǎn)品的改善？多少資源可以投入研發(fā)？多大程度的失敗能夠承受？ 4．企業(yè)花多少錢搞研發(fā)?

研發(fā)費用數(shù)量在不同行業(yè)、同行業(yè)的不同企業(yè)、同企業(yè)的不同發(fā)展階段具有比較大的差異。國內(nèi)工業(yè)企業(yè)的參考數(shù)據(jù)是銷售額的3%。有些地方政府將大于8%作為評定高新技術企業(yè)的考核條件之一。美國工業(yè)研究院對1998年美國企業(yè)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)如下,工業(yè)企業(yè)的平均數(shù)是銷售額的4.4%,是利潤額的50.7%，見表（1）。英國產(chǎn)業(yè)聯(lián)合會（CBI）和NatWest銀行在1997對英國企業(yè)研發(fā)費用的調(diào)查得到了類似美國企業(yè)的結果，制造型企業(yè)的平均研發(fā)費為產(chǎn)業(yè)經(jīng)營額的4.4%,而非制造型企業(yè)的平均研發(fā)費為產(chǎn)業(yè)經(jīng)營額的5.4%。英國制造業(yè)的研發(fā)費用85%來自企業(yè)利潤。這個數(shù)據(jù)的意義是對于平均利潤在8%的美國企業(yè)可以拿出一半的利潤來研發(fā)，而對于尚處于OEM/ODM狀態(tài)而行業(yè)平均利潤只有1-3%的部分中國企業(yè)，則需要在虧損狀態(tài)或借貸狀態(tài)開展研發(fā)，否則就需要政府加大對研發(fā)的支持力度。由于政府的新產(chǎn)品研發(fā)撥款數(shù)額有限且門欄比較高,充分利用政府的免息或減息貸款可能是比較好的解決辦法。

研發(fā)費用待研究的課題有：（1）現(xiàn)代企業(yè)的會計制度不鼓勵研發(fā)，研發(fā)費用在財務上屬于費用科目，研發(fā)投入越多對財務報表影響越大,對上市公司不利。國家財務部目前的處理方法是容許作為財務報表中的附注。（2）產(chǎn)品技術交易的定價基準是什么？技術資料費、技術提成費的依據(jù)不明確,有時只能使用法律上的慣例法。（3）現(xiàn)有產(chǎn)品定價中的研發(fā)費用攤派實際是“張冠李戴”。解決上述問題的研究工作有ABC成本會計法的提出。

5．如何篩選和立項？

產(chǎn)品研發(fā)項目和生產(chǎn)工程項目具有相似的三段式?jīng)Q策形式，研發(fā)項目分為項目構思、確定范圍和立項研究，生產(chǎn)工程項目分為投資機會研究、預可行性研究和可行性研究，前兩段都可以根據(jù)項目規(guī)模作簡化、合并為一個篩選過程，見圖（5）的研發(fā)項目門徑管理流程。篩選決策因素集中在市場需求、產(chǎn)品技術、企業(yè)資源和經(jīng)濟利益四個共同方面，不同的產(chǎn)品概念或投資機會可以從這四個方面展開為不同的判別細節(jié)標準。篩選階段漏斗模型是跨國集團項目篩選的經(jīng)驗總結，可以作為篩選模式參考。

篩選后的項目還需要深入調(diào)查信息和分析研究，這個階段就是研發(fā)項目的立項研究階段和生產(chǎn)工程的可行性研究階段。信息調(diào)查集中在5個方面，分別是國家政策信息、國際環(huán)境信息、行業(yè)供需信息、技術發(fā)展信息和標準法規(guī)信息。在調(diào)查的基礎上，可行性研究將針對市場、產(chǎn)品、資源和經(jīng)濟四方面進行深入的細節(jié)分析，例如市場預測、產(chǎn)品技術方案、項目經(jīng)濟分析、企業(yè)競爭力分析。另外，可行性研究還需要增加項目實施方案的設計和決策，上述研究需要近可能數(shù)據(jù)化并做出結論，在可行的基礎上確定項目立項。來源：mypm

發(fā)布：2007-04-22 10:24 編輯：泛普軟件 · xiaona [打印此頁] [關閉]

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